殘疾人聯(lián)合會采購制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國殘疾人保障法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《中華人民共和國政府采購法實施條例》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)內(nèi)先進(jìn)管理實踐及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)原則制定。同時，為響應(yīng)國家促進(jìn)殘疾人就業(yè)的號召，規(guī)范殘疾人聯(lián)合會采購行為，防控專項風(fēng)險，提升管理效能，結(jié)合企業(yè)實際需求，特制定本制度。第二條本制度適用于殘疾人聯(lián)合會各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋采購需求管理、供應(yīng)商管理、招標(biāo)投標(biāo)、合同履約、資金支付等全流程業(yè)務(wù)場景，以及涉及殘疾人福利性采購、公益慈善項目采購等專項業(yè)務(wù)領(lǐng)域。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“XX專項管理”指針對殘疾人聯(lián)合會采購活動，圍繞合規(guī)性、安全性、經(jīng)濟(jì)性、效率性等核心維度開展的系統(tǒng)性管理活動，包括風(fēng)險識別、流程控制、行為約束、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險”指在采購過程中可能引發(fā)舞弊、損失、輿情等不良后果的潛在問題，如供應(yīng)商資質(zhì)虛假、價格串通、利益輸送、履約違約等。（三）“XX合規(guī)”指采購活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保采購行為合法、合理、公開、公正。第四條殘疾人聯(lián)合會采購管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：確保采購活動全流程納入制度管控范圍，不留管理空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位管理職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦關(guān)鍵風(fēng)險點，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對殘疾人聯(lián)合會采購管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理工作負(fù)直接責(zé)任，統(tǒng)籌決策與監(jiān)督執(zhí)行。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為采購管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)，成員由主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，具體職責(zé)包括：（一）審議采購管理制度與重大采購方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門采購爭議事項；（三）審批重大風(fēng)險事件的處置方案；（四）定期聽取采購管理工作匯報。第七條設(shè)立XX專項管理辦公室（掛靠XX部門），作為日常管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)：（一）組織制度起草修訂，監(jiān)督執(zhí)行情況；（二）統(tǒng)籌開展風(fēng)險排查與合規(guī)審查；（三）協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)部門落實管理要求；（四）收集分析管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議。第八條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門（XX部門）：1.統(tǒng)籌采購管理制度建設(shè)，每年開展制度符合性評估；2.組織供應(yīng)商資質(zhì)審核與分級管理；3.每季度開展采購業(yè)務(wù)培訓(xùn)與案例警示；4.建立采購數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析機(jī)制。（二）專責(zé)部門（XX部門）：1.負(fù)責(zé)采購流程合規(guī)性審核，抽查業(yè)務(wù)部門執(zhí)行情況；2.優(yōu)化采購工具與技術(shù)平臺功能；3.編制風(fēng)險處置預(yù)案，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門應(yīng)對突發(fā)事件；4.獨(dú)立處理采購?fù)对V與爭議。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實本領(lǐng)域采購需求預(yù)算，提交標(biāo)準(zhǔn)化采購申請；2.實施供應(yīng)商日常管理，記錄合作評價；3.配合開展履約驗收與資金報銷；4.及時上報異常采購情況。第九條基層執(zhí)行崗位應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確操作紅線；（二）拒絕執(zhí)行明顯違反制度的指令，并按流程上報；（三）妥善保管采購文件，確保信息完整可查；（四）參與合規(guī)培訓(xùn)考核，達(dá)到崗位要求標(biāo)準(zhǔn)。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條采購需求管理：采購需求必須以業(yè)務(wù)需求為導(dǎo)向，優(yōu)先考慮適配殘疾人需求的特殊產(chǎn)品或服務(wù)，嚴(yán)禁超預(yù)算、超范圍采購。需經(jīng)XX部門審核，重大采購需報領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十一條供應(yīng)商管理：建立“白名單+黑名單”制度，供應(yīng)商準(zhǔn)入需滿足以下條件：（一）具備合法經(jīng)營資質(zhì)，近三年無重大失信記錄；（二）符合殘疾人企業(yè)或福利性組織認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；（三）提交履約能力證明（如殘疾人員工占比、服務(wù)案例等）。禁止性行為：嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)企業(yè)采購、排斥非殘疾人企業(yè)參與競標(biāo)。重點風(fēng)險防控：防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、以次充好等行為，通過第三方征信查詢輔助評審。第十二條招標(biāo)投標(biāo)管理：公開招標(biāo)項目應(yīng)通過XX平臺發(fā)布，確保以下環(huán)節(jié)合規(guī)：（一）招標(biāo)文件編制需明確“殘疾人優(yōu)先”評審標(biāo)準(zhǔn)；（二）評標(biāo)委員會需包含殘疾人代表；（三）中標(biāo)候選人公示不得少于5日。禁止性行為：嚴(yán)禁泄露標(biāo)底、圍標(biāo)串標(biāo)。重點風(fēng)險防控：監(jiān)控異常開標(biāo)情況，對疑似違規(guī)投標(biāo)實施一票否決。第十三條合同簽訂管理：合同核心條款必須經(jīng)XX部門審核，包括：（一）明確殘疾人福利條款（如就業(yè)崗位預(yù)留比例）；（二）設(shè)置違約責(zé)任，重點約定質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)；（三）特殊合同需附專項審批備案表。禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂權(quán)責(zé)不清的空白合同。重點風(fēng)險防控：通過電子簽章鎖定關(guān)鍵條款，防止篡改。第十四條履約驗收管理：驗收需由業(yè)務(wù)部門牽頭，聯(lián)合技術(shù)專家（含殘疾人代表）實施，驗收標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）產(chǎn)品/服務(wù)是否符合殘疾人實際需求；（二）殘疾人企業(yè)生產(chǎn)/服務(wù)過程中是否落實無障礙標(biāo)準(zhǔn)；（三）交付成果需經(jīng)雙方簽字確認(rèn)。禁止性行為：嚴(yán)禁以形式化驗收掩蓋履約問題。重點風(fēng)險防控：采用分階段驗收機(jī)制，對長期合作項目建立動態(tài)評價體系。第十五條資金支付管理：采購資金支付需遵循以下流程：（一）采購金額超過X萬元需附審計機(jī)構(gòu)出具的專項審計證明；（二）殘疾人福利性采購需同步核驗就業(yè)安置證明；（三）支付前由XX部門核對發(fā)票與合同一致性。禁止性行為：嚴(yán)禁重復(fù)支付、截留資金。重點風(fēng)險防控：通過資金監(jiān)控系統(tǒng)實時預(yù)警異常支付行為。第十六條信息安全管理：采購全流程數(shù)據(jù)需納入XX平臺統(tǒng)一管理，重點要求：（一）供應(yīng)商信息脫敏存儲，僅授權(quán)人員可查閱敏感內(nèi)容；（二）電子檔案加密歸檔，保存期限不低于X年；（三）定期開展系統(tǒng)漏洞掃描。禁止性行為：嚴(yán)禁將采購數(shù)據(jù)用于商業(yè)用途。重點風(fēng)險防控：建立數(shù)據(jù)權(quán)限矩陣，通過操作日志追溯訪問行為。第十七條監(jiān)督審計管理：每年委托第三方機(jī)構(gòu)開展專項審計，審計內(nèi)容涵蓋：（一）采購制度執(zhí)行情況；（二）殘疾人福利政策落實效果；（三）管理漏洞整改情況。禁止性行為：隱匿審計發(fā)現(xiàn)的問題。重點風(fēng)險防控：審計報告需直接報送領(lǐng)導(dǎo)小組，并抄送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：每年X月前由XX部門牽頭，結(jié)合以下情形修訂制度：（一）國家發(fā)布新的法律法規(guī)；（二）集團(tuán)母公司調(diào)整管理要求；（三）審計發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性問題；（四）業(yè)務(wù)模式發(fā)生重大變化。修訂程序：草案經(jīng)XX部門發(fā)布征求意見，重大調(diào)整需報領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：建立“月排查+季評估”制度，具體措施包括：（一）業(yè)務(wù)部門每月填報采購風(fēng)險清單；（二）XX部門每季度組織專家研判，發(fā)布預(yù)警清單；（三）對高風(fēng)險采購項目實施重點監(jiān)控。重點風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)：如供應(yīng)商集中度超過X%、投訴舉報量環(huán)比增長X%。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）采購申請?zhí)峤粫r，XX部門完成格式審核；（二）招標(biāo)文件發(fā)布前，XX部門組織合規(guī)性論證；（三）合同簽訂后，XX部門出具合規(guī)確認(rèn)函；（四）驗收合格前，XX部門抽查履約資料。實施原則：未經(jīng)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的采購活動一律不得實施。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：分級處置一般/重大風(fēng)險事件，流程如下：（一）一般風(fēng)險：業(yè)務(wù)部門限期整改，XX部門跟蹤驗證；（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急響應(yīng)，由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項工作組，涉及違法行為的移交執(zhí)法部門。責(zé)任協(xié)同：明確風(fēng)險處置的牽頭部門、協(xié)辦部門及責(zé)任人員，建立“日報告+周會商”機(jī)制。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：按違規(guī)情形與后果分級處罰，標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）違反程序操作：取消當(dāng)年評優(yōu)資格，扣減部門績效X%；（二）造成經(jīng)濟(jì)損失：責(zé)任人承擔(dān)X%-X%賠償責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動合同；（三）涉嫌違法的：移交司法機(jī)關(guān)處理，并通報全公司。處罰聯(lián)動：處罰結(jié)果計入個人檔案，與晉升、調(diào)薪掛鉤。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：每年X月開展管理有效性評估，評估內(nèi)容：（一）制度執(zhí)行率，通過抽查驗證；（二）風(fēng)險控制成效，以投訴率、處罰率為指標(biāo)；（三）業(yè)務(wù)效率提升，量化采購周期縮短比例。優(yōu)化措施：評估報告需提交領(lǐng)導(dǎo)小組，未達(dá)標(biāo)環(huán)節(jié)納入次年重點工作。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部需履行以下職責(zé)：（一）主要領(lǐng)導(dǎo)每季度聽取專項工作匯報；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月組織一次跨部門協(xié)調(diào)會；（三）部門負(fù)責(zé)人簽署“責(zé)任書”，承諾落實管理要求。第二十五條考核激勵機(jī)制：將專項合規(guī)情況納入以下考核：（一）部門年度考核得分占綜合評分X%；（二）個人考核與崗位風(fēng)險等級掛鉤，高風(fēng)險崗位需通過專項測試；（三）對落實殘疾人福利政策的業(yè)務(wù)部門給予額外獎勵。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：建立分層級培訓(xùn)體系：（一）管理層培訓(xùn)：每年X月開展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容含政策解讀與案例剖析；（二）一線培訓(xùn)：新員工崗前培訓(xùn)需包含制度考核，每年X月組織操作技能比武；（三）殘疾人專題培訓(xùn)：邀請殘疾人代表參與需求反饋與效果評估。第二十七條信息化支撐：通過XX系統(tǒng)實現(xiàn)以下功能：（一）電子化審批流程，實時監(jiān)控節(jié)點進(jìn)度；（二）供應(yīng)商畫像功能，自動預(yù)警異常行為；（三）采購大數(shù)據(jù)分析，支持風(fēng)險預(yù)測。第二十八條文化建設(shè)：開展以下活動強(qiáng)化合規(guī)意識：（一）發(fā)布《XX專項合規(guī)手冊》，納入員工手冊體系；（二）簽訂《合規(guī)承諾書》，每年簽署更新；（三）設(shè)立“合規(guī)之星”評選，表彰先進(jìn)典型。第二十九條報告制度：建立以下報告機(jī)制：（一）風(fēng)險事件報告：事發(fā)后X小時內(nèi)上報，XX部門每日匯總；（二）年度管理報告：次年X月提