企業(yè)合同管理標(biāo)準(zhǔn)化流程及模板一、適用范圍與核心價值本標(biāo)準(zhǔn)化流程及模板適用于各類企業(yè)（涵蓋制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、科技業(yè)等不同行業(yè)）在開展業(yè)務(wù)過程中涉及的合同全生命周期管理，包括合同起草、評審、審批、簽署、履行、歸檔及終止等環(huán)節(jié)。通過規(guī)范流程，可顯著降低合同法律風(fēng)險、提升合同管理效率、保證合同條款合規(guī)性，同時為企業(yè)經(jīng)營決策提供數(shù)據(jù)支撐，實現(xiàn)合同管理從“經(jīng)驗驅(qū)動”向“流程驅(qū)動”的轉(zhuǎn)型。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同起草階段操作目標(biāo)：根據(jù)業(yè)務(wù)需求，形成內(nèi)容完整、條款清晰的合同初稿。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（承辦人*）、法務(wù)部門（支持）。操作步驟：明確合同需求：承辦人*與對方對接，確認合作標(biāo)的（如產(chǎn)品/服務(wù)名稱、規(guī)格）、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價款及支付方式、履行期限、違約責(zé)任等核心要素，形成《業(yè)務(wù)需求確認單》（附件1）。選擇合同模板：優(yōu)先從企業(yè)《合同標(biāo)準(zhǔn)模板庫》中選擇對應(yīng)類型模板（如采購合同、銷售合同、服務(wù)合同等）；無合適模板時，由法務(wù)部門協(xié)助起草框架。起草合同條款：基礎(chǔ)信息：合同雙方名稱（需與營業(yè)執(zhí)照一致）、統(tǒng)一社會信用代碼、地址、法定代表人、聯(lián)系方式、簽約日期等；核心條款：標(biāo)的描述（具體、可量化）、數(shù)量/質(zhì)量（明確驗收標(biāo)準(zhǔn)）、價款（含稅價、支付方式、賬戶信息）、履行期限（起止時間、地點、方式）、違約責(zé)任（具體違約情形及賠償標(biāo)準(zhǔn)）、爭議解決方式（約定管轄法院/仲裁機構(gòu)）；附件：根據(jù)需要列出附件名稱（如技術(shù)協(xié)議、圖紙、清單等），并保證附件與一致。內(nèi)部初審：承辦人*對照《業(yè)務(wù)需求確認單》核對合同內(nèi)容，保證無遺漏或矛盾，形成《合同起草說明》（含背景、合作方背景、核心訴求等）。（二）合同評審階段操作目標(biāo)：從法律、財務(wù)、業(yè)務(wù)等維度評估合同風(fēng)險，保證條款合規(guī)、可行。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（承辦人）、法務(wù)部門（法務(wù)專員）、財務(wù)部門（財務(wù)負責(zé)人*）、相關(guān)技術(shù)/職能部門（如需）。操作步驟：發(fā)起評審：承辦人*通過合同管理系統(tǒng)提交合同初稿及《合同起草說明》，明確評審部門及評審時限（一般不超過2個工作日）。分部門評審：法務(wù)評審：重點審核合同主體合法性、條款合規(guī)性（如是否違反法律法規(guī)強制性規(guī)定）、違約權(quán)責(zé)對等性、爭議解決約定有效性，出具《法務(wù)評審意見表》（附件2）；財務(wù)評審：審核價款構(gòu)成合理性、支付方式對企業(yè)現(xiàn)金流影響、稅費承擔(dān)約定、發(fā)票開具要求，出具《財務(wù)評審意見表》（附件3）；業(yè)務(wù)/技術(shù)評審：審核標(biāo)的描述與實際需求一致性、履行可行性（如產(chǎn)能、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）、交付時限合理性，出具《業(yè)務(wù)/技術(shù)評審意見表》（附件4）。意見匯總與修改：承辦人*匯總各部門評審意見，與法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門溝通修改合同，形成《合同評審意見匯總表》（附件5），保證所有重大風(fēng)險點已閉環(huán)處理。（三）合同審批階段操作目標(biāo)：根據(jù)合同金額、類型及重要性，履行最終審批權(quán)限，保證決策合規(guī)。責(zé)任主體：承辦人、部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)*、總經(jīng)理（視權(quán)限而定）。操作步驟：確定審批權(quán)限：依據(jù)《合同審批權(quán)限表》（附件6）劃分審批層級（例如：合同金額≤5萬元由部門負責(zé)人審批；5萬元＜金額≤50萬元由分管領(lǐng)導(dǎo)審批；金額＞50萬元由總經(jīng)理審批）。逐級審批：承辦人*將修改后的合同、《合同評審意見匯總表》提交至對應(yīng)審批人，審批人需在1個工作日內(nèi)完成審批，重點審核：合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略及經(jīng)營目標(biāo)；評審意見是否已落實；權(quán)限是否符合規(guī)定。審批通過：審批人在《合同審批單》（附件7）中簽署“同意”意見，合同進入簽署階段；若審批不通過，需注明修改意見，退回承辦人*重新修訂。（四）合同簽署階段操作目標(biāo)：完成合同簽署手續(xù)，保證合同法律效力。責(zé)任主體：承辦人*、法務(wù)部門、授權(quán)簽署人。操作步驟：準(zhǔn)備簽署文件：承辦人核對審批通過的合同文本及附件，保證份數(shù)滿足雙方需求（一般為正本1份+副本若干份），并準(zhǔn)備《法定代表人授權(quán)委托書》（如非法定代表人簽署，需由法定代表人簽字并加蓋公章，附件8）。簽署方式確認：紙質(zhì)簽署：雙方同時或先后簽署，簽署人需核對對方身份（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書），保證簽字/蓋章清晰；電子簽署：通過企業(yè)認證的電子簽約平臺（如e簽寶、法大大等）簽署，保證電子簽名符合《電子簽名法》要求。合同分發(fā)與留存：簽署完成后，承辦人*將正本交至檔案管理部門歸檔，副本分發(fā)至業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門（各部門留存1份），并在合同管理系統(tǒng)更新合同狀態(tài)為“已簽署”。（五）合同履行階段操作目標(biāo)：跟蹤合同履行情況，及時處理履行異常，保證合同目的實現(xiàn)。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（承辦人*）、財務(wù)部門、法務(wù)部門。操作步驟：履行計劃制定：承辦人*根據(jù)合同約定制定《合同履行計劃》（附件9），明確關(guān)鍵節(jié)點（如交付時間、驗收節(jié)點、付款節(jié)點）、責(zé)任人及輸出成果（如交付報告、驗收單）。進度跟蹤與記錄：定期（如每周/每月）跟蹤履行進度，記錄實際完成情況與計劃的差異；對方履行異常（如延遲交付、質(zhì)量不達標(biāo)）時，承辦人需在1個工作日內(nèi)向部門負責(zé)人報告，并發(fā)出《履約催告函》（附件10）。驗收與確認：合同涉及交付/服務(wù)完成的，承辦人*組織相關(guān)部門（如技術(shù)、質(zhì)檢）進行驗收，填寫《合同驗收單》（附件11），明確驗收結(jié)果（合格/不合格）、整改要求（如需）；價款支付時，財務(wù)部門憑《合同驗收單》《發(fā)票》等資料辦理付款手續(xù)，保證支付條件與合同一致。變更與解除處理：履行過程中需變更合同條款的，由雙方協(xié)商一致并簽訂《合同變更協(xié)議》（附件12），履行原審批流程；出現(xiàn)法定或約定解除情形時，承辦人*及時向法務(wù)部門咨詢，擬定《合同解除協(xié)議》（附件13），明確解除后的權(quán)利義務(wù)（如已履行部分結(jié)算、賠償損失等）。（六）合同歸檔階段操作目標(biāo)：規(guī)范合同檔案管理，保證檔案完整、可追溯。責(zé)任主體：檔案管理部門（檔案管理員*）、業(yè)務(wù)部門。操作步驟：檔案收集：合同簽署完成后，承辦人在3個工作日內(nèi)將合同正本、附件、《合同審批單》《評審意見表》《驗收單》等全部資料移交至檔案管理員。檔案整理與編號：檔案管理員*按“合同類型-年份-序號”規(guī)則對合同進行編號（如“采-2024-001”）；對檔案資料進行分類排序、加裝封面、編制目錄，保證資料齊全、順序清晰。檔案保管：紙質(zhì)檔案存放于專用檔案柜，采取防火、防潮、防蟲措施；電子檔案存儲于企業(yè)服務(wù)器或加密云盤，定期備份（每月1次），防止數(shù)據(jù)丟失。檔案查閱與銷毀：內(nèi)部查閱需填寫《檔案查閱申請表》（附件14），經(jīng)部門負責(zé)人及檔案管理員批準(zhǔn)；外部查閱需提供對方單位證明及法定代表人授權(quán)文件。合同保管期限屆滿（如一般合同保管期限為10年，涉及訴訟的保管至訴訟結(jié)束），由檔案管理員提出銷毀申請，經(jīng)法務(wù)部門、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，按規(guī)定程序銷毀，并留存《檔案銷毀記錄》（附件15）。（七）合同終止/解除階段操作目標(biāo)：完成合同終止/解除后的收尾工作，實現(xiàn)閉環(huán)管理。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（承辦人*）、財務(wù)部門、法務(wù)部門。操作步驟：終止/解除確認：合同到期或解除協(xié)議生效后，承辦人*在1個工作日內(nèi)通知相關(guān)部門，更新合同狀態(tài)為“已終止/已解除”。結(jié)算與清理：財務(wù)部門核對往來款項（如已付款、未付款），完成最終結(jié)算；業(yè)務(wù)部門清理與合同相關(guān)的物資、資料（如收回設(shè)備、移交圖紙）。資料歸檔：將《合同終止/解除證明》《結(jié)算單》等資料補充至合同檔案，保證檔案完整性。三、關(guān)鍵模板與表單附件1：《業(yè)務(wù)需求確認單》合同名稱需求部門需求提出人*需求日期合作方信息名稱：統(tǒng)一社會信用代碼：地址：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：核心需求標(biāo)的描述：數(shù)量/質(zhì)量：履行期限：價款預(yù)算：其他要求需求部門負責(zé)人*日期：附件2：《法務(wù)評審意見表》合同名稱合同編號評審日期評審人*評審內(nèi)容合同主體合法性（□是□否，理由：）核心條款合規(guī)性（如標(biāo)的、價款、違約責(zé)任等，具體意見：）爭議解決約定有效性（□是□否，理由：）其他法律風(fēng)險提示：評審結(jié)論□同意□修改后同意□不同意（需說明理由）法務(wù)部門負責(zé)人*日期：附件3：《財務(wù)評審意見表》合同名稱合同編號評審日期評審人*評審內(nèi)容價款構(gòu)成合理性（□合理□不合理，理由：）支付方式對企業(yè)現(xiàn)金流影響（□正面□中性□負面，說明：）稅費承擔(dān)約定（□合規(guī)□不合規(guī)，理由：）發(fā)票開具要求（□明確□不明確，建議：）評審結(jié)論□同意□修改后同意□不同意（需說明理由）財務(wù)部門負責(zé)人*日期：附件4：《業(yè)務(wù)/技術(shù)評審意見表》合同名稱合同編號評審日期評審人*評審內(nèi)容標(biāo)的描述與需求一致性（□一致□不一致，需修改：）履行可行性（□可行□不可行，風(fēng)險點：）交付時限合理性（□合理□不合理，建議：）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/質(zhì)量要求（□明確□不明確，補充：）評審結(jié)論□同意□修改后同意□不同意（需說明理由）業(yè)務(wù)/技術(shù)部門負責(zé)人*日期：附件5：《合同評審意見匯總表》合同名稱合同編號匯總?cè)掌趨R總?cè)?法務(wù)評審意見財務(wù)評審意見業(yè)務(wù)/技術(shù)評審意見意見落實情況最終結(jié)論□通過□不通過，需重新修訂承辦人*日期：附件6：《合同審批權(quán)限表》（示例）合同類型金額區(qū)間審批人采購合同≤5萬元部門負責(zé)人*5萬元-50萬元分管領(lǐng)導(dǎo)*＞50萬元總經(jīng)理銷售合同≤10萬元部門負責(zé)人*10萬元-100萬元分管領(lǐng)導(dǎo)*＞100萬元董事會（如需）附件7：《合同審批單》合同名稱合同編號簽署日期合同金額對方當(dāng)事人承辦部門承辦人*審批流程部門負責(zé)人*意見：日期：分管領(lǐng)導(dǎo)*意見：日期：總經(jīng)理意見：日期：審批結(jié)論□同意□不同意□修改后重審附件8：《法定代表人授權(quán)委托書》（示例）授權(quán)人信息名稱：企業(yè)名稱法定代表人*：受托人信息姓名：*職務(wù)：聯(lián)系方式：授權(quán)事項代表我方簽署《______合同》（合同編號：______）授權(quán)權(quán)限□代為簽訂合同□代為收取款項□代為處理爭議□其他：______授權(quán)期限自_年_月_日至_年__月__日聲明受托人在授權(quán)范圍內(nèi)簽署的合同文件，我方均予以認可。授權(quán)人（蓋章）日期：附件9：《合同履行計劃》合同編號合同名稱履行階段關(guān)鍵節(jié)點計劃完成時間責(zé)任人實際完成時間備注準(zhǔn)備階段資源協(xié)調(diào)履行階段標(biāo)的交付驗收結(jié)算階段款項支付附件10：《履約催告函》（示例）致：對方公司名稱合同編號事由關(guān)于《______合同》履約逾期的催告合同約定根據(jù)合同第_條，貴方應(yīng)于_年_月前完成_（如交付/付款）。實際履行情況截至___年_月__日，貴方尚未履行上述義務(wù)，已逾期__天。我方要求請貴方于收到本函后__個工作日內(nèi)履行義務(wù)，否則我方將依據(jù)合同第__條追究貴方違約責(zé)任。發(fā)函單位（蓋章）日期：附件11：《合同驗收單》合同編號合同名稱驗收日期驗收地點驗收內(nèi)容標(biāo)的名稱：規(guī)格型號：數(shù)量：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：驗收結(jié)果□合格□不合格（不合格原因：______）驗收小組意見驗收小組簽字業(yè)務(wù)：*技術(shù)：*質(zhì)檢：*驗收結(jié)論□通過驗收□需整改，整改期限：______附件12：《合同變更協(xié)議》原合同信息合同名稱：______合同編號：______簽署日期：______變更事項□標(biāo)的□數(shù)量□價款□履行期限□其他：______變更前內(nèi)容變更后內(nèi)容其他約定本協(xié)議為原合同的補充，與原合同具有同等法律效力。雙方簽字蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：法定代表人/授權(quán)人*：法定代表人/授權(quán)人*：日期：日期：附件13：《合同解除協(xié)議》原合同信息合同名稱：______合同編號：______簽署日期：______解除原因□協(xié)議解除□法定解除（具體情形：______）解除日期自___年_月__日起解除權(quán)利義務(wù)清算1.已履行部分結(jié)算：______2.損失賠償：______3.其他約定：______雙方簽字蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：法定代表人/授權(quán)人*：法定代表人/授權(quán)人*：日期：日期：附件14：《檔案查閱申請表》查閱人信息姓名：*部門：職務(wù)：查閱檔案合同名稱：______合同編號：______查閱用途：______查閱期限自_年_月_日至_年__月__日部門負責(zé)人*意見日期：檔案管理員*意見日期：附件15：《檔案銷毀記錄》檔案名稱檔案編號銷毀日期銷毀原因保管期限銷毀人簽字監(jiān)銷人簽字審批人（部門負責(zé)人*）日期：四、執(zhí)行要點與風(fēng)險提示（一）關(guān)鍵執(zhí)行要點權(quán)限管理：嚴格執(zhí)行《合同審批權(quán)限表》，禁止越權(quán)審批；對特殊合同（如重大資產(chǎn)重組、涉外合同）需增加集體決策環(huán)節(jié)。流程時限：明確各環(huán)節(jié)辦理時限（如評審≤2個工作日、審批≤1個工作日），避免流程拖延，影響業(yè)務(wù)效率。信息化工具：推廣使用合同管理系統(tǒng)，實現(xiàn)合同起草、評審、審批、歸檔全流程線上化，提升管理透明度與數(shù)據(jù)統(tǒng)計效率。模板更新：法務(wù)部門每年對《合同標(biāo)準(zhǔn)模板庫》進行更新，結(jié)合法律法規(guī)變化及業(yè)務(wù)需求優(yōu)化模板條款。（二）主要風(fēng)險提示合同主體風(fēng)險：簽約前需核實對方營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等資質(zhì)文件，避免