2026年生物科技服務(wù)公司糾正預(yù)防措施管理制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范公司糾正預(yù)防措施的全流程管理，及時識別并解決生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)服務(wù)、質(zhì)量管控等環(huán)節(jié)存在的問題，有效防范潛在風(fēng)險，持續(xù)改進公司管理體系與業(yè)務(wù)運營水平，保障成品質(zhì)量、服務(wù)品質(zhì)及生產(chǎn)安全，維護公司品牌信譽與合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國生物安全法》《質(zhì)量管理體系要求》等相關(guān)法律法規(guī)及公司管理體系標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合生物科技服務(wù)行業(yè)高精準(zhǔn)、高安全、高合規(guī)的特性，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有需要實施糾正預(yù)防措施的場景，包括但不限于：成品檢驗不合格、生產(chǎn)/服務(wù)過程質(zhì)量異常、客戶投訴與質(zhì)量反饋、內(nèi)部審核與管理評審發(fā)現(xiàn)的問題、安全檢查發(fā)現(xiàn)的隱患、供應(yīng)商質(zhì)量問題、法律法規(guī)符合性偏差、行業(yè)監(jiān)管抽查發(fā)現(xiàn)的問題及其他可能影響公司運營的潛在風(fēng)險點。公司所有涉及糾正預(yù)防措施管理的部門及人員，包括質(zhì)量控制部門、生產(chǎn)/服務(wù)實施部門、研發(fā)部門、業(yè)務(wù)部門、安全管理部門、采購部門、倉儲物流部門、財務(wù)部門、檔案管理部門及各業(yè)務(wù)單元相關(guān)工作人員，均應(yīng)嚴格遵守本制度規(guī)定。第三條核心原則問題導(dǎo)向原則：以實際存在的問題或潛在風(fēng)險為核心，精準(zhǔn)定位問題根源，確保糾正預(yù)防措施針對性強、可落地。閉環(huán)管控原則：對糾正預(yù)防措施的啟動、調(diào)查評估、制定、實施、驗證、關(guān)閉及檔案管理實施全流程閉環(huán)管理，確保各環(huán)節(jié)無縫銜接、無遺漏。系統(tǒng)全面原則：不僅針對具體問題制定糾正措施，更要深挖問題根源，從管理體系、流程制度、技術(shù)規(guī)范等層面制定預(yù)防措施，防范問題重復(fù)發(fā)生。及時高效原則：發(fā)現(xiàn)問題后迅速啟動糾正預(yù)防流程，明確各環(huán)節(jié)時間節(jié)點，確保措施快速制定并實施，降低問題造成的影響。持續(xù)改進原則：定期總結(jié)糾正預(yù)防措施實施經(jīng)驗，將有效措施轉(zhuǎn)化為公司管理制度或操作規(guī)范，推動管理體系與運營水平持續(xù)提升。全員參與原則：明確各部門及崗位在糾正預(yù)防措施管理中的職責(zé)，鼓勵全員參與問題識別與改進建議提出，形成全員共治的改進氛圍。第四條職責(zé)分工質(zhì)量控制部門：作為糾正預(yù)防措施管理的歸口管理部門，負責(zé)組織制定和修訂本制度；牽頭協(xié)調(diào)糾正預(yù)防措施的啟動、評估、驗證與關(guān)閉全流程管理；負責(zé)跨部門糾正預(yù)防事項的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；建立并維護糾正預(yù)防措施管理臺賬；監(jiān)督措施實施進度與效果；負責(zé)糾正預(yù)防措施相關(guān)檔案的統(tǒng)籌管理；組織開展糾正預(yù)防措施管理相關(guān)培訓(xùn)與考核。生產(chǎn)/服務(wù)實施部門：負責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)問題的識別與上報；配合開展問題調(diào)查與根源分析；制定并實施相關(guān)糾正預(yù)防措施；跟蹤措施實施進度，及時反饋實施過程中的問題；配合質(zhì)量控制部門開展措施驗證工作；將有效措施納入本部門常規(guī)管理流程。研發(fā)部門：負責(zé)為技術(shù)類問題（如成品質(zhì)量缺陷、生產(chǎn)工藝偏差等）的調(diào)查與根源分析提供技術(shù)支撐；協(xié)助制定技術(shù)層面的糾正預(yù)防措施；參與技術(shù)類措施的實施與驗證；負責(zé)將技術(shù)改進成果轉(zhuǎn)化為相關(guān)技術(shù)規(guī)范或工藝文件。業(yè)務(wù)部門：負責(zé)收集客戶投訴與質(zhì)量反饋信息，及時上報并配合開展問題調(diào)查；參與制定針對客戶反饋問題的糾正預(yù)防措施；跟蹤措施實施對客戶滿意度的提升效果；協(xié)助驗證措施實施成果。安全管理部門：負責(zé)安全類問題（如安全隱患、安全事故等）的識別與上報；牽頭開展安全類問題的調(diào)查與根源分析；制定并實施安全相關(guān)糾正預(yù)防措施；監(jiān)督安全措施的落實情況；參與安全類措施的驗證與關(guān)閉。采購部門：負責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量問題的識別與上報；配合開展供應(yīng)商相關(guān)問題的調(diào)查與根源分析；制定并實施針對供應(yīng)商的糾正預(yù)防措施（如供應(yīng)商考核、更換、技術(shù)輔導(dǎo)等）；跟蹤供應(yīng)商整改效果，驗證措施有效性。倉儲物流部門：負責(zé)倉儲、物流環(huán)節(jié)問題的識別與上報；配合開展相關(guān)問題的調(diào)查分析；制定并實施倉儲物流相關(guān)糾正預(yù)防措施；配合驗證措施實施效果。財務(wù)部門：負責(zé)糾正預(yù)防措施實施過程中相關(guān)費用的預(yù)算審核與資金保障；參與評估措施實施的經(jīng)濟效益；審核相關(guān)費用支出的合理性與合規(guī)性。檔案管理部門：負責(zé)協(xié)助質(zhì)量控制部門做好糾正預(yù)防措施相關(guān)檔案的歸檔、保管與管理工作；嚴格執(zhí)行檔案查閱、借閱管理規(guī)定，保障檔案信息安全與可追溯。各問題責(zé)任部門：作為糾正預(yù)防措施實施的主體，負責(zé)本部門責(zé)任范圍內(nèi)問題的根源分析、措施制定與具體實施；及時向質(zhì)量控制部門反饋實施進度與遇到的問題；配合完成措施驗證與檔案整理工作。公司管理層：負責(zé)審批重大糾正預(yù)防措施方案及預(yù)算；協(xié)調(diào)解決跨部門重大問題及資源配置；監(jiān)督糾正預(yù)防措施管理工作的整體推進情況；審批糾正預(yù)防措施的關(guān)閉（重大事項）。第二章糾正預(yù)防措施的啟動與評估第五條啟動條件出現(xiàn)以下情形之一的，相關(guān)部門需立即啟動糾正預(yù)防措施流程：成品檢驗出現(xiàn)不合格，且不合格批次數(shù)量較大、不合格項目影響成品核心性能或存在安全隱患的；生產(chǎn)/服務(wù)過程中出現(xiàn)質(zhì)量異常，如工藝參數(shù)偏離、操作失誤導(dǎo)致的批量不合格、服務(wù)交付偏差等；收到客戶投訴或質(zhì)量反饋，經(jīng)核實屬于公司責(zé)任的，尤其是重復(fù)出現(xiàn)的同類客戶投訴；內(nèi)部審核、管理評審或第三方審核發(fā)現(xiàn)的不符合項；安全檢查發(fā)現(xiàn)的一般及以上安全隱患，或發(fā)生安全事故的；供應(yīng)商提供的原料、耗材等出現(xiàn)質(zhì)量問題，影響公司生產(chǎn)/服務(wù)正常開展的；法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新后，公司現(xiàn)有管理或操作不符合新要求的；行業(yè)監(jiān)管抽查、政府部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題或整改要求；通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)的運營趨勢性問題或潛在風(fēng)險點；其他經(jīng)質(zhì)量控制部門或公司管理層評估認為需要啟動糾正預(yù)防措施的情形。第六條問題上報與受理問題發(fā)現(xiàn)部門或個人需在發(fā)現(xiàn)問題后2個工作日內(nèi)，填寫《糾正預(yù)防措施啟動申請表》，注明問題描述、發(fā)生時間、地點、涉及產(chǎn)品/服務(wù)、影響范圍、初步判斷等信息，附上相關(guān)證據(jù)材料（如檢驗報告、投訴記錄、檢查記錄、照片等），提交至質(zhì)量控制部門（質(zhì)量及運營類問題）或安全管理部門（安全類問題）。受理部門需在收到申請后1個工作日內(nèi)完成資料審核，審核內(nèi)容包括問題描述是否清晰、證據(jù)是否充分、申請信息是否完整。審核通過的，予以受理并登記臺賬；審核未通過的，退回申請部門補充完善后重新提交，補充完善時間不得超過2個工作日。對于緊急問題（如重大安全隱患、可能導(dǎo)致批量不合格流出的質(zhì)量問題等），發(fā)現(xiàn)部門可先通過口頭或即時通訊方式向受理部門及公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報，啟動應(yīng)急處置，后續(xù)在2個工作日內(nèi)補齊書面申請材料。第七條問題調(diào)查與根源分析受理部門在受理后2個工作日內(nèi)，牽頭成立調(diào)查小組，調(diào)查小組由問題涉及部門相關(guān)人員、技術(shù)骨干組成，必要時邀請研發(fā)部門、外部專家參與。明確調(diào)查小組組長及成員職責(zé)、調(diào)查范圍與時間節(jié)點。調(diào)查小組通過現(xiàn)場核查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、人員訪談、文件查閱等方式開展全面調(diào)查，詳細核實問題發(fā)生的全過程，收集相關(guān)數(shù)據(jù)與證據(jù)，明確問題的嚴重程度、影響范圍及造成的損失（如有）。調(diào)查小組采用科學(xué)的根源分析方法（如魚骨圖法、5Why分析法、故障樹分析法等），從“人、機、料、法、環(huán)、測”等維度深挖問題根源，區(qū)分直接原因與根本原因，避免僅停留在表面現(xiàn)象。例如，針對成品檢驗不合格問題，不僅要找出操作失誤等直接原因，還要分析是否存在培訓(xùn)不足、工藝文件不完善、設(shè)備未及時校準(zhǔn)等根本原因。調(diào)查與根源分析完成后，調(diào)查小組需在規(guī)定時間內(nèi)（一般問題5個工作日，重大問題10個工作日）形成《問題調(diào)查與根源分析報告》，明確問題描述、調(diào)查過程、證據(jù)材料、直接原因、根本原因、影響評估等內(nèi)容，提交至受理部門審核。第八條問題分級與評估受理部門根據(jù)《問題調(diào)查與根源分析報告》，結(jié)合問題的嚴重程度、影響范圍、發(fā)生頻率及整改難度，對問題進行分級，分為一般問題、重要問題、重大問題三級：（1）一般問題：影響范圍較小、未造成明顯損失、整改難度低、重復(fù)發(fā)生概率低的問題；（2）重要問題：影響范圍較廣、造成一定損失（經(jīng)濟或聲譽）、整改難度中等、存在重復(fù)發(fā)生可能的問題；（3）重大問題：涉及安全隱患、造成重大經(jīng)濟損失或嚴重聲譽影響、影響核心業(yè)務(wù)開展、違反法律法規(guī)或行業(yè)監(jiān)管要求、整改難度大的問題。受理部門組織相關(guān)部門對問題分級及根源分析結(jié)果進行評估，確認分析結(jié)論的合理性與準(zhǔn)確性。評估通過后，根據(jù)問題分級明確后續(xù)糾正預(yù)防措施的制定要求、審批層級及時間節(jié)點。第三章糾正措施的制定與實施第九條糾正措施制定問題責(zé)任部門根據(jù)《問題調(diào)查與根源分析報告》及評估意見，針對問題的直接原因與根本原因制定糾正措施，明確措施目標(biāo)、具體內(nèi)容、實施步驟、責(zé)任人員、完成時限及所需資源。糾正措施需具有針對性與可操作性，確保能夠有效解決現(xiàn)有問題。糾正措施制定完成后，責(zé)任部門填寫《糾正措施實施方案》，附上相關(guān)支撐材料（如修訂后的操作文件、培訓(xùn)計劃等），提交至受理部門審核。受理部門對《糾正措施實施方案》進行審核，重點審核措施的針對性、可行性、完整性及時間節(jié)點的合理性。審核通過后，按問題分級履行審批手續(xù)：一般問題由受理部門負責(zé)人審批；重要問題由公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；重大問題由公司主要負責(zé)人審批。審批未通過的，退回責(zé)任部門修改完善后重新提交，修改完善時間不得超過3個工作日。第十條糾正措施實施《糾正措施實施方案》審批通過后，責(zé)任部門需嚴格按照方案要求組織實施，責(zé)任人員全程跟蹤實施進度，確保各項措施落實到位。實施過程中需做好詳細記錄，包括實施時間、步驟、參與人員、實施效果數(shù)據(jù)等，形成《糾正措施實施記錄表》。實施過程中如遇到困難或發(fā)現(xiàn)措施不可行，責(zé)任部門需及時向受理部門匯報，說明情況并提出調(diào)整建議，經(jīng)審批同意后調(diào)整措施方案，不得擅自終止或變更措施內(nèi)容。受理部門定期對糾正措施實施進度進行跟蹤檢查，一般問題每周檢查一次，重要及重大問題每3個工作日檢查一次，及時協(xié)調(diào)解決實施過程中的跨部門問題，確保措施按計劃推進。糾正措施需在方案規(guī)定的時限內(nèi)完成實施，如因特殊情況無法按時完成，責(zé)任部門需提前1個工作日向受理部門提交延期申請，說明延期原因及新的完成時限，經(jīng)原審批層級審批同意后方可延期，延期時限一般不超過原時限的50%。第四章預(yù)防措施的制定與實施糾正措施主要針對已發(fā)生的問題，而預(yù)防措施主要針對潛在的風(fēng)險點，兩者制定與實施流程基本一致，但側(cè)重點不同。第十一條預(yù)防措施啟動與制定相關(guān)部門通過數(shù)據(jù)分析、趨勢研判、行業(yè)經(jīng)驗借鑒、內(nèi)部審核等方式識別潛在風(fēng)險點后，填寫《預(yù)防措施啟動申請表》，注明潛在風(fēng)險描述、可能影響范圍、識別依據(jù)等信息，提交至質(zhì)量控制部門或安全管理部門受理。受理部門組織相關(guān)部門對潛在風(fēng)險進行評估，明確風(fēng)險等級（低、中、高）及可能造成的影響，評估通過后啟動預(yù)防措施制定流程。責(zé)任部門根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，針對潛在風(fēng)險的根源制定預(yù)防措施，明確措施目標(biāo)、具體內(nèi)容、實施步驟、責(zé)任人員、完成時限及所需資源。預(yù)防措施需具有前瞻性，能夠有效防范潛在風(fēng)險轉(zhuǎn)化為實際問題。例如，針對行業(yè)內(nèi)同類企業(yè)出現(xiàn)的工藝缺陷問題，制定本公司的工藝優(yōu)化與驗證措施。責(zé)任部門填寫《預(yù)防措施實施方案》，提交至受理部門審核，按風(fēng)險等級履行審批手續(xù)（低風(fēng)險由受理部門負責(zé)人審批，中風(fēng)險由分管領(lǐng)導(dǎo)審批，高風(fēng)險由主要負責(zé)人審批）。第十二條預(yù)防措施實施《預(yù)防措施實施方案》審批通過后，責(zé)任部門按方案要求組織實施，做好實施過程記錄，形成《預(yù)防措施實施記錄表》。受理部門跟蹤預(yù)防措施實施進度，定期開展檢查，確保措施落實到位。實施過程中需根據(jù)實際情況及時調(diào)整優(yōu)化措施，提升防范效果。預(yù)防措施實施完成后，責(zé)任部門需對措施的有效性進行初步評估，確認是否能夠有效防范潛在風(fēng)險。第五章糾正預(yù)防措施的驗證與關(guān)閉第十三條措施驗證糾正預(yù)防措施實施完成后，責(zé)任部門需向受理部門提交《糾正預(yù)防措施驗證申請》，附上《糾正/預(yù)防措施實施方案》《實施記錄表》及相關(guān)驗證數(shù)據(jù)（如檢驗報告、客戶反饋、安全檢查記錄等），申請對措施有效性進行驗證。受理部門組織驗證小組（由相關(guān)部門技術(shù)骨干、質(zhì)量人員組成）開展驗證工作，驗證方式包括現(xiàn)場核查、數(shù)據(jù)對比、效果跟蹤、文件審核等，重點驗證以下內(nèi)容：（1）糾正措施是否有效解決了原有問題，問題是否不再重復(fù)發(fā)生；（2）預(yù)防措施是否有效防范了潛在風(fēng)險，風(fēng)險是否得到控制；（3）措施實施過程是否符合方案要求，記錄是否完整、真實；（4）措施實施后是否產(chǎn)生新的問題或風(fēng)險。驗證小組在驗證完成后3個工作日內(nèi)形成《糾正預(yù)防措施驗證報告》，明確驗證結(jié)論（有效、部分有效、無效）及相關(guān)依據(jù)。第十四條結(jié)果處理與關(guān)閉若驗證結(jié)論為“有效”，即原有問題已解決、潛在風(fēng)險已控制，且無新的問題產(chǎn)生，受理部門審核通過后，按問題/風(fēng)險分級履行關(guān)閉審批手續(xù)，一般問題由受理部門負責(zé)人審批關(guān)閉，重要問題由分管領(lǐng)導(dǎo)審批關(guān)閉，重大問題由主要負責(zé)人審批關(guān)閉。審批通過后，在糾正預(yù)防措施管理臺賬中標(biāo)記為“已關(guān)閉”。若驗證結(jié)論為“部分有效”，即問題或風(fēng)險得到一定控制但未完全解決，受理部門需要求責(zé)任部門分析原因，補充制定或調(diào)整措施方案，重新實施后再次申請驗證，直至驗證合格后關(guān)閉。若驗證結(jié)論為“無效”，即措施未達到預(yù)期效果，問題仍存在或風(fēng)險未控制，受理部門需組織責(zé)任部門、研發(fā)部門等相關(guān)部門重新開展根源分析，制定新的糾正預(yù)防措施方案，按原流程審批后實施，直至驗證合格關(guān)閉。對于因客觀條件限制無法立即關(guān)閉的重大問題，經(jīng)公司主要負責(zé)人審批同意后，可設(shè)定階段性目標(biāo)，實施階段性糾正預(yù)防措施，定期開展驗證，直至問題完全解決后正式關(guān)閉。階段性措施實施期間，責(zé)任部門需定期匯報進展情況。第六章糾正預(yù)防措施的檔案管理第十五條檔案范圍糾正預(yù)防措施相關(guān)檔案資料包括但不限于：《糾正預(yù)防措施啟動申請表》《問題調(diào)查與根源分析報告》《問題分級評估表》《糾正/預(yù)防措施實施方案》《糾正/預(yù)防措施實施記錄表》《糾正預(yù)防措施驗證申請》《糾正預(yù)防措施驗證報告》《關(guān)閉審批表》、相關(guān)證據(jù)材料（檢驗報告、投訴記錄、檢查記錄、照片、數(shù)據(jù)報表等）、措施實施過程中的會議紀要、費用支出憑證、培訓(xùn)記錄等。第十六條檔案收集與整理糾正預(yù)防措施關(guān)閉后，責(zé)任部門需在5個工作日內(nèi)將該事項相關(guān)的所有檔案資料收集齊全，按時間順序及流程環(huán)節(jié)進行分類整理，確保資料完整、規(guī)范、邏輯清晰。責(zé)任部門將整理完成的檔案資料提交至受理部門，受理部門對檔案資料的完整性、準(zhǔn)確性進行審核，審核通過后統(tǒng)一移交至檔案管理部門歸檔。第十七條檔案歸檔與保管檔案管理部門對接收的糾正預(yù)防措施檔案資料進行審核、分類、編號、登記，建立檔案管理臺賬，納入公司正式檔案管理體系。紙質(zhì)檔案需存放在專用檔案柜中，采取防火、防潮、防盜、防蛀等保護措施；電子檔案需存儲在公司指定的加密存儲設(shè)備中，定期備份，嚴格控制訪問權(quán)限，確保檔案信息安全。檔案保管期限按問題分級確定：一般問題檔案保管期限不少于3年；重要問題檔案保管期限不少于5年；重大問題檔案保管期限不少于10年，且需符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求。涉及法律法規(guī)合規(guī)性的檔案，保管期限需滿足法定要求。第十八條檔案查閱與借閱公司內(nèi)部人員因工作需要查閱或借閱糾正預(yù)防措施檔案的，需填寫《檔案查閱/借閱申請表》，經(jīng)所在部門負責(zé)人及檔案管理部門負責(zé)人審批同意后，方可查閱或借閱。查閱紙質(zhì)檔案需在檔案管理部門指定場所進行，嚴禁涂改、勾畫、抽取檔案資料；借閱檔案需在規(guī)定期限內(nèi)歸還，檔案管理部門需對歸還的檔案進行檢查確認。外部單位（如監(jiān)管部門、第三方審核機構(gòu)）或人員需查閱檔案的，需提供書面申請及相關(guān)證明材料，經(jīng)公司管理層審批同意，并簽訂保密協(xié)議后，在檔案管理部門人員陪同下查閱，嚴禁復(fù)制、摘抄涉密信息。涉及客戶商業(yè)秘密、公司核心技術(shù)的檔案資料，嚴禁向外部泄露。第七章監(jiān)督與獎懲管理第十九條監(jiān)督檢查日常監(jiān)督：質(zhì)量控制部門（或受理部門）負責(zé)對糾正預(yù)防措施的全流程開展日常監(jiān)督，重點檢查措施制定的合理性、實施的及時性與規(guī)范性、驗證的有效性及檔案整理的完整性，建立監(jiān)督記錄，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促整改。專項監(jiān)督：公司管理層定期組織質(zhì)量控制部門、安全管理部門等相關(guān)部門開展糾正預(yù)防措施專項監(jiān)督檢查，每年至少開展2次，針對重大問題、重復(fù)發(fā)生問題的糾正預(yù)防措施實施情況進行重點核查，評估制度執(zhí)行效果。持續(xù)改進監(jiān)督：質(zhì)量控制部門定期匯總分析糾正預(yù)防措施管理臺賬，總結(jié)措施實施經(jīng)驗與不足，識別制度本身存在的問題，提出制度修訂建議，推動管理體系持續(xù)優(yōu)化。第二十條激勵措施對在糾正預(yù)防措施管理工作中表現(xiàn)突出的部門或個人，公司給予相應(yīng)激勵：及時發(fā)現(xiàn)重大問題或潛在風(fēng)險，避免公司重大損失的部門或個人；制定的糾正預(yù)防措施針對性強、實施效果顯著，有效解決問題或防范風(fēng)險的部門或個人；積極提出改進建議，推動管理制度、流程或技術(shù)規(guī)范優(yōu)化的部門或個人；嚴格執(zhí)行本制度規(guī)定，按時高質(zhì)量完成糾正預(yù)防措施相關(guān)工作，檔案整理規(guī)范的部門或個人；在跨部門協(xié)作中積極配合，推動糾正預(yù)防措施順利實施的部門或個人。激勵方式包括一次性物質(zhì)獎勵、績效加分、通報表揚、評優(yōu)評先優(yōu)先、晉升發(fā)展優(yōu)先、培訓(xùn)深造機會等，具體激勵標(biāo)準(zhǔn)由人力資源部門會同質(zhì)量控制部門、財務(wù)部門制定，報公司管理層審批后執(zhí)行。第二十一條處罰措施對違反本制度規(guī)定，給公司造成損失或不良影響的部門或個人，公司將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰（如通報批評、績效扣分、經(jīng)濟處罰、崗位調(diào)整、待崗培訓(xùn)等）；造成公司經(jīng)濟損失的，依法追究賠償責(zé)任；構(gòu)成違法犯罪的，依法追究法律責(zé)任：發(fā)現(xiàn)問題或潛在風(fēng)險后未按規(guī)定及時上報，導(dǎo)致問題擴大或風(fēng)險轉(zhuǎn)化為實際損失的；拒不配合問題調(diào)查與根源分析工作，或在調(diào)查過程中弄虛作假、隱瞞事實的；未按規(guī)定制定糾正預(yù)防措施方案，或方案審批通過后未按要求實施、擅自變更或終止措施的；措施實施過程中未做好記錄，或提交虛假實施數(shù)據(jù)、驗證材料的；糾正預(yù)防措施驗證不合格后，未按要求重新制定實施措施，或拖延整改的；未按規(guī)定收集、整理、移