信息安全管理體系風險評估模板一、適用場景ISMS建立初期：依據(jù)ISO27001標準要求，全面識別信息安全風險，為體系策劃和建立提供輸入；ISMS運行維護階段：定期（如每年）或發(fā)生重大變更（如業(yè)務流程調(diào)整、新技術(shù)引入、法律法規(guī)更新）后，重新評估風險有效性；特定場景專項評估：針對新上線信息系統(tǒng)、重要外包活動、數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)雀唢L險場景，開展針對性風險評估；合規(guī)性檢查：滿足《網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求的風險評估合規(guī)性輸出。二、操作流程詳解（一）準備階段成立評估小組組成：由信息安全負責人組長牽頭，成員包括IT部門工、業(yè)務部門經(jīng)理、法務合規(guī)專員及外部專家（如需），保證覆蓋技術(shù)、業(yè)務、合規(guī)等多領(lǐng)域視角。職責：明確組長統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，IT部門負責技術(shù)風險識別，業(yè)務部門負責業(yè)務資產(chǎn)及影響分析，法務負責合規(guī)性審查。制定評估計劃內(nèi)容：明確評估范圍（如全組織/特定部門/特定系統(tǒng)）、評估方法（訪談、問卷、檢查表、漏洞掃描等）、時間節(jié)點、資源分配及輸出文檔要求。審批：計劃需經(jīng)管理者代表*審批后實施，保證評估活動與組織戰(zhàn)略目標一致。收集基礎信息收集組織架構(gòu)、業(yè)務流程、現(xiàn)有安全管理制度、網(wǎng)絡拓撲圖、資產(chǎn)清單（含硬件、軟件、數(shù)據(jù)、人員等）、歷史安全事件記錄等資料，為后續(xù)評估提供依據(jù)。（二）資產(chǎn)識別與價值評定資產(chǎn)分類與梳理按照承載對象將資產(chǎn)分為：信息資產(chǎn)（如客戶數(shù)據(jù)、財務報表、知識產(chǎn)權(quán)）、軟件資產(chǎn)（如操作系統(tǒng)、業(yè)務系統(tǒng)、應用程序）、硬件資產(chǎn)（如服務器、終端設備、網(wǎng)絡設備）、人員資產(chǎn)（如關(guān)鍵崗位人員、外包人員）、物理資產(chǎn)（如機房、辦公場所）等。要求：各部門指定專人配合，保證資產(chǎn)無遺漏，形成《資產(chǎn)清單表》（見模板1）。資產(chǎn)價值評定從保密性（C）、完整性（I）、可用性（A）三個維度，采用“高（3分）、中（2分）、低（1分）”評定每項資產(chǎn)的等級，結(jié)合業(yè)務重要性綜合確定資產(chǎn)價值等級（如高/中/低）。示例：客戶核心數(shù)據(jù)保密性、完整性、可用性均為“高”，則資產(chǎn)價值為“高”。（三）威脅識別威脅來源分類識別可能對資產(chǎn)造成損害的威脅源，包括：人為威脅：內(nèi)部人員誤操作/惡意攻擊（如越權(quán)訪問、數(shù)據(jù)泄露）、外部攻擊（如黑客入侵、社會工程學）、第三方人員（如外包商、供應商）違規(guī)操作；環(huán)境威脅：自然災害（如火災、洪水）、硬件故障（如服務器宕機、存儲設備損壞）、軟件故障（如系統(tǒng)漏洞、程序崩潰）；管理威脅：安全策略缺失、人員安全意識不足、應急響應機制不完善。威脅發(fā)生可能性評估結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)案例及當前防護措施，評估威脅發(fā)生的可能性（極高/高/中/低/極低），參考標準：極高：近1年內(nèi)本組織或同行業(yè)多次發(fā)生，且無有效控制措施；高：近2年內(nèi)發(fā)生過，現(xiàn)有措施部分有效；中：行業(yè)內(nèi)偶有發(fā)生，現(xiàn)有措施基本有效；低：行業(yè)內(nèi)罕見，現(xiàn)有措施有效；極低：未發(fā)生過，且存在多重冗余控制。（四）脆弱性識別脆弱性類型梳理識別資產(chǎn)自身或防護體系中存在的薄弱環(huán)節(jié)，包括：技術(shù)脆弱性：系統(tǒng)漏洞（如未打補丁的操作系統(tǒng)）、弱口令、網(wǎng)絡架構(gòu)缺陷（如缺乏邊界防護）、配置不當（如開放高危端口）；管理脆弱性：安全策略未落實（如密碼策略執(zhí)行不到位）、人員培訓不足、訪問控制不嚴格（如權(quán)限過度分配）、應急演練缺失；物理脆弱性：機房門禁失效、監(jiān)控盲區(qū)、設備物理防護不足。脆弱性嚴重性評估從資產(chǎn)影響角度評估脆弱性被利用后可能造成的損失程度（極高/高/中/低/極低），參考標準：極高：導致核心業(yè)務中斷、重要數(shù)據(jù)泄露，造成重大經(jīng)濟損失或聲譽損害；高：導致主要業(yè)務功能受影響、敏感數(shù)據(jù)泄露，造成較大經(jīng)濟損失；中：導致次要業(yè)務功能受影響、一般數(shù)據(jù)泄露，造成一定經(jīng)濟損失；低：對業(yè)務影響輕微，無實質(zhì)性數(shù)據(jù)或資產(chǎn)損失；極低：幾乎無業(yè)務影響，僅涉及非關(guān)鍵信息泄露。（五）現(xiàn)有控制措施評估控制措施梳理列出當前已實施的安全控制措施，包括技術(shù)措施（如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、數(shù)據(jù)加密）、管理措施（如安全管理制度、人員安全協(xié)議、操作流程）、物理措施（如門禁系統(tǒng)、消防設施）。措施有效性分析評估控制措施是否能有效降低威脅發(fā)生的可能性或脆弱性的嚴重性（有效/部分有效/無效），例如：防火墻配置訪問控制策略：若策略覆蓋所有高危端口且定期更新，則“有效”；員工安全意識培訓：若僅開展1次/年且無考核，則“部分有效”。（六）風險分析與計算風險計算方法采用“可能性×嚴重性”矩陣法計算風險值，參考下表：可能性極低（1）低（2）中（3）高（4）極高（5）極高（5）510152025高（4）48121620中（3）3691215低（2）246810極低（1）12345風險等級判定根據(jù)風險值劃分風險等級：15-25分：高風險（需立即處理）；8-14分：中風險（需制定計劃處理）；1-7分：低風險（可接受或監(jiān)控）。輸出《風險分析表》記錄資產(chǎn)、威脅、脆弱性、現(xiàn)有控制措施、可能性、嚴重性、風險值及風險等級（見模板2）。（七）風險評價與處理風險評價結(jié)合組織風險接受準則（如“高風險必須處理，中風險限期處理，低風險可接受”），對已識別的風險進行評價，明確哪些風險需優(yōu)先處理。風險處理措施制定針對不可接受的風險（中高風險），從以下維度制定處理方案：風險規(guī)避：終止可能導致風險的業(yè)務活動（如停止使用存在高危漏洞的舊系統(tǒng)）；風險降低：實施additional控制措施（如部署數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)、加強訪問控制）；風險轉(zhuǎn)移：通過外包、購買保險等方式轉(zhuǎn)移風險（如將系統(tǒng)運維外包給具備安全資質(zhì)的供應商）；風險接受：對于低風險或處理成本過高的風險，經(jīng)管理層批準后接受，但需監(jiān)控其變化。輸出《風險處理計劃表》明確風險描述、風險等級、處理措施、責任部門/人、完成時限及驗收標準（見模板3）。（八）報告編制與審核發(fā)布編制《風險評估報告》內(nèi)容包括：評估背景與范圍、評估方法、資產(chǎn)清單、風險分析結(jié)果、風險處理計劃、剩余風險評價、改進建議等。審核與發(fā)布報告需經(jīng)評估小組審核、信息安全負責人審批后，提交管理層審閱，作為ISMS改進和決策的依據(jù)。三、核心模板清單模板1：資產(chǎn)清單表資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型所在部門責任人保密性(C)完整性(I)可用性(A)價值等級備注SZ001客戶核心數(shù)據(jù)信息資產(chǎn)市場部*經(jīng)理333高含證件號碼號、聯(lián)系方式RQ001交易業(yè)務系統(tǒng)軟件資產(chǎn)IT部*工333高核心營收支撐系統(tǒng)YQ001數(shù)據(jù)庫服務器硬件資產(chǎn)IT部*技術(shù)員223中存儲業(yè)務數(shù)據(jù)模板2：風險分析表資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱威脅描述脆弱性描述現(xiàn)有控制措施可能性嚴重性風險值風險等級SZ001客戶核心數(shù)據(jù)內(nèi)部人員惡意拷貝數(shù)據(jù)員工權(quán)限過度分配，未限制USB端口使用定期審計操作日志，但未禁用USB高（4）高（4）16高RQ001交易業(yè)務系統(tǒng)外部黑客DDoS攻擊網(wǎng)絡邊界缺乏專業(yè)抗DDoS設備部署基礎防火墻，但未配置流量清洗中（3）極高（5）15高YQ001數(shù)據(jù)庫服務器硬件磁盤故障未配置RD冗余，數(shù)據(jù)未定期備份每周手動備份數(shù)據(jù)，但異地備份缺失低（2）中（3）6低模板3：風險處理計劃表風險編號風險描述風險等級處理措施責任部門責任人計劃完成時間驗收標準FX001客戶數(shù)據(jù)內(nèi)部泄露風險高重新梳理員工權(quán)限，禁用非必要USB端口，部署數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)IT部、人力資源部經(jīng)理、主管2024-09-30完成權(quán)限矩陣梳理，DLP系統(tǒng)上線并運行正常FX002業(yè)務系統(tǒng)DDoS攻擊風險高采購專業(yè)抗DDoS服務，配置流量清洗策略IT部*技術(shù)員2024-10-31完成服務部署，模擬攻擊測試通過四、重要提示與常見問題（一）資產(chǎn)識別全面性需覆蓋“人、機、料、法、環(huán)”全要素，避免忽略無形資產(chǎn)（如商譽、合作伙伴信息）和第三方資產(chǎn)（如外包系統(tǒng)訪問權(quán)限）；定期更新資產(chǎn)清單（如每季度或發(fā)生重大變更時），保證資產(chǎn)信息與實際情況一致。（二）威脅與脆弱性匹配性威脅識別需結(jié)合組織實際環(huán)境，避免照搬行業(yè)案例；脆弱性識別需基于真實檢查（如漏洞掃描、滲透測試），而非主觀臆斷；保證每個威脅都有對應的脆弱性，每個脆弱性都關(guān)聯(lián)具體資產(chǎn)，避免“威脅-脆弱性”脫節(jié)。（三）控制措施有效性驗證現(xiàn)有控制措施需通過實際驗證（如測試防火墻策略、檢查培訓記錄），僅“有制度”未“執(zhí)行到位”的措施應判定為“無效”；新增控制措施需考慮成本效益，避免過度投入導致資源浪費。（四）風險處理動態(tài)性風險處理不是一次性活動，