第1篇第一章總則第一條為加強集團施工企業(yè)的風險管理工作，提高企業(yè)風險管理水平，確保企業(yè)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國家有關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，結合集團實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于集團所有施工企業(yè)及其分支機構，包括但不限于項目、部門、子公司等。第三條風險管理是企業(yè)經(jīng)營管理的重要組成部分，集團施工企業(yè)應建立健全風險管理體系，明確風險管理責任，加強風險識別、評估、控制和監(jiān)督，確保企業(yè)各項業(yè)務活動安全、合規(guī)、高效。第四條集團施工企業(yè)風險管理制度遵循以下原則：（一）全面性原則：覆蓋企業(yè)各項業(yè)務活動，全面識別、評估和控制風險。（二）預防性原則：在風險發(fā)生前采取措施，降低風險發(fā)生的可能性和損失。（三）系統(tǒng)性原則：建立完整的風險管理體系，實現(xiàn)風險管理的持續(xù)改進。（四）責任制原則：明確風險管理責任，落實責任追究。第二章風險管理體系第五條集團施工企業(yè)風險管理體系包括以下內容：（一）風險管理部門：負責企業(yè)風險管理的組織、協(xié)調、監(jiān)督和指導。（二）風險管理制度：制定和完善風險管理制度，明確風險管理流程、方法和要求。（三）風險識別：識別企業(yè)面臨的各類風險，包括但不限于市場風險、財務風險、運營風險、法律風險等。（四）風險評估：對識別出的風險進行評估，確定風險等級和影響程度。（五）風險控制：采取有效措施，降低風險發(fā)生的可能性和損失。（六）風險監(jiān)督：對風險管理體系運行情況進行監(jiān)督，確保風險管理的有效性。第三章風險管理職責第六條集團施工企業(yè)風險管理職責如下：（一）風險管理部門職責：1.制定和完善風險管理制度；2.組織開展風險識別、評估和控制工作；3.指導、監(jiān)督各部門、項目、子公司開展風險管理；4.對風險管理體系運行情況進行監(jiān)督；5.向企業(yè)領導報告風險管理情況。（二）各部門、項目、子公司職責：1.落實風險管理制度，組織開展風險識別、評估和控制工作；2.制定本部門、項目、子公司風險管理工作計劃；3.向風險管理部門報告風險管理情況；4.對風險管理工作進行自查、整改。第四章風險識別第七條集團施工企業(yè)風險識別應遵循以下程序：（一）制定風險識別計劃：明確風險識別的目標、范圍、方法、時間等。（二）收集風險信息：通過內部資料、外部資料、專家咨詢等方式收集風險信息。（三）識別風險：根據(jù)收集到的風險信息，識別企業(yè)面臨的各類風險。（四）分類整理：對識別出的風險進行分類整理，建立風險清單。第五章風險評估第八條集團施工企業(yè)風險評估應遵循以下程序：（一）確定評估指標：根據(jù)風險識別結果，確定評估指標。（二）確定評估方法：選擇合適的評估方法，如定性分析、定量分析等。（三）收集評估數(shù)據(jù)：收集與評估指標相關的數(shù)據(jù)。（四）進行風險評估：根據(jù)評估指標和評估數(shù)據(jù)，進行風險評估。（五）確定風險等級：根據(jù)風險評估結果，確定風險等級。第六章風險控制第九條集團施工企業(yè)風險控制應遵循以下程序：（一）制定風險控制措施：針對不同風險等級，制定相應的風險控制措施。（二）實施風險控制措施：落實風險控制措施，降低風險發(fā)生的可能性和損失。（三）監(jiān)控風險控制效果：對風險控制措施的實施情況進行監(jiān)控，評估風險控制效果。（四）調整風險控制措施：根據(jù)風險控制效果，調整風險控制措施。第七章風險監(jiān)督第十條集團施工企業(yè)風險監(jiān)督應遵循以下程序：（一）制定風險監(jiān)督計劃：明確風險監(jiān)督的目標、范圍、方法、時間等。（二）開展風險監(jiān)督：對風險管理體系運行情況進行監(jiān)督，包括風險識別、評估、控制和監(jiān)督等方面。（三）報告風險監(jiān)督情況：向企業(yè)領導報告風險監(jiān)督情況。（四）提出改進建議：針對風險監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，提出改進建議。第八章責任追究第十一條集團施工企業(yè)對違反風險管理制度的行為，應依法追究責任。第十二條風險管理部門對各部門、項目、子公司風險管理工作的監(jiān)督檢查，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應責令整改，并追究相關責任。第十三條對因風險管理不到位，導致企業(yè)遭受重大損失的責任人，應依法依規(guī)追究其責任。第九章附則第十四條本制度由集團風險管理部門負責解釋。第十五條本制度自發(fā)布之日起施行。第十六條本制度如有與國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范相抵觸之處，以國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范為準。第十七條各部門、項目、子公司應根據(jù)本制度制定具體實施細則。第十八條本制度未盡事宜，按國家有關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范執(zhí)行。（注：以上內容為示例性質，具體內容需根據(jù)集團實際情況進行調整。）第2篇第一章總則第一條為加強集團施工企業(yè)風險管理工作，提高企業(yè)風險管理水平，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動安全、穩(wěn)定、高效運行，根據(jù)國家有關法律法規(guī)和行業(yè)標準，結合本集團實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于集團所屬各級施工企業(yè)，包括分公司、子公司、項目部等。第三條風險管理是企業(yè)經(jīng)營管理的重要組成部分，企業(yè)應建立健全風險管理體系，明確風險管理職責，落實風險防控措施，確保企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。第四條風險管理應遵循以下原則：（一）預防為主，綜合治理；（二）統(tǒng)一領導，分級管理；（三）權責明確，責任到人；（四）科學合理，持續(xù)改進。第二章組織機構與職責第五條集團設立風險管理委員會，負責制定集團風險管理制度，指導、監(jiān)督、協(xié)調各級施工企業(yè)的風險管理工作。第六條風險管理委員會職責：（一）研究制定集團風險管理制度；（二）審議重大風險事項；（三）監(jiān)督風險管理工作落實；（四）組織風險培訓；（五）協(xié)調解決風險管理工作中的重大問題。第七條各級施工企業(yè)應設立風險管理部，負責本企業(yè)風險管理工作。第八條風險管理部職責：（一）制定本企業(yè)風險管理制度；（二）組織開展風險識別、評估、監(jiān)控和應對工作；（三）組織風險培訓；（四）向風險管理委員會報告風險管理工作情況；（五）協(xié)調解決本企業(yè)風險管理工作中的問題。第三章風險識別與評估第九條風險識別與評估是企業(yè)風險管理的基礎工作。第十條風險識別應全面、系統(tǒng)、持續(xù)進行，包括但不限于以下內容：（一）政策法規(guī)風險；（二）市場風險；（三）技術風險；（四）財務風險；（五）安全風險；（六）人力資源風險；（七）質量風險；（八）合同風險；（九）其他風險。第十一條風險評估應采用定量與定性相結合的方法，對風險發(fā)生的可能性和影響程度進行評估。第四章風險監(jiān)控與應對第十二條風險監(jiān)控是企業(yè)風險管理的重要環(huán)節(jié)。第十三條風險監(jiān)控應包括以下內容：（一）跟蹤風險變化情況；（二）分析風險原因；（三）評估風險應對措施的有效性；（四）及時調整風險應對策略。第十四條風險應對措施應包括以下內容：（一）風險規(guī)避；（二）風險降低；（三）風險轉移；（四）風險自留；（五）風險接受。第五章風險報告與溝通第十五條風險報告是企業(yè)風險管理的重要手段。第十六條風險報告應包括以下內容：（一）風險識別、評估、監(jiān)控和應對情況；（二）風險事件及處理結果；（三）風險應對措施的有效性分析；（四）風險管理工作中的問題及改進措施。第十七條風險溝通應包括以下內容：（一）向風險管理委員會報告風險管理工作情況；（二）向相關部門通報風險信息；（三）向員工宣傳風險意識；（四）與其他企業(yè)交流風險管理經(jīng)驗。第六章風險培訓與考核第十八條風險培訓是企業(yè)風險管理的重要保障。第十九條風險培訓應包括以下內容：（一）風險管理基礎知識；（二）風險識別、評估、監(jiān)控和應對方法；（三）案例分析；（四）風險管理實踐經(jīng)驗交流。第二十條風險考核應包括以下內容：（一）風險管理制度的執(zhí)行情況；（二）風險識別、評估、監(jiān)控和應對措施的有效性；（三）風險事件的處理結果；（四）風險管理工作的創(chuàng)新和改進。第七章附則第二十一條本制度由集團風險管理委員會負責解釋。第二十二條本制度自發(fā)布之日起施行。第二十三條本制度未盡事宜，按國家有關法律法規(guī)和行業(yè)標準執(zhí)行。第二十四條各級施工企業(yè)應根據(jù)本制度制定具體實施細則。第二十五條本制度如有修改，按原程序進行。注：本制度僅為示例，具體內容需根據(jù)企業(yè)實際情況進行調整。第3篇第一章總則第一條為加強集團施工企業(yè)風險管理工作，提高企業(yè)風險管理水平，確保企業(yè)安全生產(chǎn)、經(jīng)營穩(wěn)定，根據(jù)國家有關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，結合本集團實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于集團所有施工企業(yè)及其下屬單位，包括但不限于工程項目、施工管理、設備采購、物資供應、財務管理、人力資源管理等各個環(huán)節(jié)。第三條風險管理是企業(yè)經(jīng)營管理的重要組成部分，集團施工企業(yè)應建立健全風險管理體系，明確風險管理責任，強化風險防控措施，確保企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第四條風險管理應遵循以下原則：（一）預防為主，綜合治理；（二）全員參與，責任到人；（三）依法合規(guī)，科學管理；（四）持續(xù)改進，追求卓越。第二章組織機構與職責第五條集團成立風險管理工作領導小組，負責統(tǒng)籌協(xié)調集團施工企業(yè)的風險管理工作。第六條風險管理工作領導小組的主要職責：（一）制定集團施工企業(yè)風險管理制度；（二）審議重大風險事項；（三）監(jiān)督風險管理制度執(zhí)行情況；（四）組織風險管理工作培訓和考核；（五）定期向集團領導匯報風險管理工作情況。第七條各施工企業(yè)應設立風險管理辦公室，負責本企業(yè)風險管理工作。第八條風險管理辦公室的主要職責：（一）貫徹落實集團風險管理制度；（二）組織本企業(yè)風險識別、評估、控制和監(jiān)督；（三）制定本企業(yè)風險應對措施；（四）組織開展風險管理工作培訓和考核；（五）定期向企業(yè)領導匯報風險管理工作情況。第三章風險識別與評估第九條風險識別是風險管理的首要環(huán)節(jié)，集團施工企業(yè)應全面、系統(tǒng)地識別各類風險。第十條風險識別應包括以下內容：（一）工程項目風險；（二）施工管理風險；（三）設備采購風險；（四）物資供應風險；（五）財務管理風險；（六）人力資源風險；（七）其他可能影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的風險。第十一條風險評估應遵循以下原則：（一）全面性原則；（二）客觀性原則；（三）動態(tài)性原則；（四）可比性原則。第十二條風險評估應包括以下內容：（一）風險發(fā)生的可能性；（二）風險發(fā)生的嚴重程度；（三）風險對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響；（四）風險的可控性。第四章風險控制與監(jiān)督第十三條風險控制是風險管理的核心環(huán)節(jié)，集團施工企業(yè)應采取有效措施，降低風險發(fā)生的可能性和影響。第十四條風險控制措施應包括以下內容：（一）制定風險控制計劃；（二）實施風險控制措施；（三）跟蹤風險控制效果；（四）調整風險控制措施。第十五條風險監(jiān)督應包括以下內容：（一）監(jiān)督風險控制措施的執(zhí)行情況；（二）檢查風險控制效果；（三）發(fā)現(xiàn)風險控制不足，及時提出改進建議；（四）對違反風險控制規(guī)定的行為進行查處。第五章風險應對與處置第十六條風險應對是風險管理的重要環(huán)節(jié)，集團施工企業(yè)應根據(jù)風險評估結果，制定相應的風險應對措施。第十七條風險應對措施應包括以下內容：（一）風險規(guī)避；（二）風險轉移；（三）風險減輕；（四）風險接受。第十八條風險處置應包括以下內容：（一）制定風險處置方案；（二）實施風險處置措施；（三）評估風險處置效果；（四）總結風險處置經(jīng)驗。第六章風險信息管理與溝通第十九條風險信息管理是風險管理的保障，集團施工企業(yè)應建立健全風險信息管理體系。第二十條風險信息管理應包括以下內容：（一）風險信息收集；（二）風險信息整理；（三）風險信息傳遞；（四）風險信息歸檔。第二十一