專利文獻檢索基礎主講人：武祥龍第七章特種文獻檢索副教授《文獻檢索與論文寫作》目錄CONTENTS1.專利的基本知識2.專利申請和審查3.專利文獻

專利是指一項發(fā)明創(chuàng)造的首創(chuàng)者所擁有的受法律保護的專有權(quán)利和利益。專利一般由政府機關(guān)或者代表若干國家的區(qū)域性組織根據(jù)申請而頒發(fā)的一種文件，記載發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，并且在規(guī)定的時間內(nèi)對該項發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。

專利作為知識產(chǎn)權(quán)的一種，有三層含義：從法律角度，專利權(quán)人在法律規(guī)定的有效期內(nèi)，對其發(fā)明享有的獨占權(quán)，即專利權(quán)從技術(shù)角度，專利指受專利法保護的發(fā)明創(chuàng)造，即專利技術(shù)從文獻角度，專利主要指專利說明書、權(quán)利要求書、專利證書1.專利基本知識（1）專利定義與特征專利的基本特性：“獨占”與“公開”是專利的兩個最基本的特征，分別代表權(quán)利與義務，以“公開”換取“獨占”是專利制度最基本的核心。（1）獨占是指法律授予專利權(quán)人在一定時間內(nèi)享有排他性的獨占權(quán)利；（2）公開是指專利申請人作為對法律授予其獨占權(quán)的回報而將其技術(shù)公之于眾，使社會公眾可以通過正常渠道獲得有關(guān)專利信息。中國專利類型：①發(fā)明專利（Patent）對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案，保護期限為20年，從申請日起算。②實用新型(UtilityModel)對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的實用的新技術(shù)方案。實用新型專利的保護期限為10年，從申請日起算。③外觀設計(Design)對產(chǎn)品的整體或者局部的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應用的新設計。外觀設計專利的保護期限為15年。（2）專利分類美國專利的類型：①發(fā)明專利（UtilityPatent）保護新穎且有用的方法、機器、制造或物質(zhì)的組成，以及對它們的任何新穎且有用的改進。美國發(fā)明專利的保護期限為自申請日起20年。②外觀設計專利（DesignPatent）保護產(chǎn)品的新穎、獨創(chuàng)和裝飾性的外觀設計。美國外觀設計專利的保護期限為自授權(quán)日起15年。③植物專利（PlantPatent）保護通過無性繁殖方法培育出的獨特而新穎的植物新品種，包括培植出的變形芽、變體、雜交以及新發(fā)現(xiàn)的種子苗（但不包括由塊莖繁殖的植物，或在非栽培狀態(tài)下發(fā)現(xiàn)的植物）。美國植物專利的保護期限為自申請日起20年。歐洲專利的類型：①歐洲發(fā)明專利授予具有工業(yè)實用性、絕對新穎性和創(chuàng)造性的發(fā)明，針對產(chǎn)品技術(shù)結(jié)構(gòu)、方法、工藝流程或工藝參數(shù)改進所提出的新的技術(shù)方案。歐洲專利的最長保護期限自申請日起算20年。②歐盟外觀設計專利歐盟外觀設計專利保護的是產(chǎn)品的外觀，這包括產(chǎn)品的線條、輪廓、顏色、形狀、質(zhì)地和材料等特征。有兩種保護形式，即非注冊共同體外觀設計（UnregisteredCommunityDesign，UCD）和注冊共同體外觀設計（RegisteredCommunityDesign，RCD）。RCD要求外觀設計具有新穎性和獨特性，最長保護期限為25年。（3）發(fā)明取得專利權(quán)的條件授予專利權(quán)的發(fā)明專利和實用新型專利，應當具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。①新穎型：在一定的時間、一定的地域范圍，現(xiàn)有技術(shù)所不包括的發(fā)明，前所未有的或未被公知公用的，不屬于現(xiàn)有技術(shù)。②創(chuàng)造性：先進性、非顯而易見性。指與現(xiàn)有技術(shù)相比，發(fā)明專利需要具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。實用新型專利則需要具有實質(zhì)性特點和進步。③實用性：該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。

授予專利權(quán)的外觀設計，應當不屬于現(xiàn)有設計。與現(xiàn)有設計或者現(xiàn)有設計特征的組合相比，應當具有明顯區(qū)別。授予專利權(quán)的外觀設計不得與他人在申請日以前已經(jīng)取得的合法權(quán)利相沖突。（4）專利優(yōu)先權(quán)優(yōu)先權(quán)是指申請人在一個成員國首次提出申請后，在一定期限內(nèi)就同一主題在其他成員國提出申請的，其申請日期默認為首次申請的申請日期。《專利法》（2020年版）第二十九條規(guī)定中明確了外國優(yōu)先權(quán)和本國優(yōu)先權(quán)兩種制度。①外國優(yōu)先權(quán)。申請人自發(fā)明或者實用新型在外國第一次提出專利申請之日起12個月內(nèi)，或者自外觀設計在外國第一次提出專利申請之日起6個月內(nèi)，又在中國就相同主題提出專利申請的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。②本國優(yōu)先權(quán)。申請人自發(fā)明或者實用新型在中國第一次提出專利申請之日起12個月內(nèi)，或者自外觀設計在中國第一次提出專利申請之日起六個月內(nèi)，又以相同主題提出專利申請的，可以享有優(yōu)先權(quán)。（5）同族專利同族專利是基于同一優(yōu)先權(quán)文件，在不同國家或地區(qū)，或者地區(qū)間專利組織多次申請、多次公布或批準的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻。由至少一個共同優(yōu)先權(quán)聯(lián)系的一組專利文獻，稱一個專利族（PatentFamily）。

在同一專利族中每件專利文獻被稱作專利族成員（PatentFamilyMembers）

同一專利族中每件專利互為同族專利。

在同一專利族中最早優(yōu)先權(quán)的專利文獻稱基本專利。WIPO《工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息與文獻手冊》將專利族分為6種：

簡單專利族、復雜專利族、擴展專利族、本國專利族、內(nèi)部專利族和人工專利族。

國內(nèi)優(yōu)先權(quán)指申請人就同一發(fā)明主題在本國第一次提出專利申請之日起的()個月內(nèi)，又向本國專利局提出專利申請的，可以享受優(yōu)先權(quán)。6121824ABCD提交單選題1分（6）專利號每個專利都有對應的專利號。

前面有2個英文字母標注在各國專利號之前，代表授權(quán)該專利的國家、地區(qū)、組織，稱為專利國別代碼（國際標準代碼）。專利文獻中用來表示發(fā)行專利說明書的國家和地區(qū)性國際組織名稱的國際標準代碼。

例如，CN中國、US美國、WO世界專利、EP歐洲專利、SG新加坡、JP日本。中國專利（申請）號第1—4位數(shù)字表示申請的年份第5位數(shù)字表示專利申請的種類第6—12位數(shù)字為申請流水號，表示專利申請的相對順序校驗位是指以專利申請?zhí)栔惺褂玫臄?shù)字組合作為源數(shù)據(jù)經(jīng)過計算得出的1位阿拉伯數(shù)字（0至9）或大寫英文字母XXXXX

X

XXXXXXX.X申請年號申請種類號申請流水號校驗位201110148165.X201710204425.8201710005771.3201811250880.2申請種類號用1位數(shù)字表示，所使用數(shù)字的含義規(guī)定如下：1表示發(fā)明專利申請；2表示實用新型專利申請；3表示外觀設計專利申請；8表示進入中國國家階段的PCT發(fā)明專利申請；9表示進入中國國家階段的PCT實用新型專利申請

ZL

XXXX

X

XXXXXXX.X申請年號申請種類號申請流水號授權(quán)后校驗位ZL201110148165.XZL201710204425.8ZL201710005771.3ZL201811250880.2專利號公開號（公布號）只有發(fā)明專利申請才有公開號，實用新型和外觀設計沒有公開號。發(fā)明專利申請在初審合格后，給予公開（公布），即獲得公開號，實審合格，發(fā)布授權(quán)公告，獲得公告號，因此有兩個專利文本。公開號的構(gòu)成為：CN+專利種類代碼+專利文獻流水號+專利文獻種類標識代碼A。比如公開號CN113368237A，號碼中的第一個數(shù)字“1”和末尾的專利文獻種類標識代碼“A”表示該文本為發(fā)明專利申請初審合格后的公開文本。公開號中看不出申請年份和公開年份。公告號發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利申請符合授權(quán)條件時，獲得授權(quán)，同時發(fā)布公告。記載在專利證書上。公告號構(gòu)成為：CN+專利種類代碼+專利文獻流水號+專利文獻種類標識代碼。專利種類代碼有1、2和3，分別代表發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利。文獻種類表示代碼：B或C是發(fā)明專利U或Y是實用新型S或D是外觀設計中國專利（申請）號第1至4位數(shù)字表示該專利申請（

）年份單位代碼發(fā)明類型或種類申請流水號ABCD提交單選題1分專利國別或者組織代號中，字母CN代表那個國家？中國美國英國日本ABCD提交單選題1分（1）發(fā)明人或設計人對發(fā)明創(chuàng)造具體實質(zhì)性特點做出貢獻的人稱為發(fā)明人，發(fā)明人為自然人。

在外觀設計專利中，對外觀設計特點做出貢獻的人稱為設計人，設計人為自然人。

發(fā)明人只能是個人，單位或者集體不能作為發(fā)明人，例如，某某課題組不能作為發(fā)明人，自左向右順序依次標注發(fā)明人姓名。

申請人修改發(fā)明人姓名時，應當提交補正書、當事人的聲明及相應的證明文件。2.專利申請和審查（2）專利申請人專利申請人是向?qū)＠痔岢鼍湍骋话l(fā)明或設計取得專利請求的當事人。專利申請人應具備兩個條件：①具有專利權(quán)利能力的公民或法人；②具有專利申請的申請權(quán)。

若專利被授權(quán)，則申請人成為專利權(quán)人，即授權(quán)專利的所有權(quán)歸申請人，申請人可以是單位或自然人。

職務發(fā)明（3）代理人專利代理人（專利代理師）是取得執(zhí)業(yè)資格，代理他人進行專利申請和辦理其他專利事務的人。申請人委托專利代理機構(gòu)向?qū)＠稚暾垖＠娃k理其他專利事務的，應當同時提交委托書，寫明委托權(quán)限。（4）專利代理機構(gòu)專利代理機構(gòu)是經(jīng)省專利管理局審核，國家知識產(chǎn)權(quán)局批準設立，可以接受委托人的委托，在委托權(quán)限范圍內(nèi)以委托人的名義辦理專利申請或其他專利事務的服務機構(gòu)。

國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站可以查詢正規(guī)的專利代理機構(gòu)。

可以分為國防專利代理、涉外專利代理、普通專利代理。（5）專利受理部門國家知識產(chǎn)權(quán)局是我國專利主管部門，也是唯一依法有權(quán)接收專利申請的受理機關(guān)。申請人或者專利代理機構(gòu)，將申請文件直接提交到國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局網(wǎng)站。

國防專利分局專門受理國防專利申請。（6）專利申請文件《知識產(chǎn)權(quán)政務服務事項辦事指南》（第二版）明確指出，申請材料要求如下：①發(fā)明專利《發(fā)明專利請求書》《說明書摘要》《權(quán)利要求書》《說明書》，必要時還應當提交《說明書附圖》②實用新型專利《實用新型專利請求書》《說明書摘要》《權(quán)利要求書》《說明書》《說明書圖》③外觀設計專利《外觀設計專利請求書》《外觀設計圖片或照片》《外觀設計簡要說明》（7）專利申請的審批發(fā)明專利的審批程序包括受理、初審、公布、實審以及授權(quán)5個階段實用新型或者外觀設計專利申請在審批中不進行早期公布和實質(zhì)審查，只有受理、初審和授權(quán)3個階段專利審查的形式形式審查實質(zhì)審查即時審查：專利局直接審查延遲審查：先公開，申請人申請審查后再審查，3年內(nèi)完成中國專利申請審查授權(quán)全流程圖：參考自：國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站（8）專利有關(guān)日期①申請日國家知識產(chǎn)權(quán)局收到專利申請文件之日為申請日。《專利申請受理通知書》中會明確申請日、申請?zhí)枴⑸暾埲说刃畔?。發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實用新型專利權(quán)的期限為10年，外觀設計專利權(quán)的期限為15年，均自申請日開始計算。②申請公布日申請公布日也稱公開日，國家知識產(chǎn)權(quán)局將發(fā)明專利申請內(nèi)容公開或者公布的日期。③授權(quán)公告日授權(quán)公告日是指專利審查部門作出授予專利權(quán)的決定，頒發(fā)專利證書，同時予以登記和公告的日期。（9）專利費用

主要繳費項目有：

申請費、發(fā)明專利申請實質(zhì)審查費、印花稅、復審費、著錄事項變更費、恢復權(quán)利請求費，延長期限請求費、專利文件副本證明費、年費、滯納金等。

可以申請減繳的費用包括4種：

申請費（不包括公布印刷費、申請附加費）、發(fā)明專利申請實質(zhì)審查費、復審費、年費（自授予專利權(quán)當年起十年）。

具體費用可以參考國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上2022年10月10日公布的《專利和集成電路布圖設計繳費服務指南》。

專利申請人還需要向?qū)＠頇C構(gòu)支付一定的代理服務費用，不同代理機構(gòu)的收費標準不同，要具體咨詢和協(xié)商。（1）專利文獻定義和特點專利文獻是記載專利申請、審查、批準過程中所產(chǎn)生的各種有關(guān)文件的文獻資料。專利文獻定義分為狹義專利文獻和廣義專利文獻。①狹義的專利文獻指包括申請過程中的專利請求書、說明書、權(quán)利要求書、摘要在內(nèi)的專利申請說明書和授權(quán)后的專利說明書的文件資料。②廣義的專利文獻還包括專利公報、專利文摘、各種索引與供檢索用的工具書等。3.專利文獻專利文獻的價值：技術(shù)情報：避免重復研究、少走彎路，啟發(fā)思路、解決具體技術(shù)難題，追蹤技術(shù)發(fā)展、技術(shù)評價與預測法律情報：參謀進出口業(yè)務，無償使用失效專利，促進專利許可證貿(mào)易經(jīng)濟情報：市場預測，監(jiān)視競爭對手動態(tài)。最具有技術(shù)參考價值的是專利說明書，可以分為，發(fā)明專利說明書、實用新型專利說明書和外觀設計專利文獻三大類。從法律角度，專利參考文獻主要看是否授權(quán)和專利權(quán)利要求書（專利保護范圍）。

專利文獻的特點內(nèi)容廣泛、連續(xù)系統(tǒng)重復報道量大內(nèi)容詳盡、實用性強內(nèi)容新穎、報道迅速分類及格式統(tǒng)一敘述嚴謹、質(zhì)量可靠局限性功能性分類系統(tǒng)；例如，美國專利分類系統(tǒng)應用性分類系統(tǒng)