2026年證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)知識題庫單選題（共10題，每題1分）1.題：我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國人民銀行D.交易所2.題：以下不屬于我國貨幣市場工具的是（）。A.國庫券B.商業(yè)票據(jù)C.股票D.資產(chǎn)支持證券3.題：滬深300指數(shù)的基期指數(shù)值是（）。A.1000點(diǎn)B.3000點(diǎn)C.2000點(diǎn)D.5000點(diǎn)4.題：以下關(guān)于公司型基金的說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金本身是獨(dú)立法人B.基金份額持有人是基金公司股東C.基金資產(chǎn)歸基金所有D.基金收益分配給股東5.題：我國證券公司分類監(jiān)管中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制能力最弱的類別是（）。A.A類B.B類C.C類D.D類6.題：以下不屬于證券公司主要業(yè)務(wù)的是（）。A.股票承銷與保薦B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.投資咨詢D.銀行存貸款業(yè)務(wù)7.題：我國QFII制度的目的是（）。A.鼓勵(lì)國內(nèi)資金出境投資B.吸引境外資金進(jìn)入中國市場C.限制外國投資者參與A股市場D.促進(jìn)人民幣國際化8.題：以下關(guān)于債券信用評級說法正確的是（）。A.評級越高，信用風(fēng)險(xiǎn)越高B.評級機(jī)構(gòu)由政府指定C.評級結(jié)果具有法律效力D.評級費(fèi)用由發(fā)行人支付9.題：我國開放式基金申購贖回的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.申購費(fèi)按年收取B.贖回費(fèi)按筆收取C.不收取任何費(fèi)用D.申購費(fèi)按比例收取10.題：以下不屬于交易所交易基金（ETF）特點(diǎn)的是（）。A.實(shí)物申購贖回B.持倉透明C.低成本交易D.資金流動性高多選題（共5題，每題2分）1.題：我國證券市場的主要參與者包括（）。A.證券公司B.基金管理公司C.保險(xiǎn)公司D.交易所E.證監(jiān)會2.題：以下屬于我國證券公司主要風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)E.流動性風(fēng)險(xiǎn)3.題：我國債券市場的主要品種包括（）。A.國債B.地方政府債券C.公司債券D.資產(chǎn)支持證券E.貨幣市場基金4.題：以下關(guān)于股票市場指數(shù)說法正確的是（）。A.滬深300指數(shù)包含滬深兩所上市股票B.上證50指數(shù)以市值作為權(quán)重C.中證500指數(shù)反映中小市值股票表現(xiàn)D.指數(shù)編制需要考慮樣本股的流動性E.指數(shù)調(diào)整會頻繁影響投資者收益5.題：以下屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.流動性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)E.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)判斷題（共10題，每題1分）1.題：我國A股市場的交易時(shí)間為周一至周五，上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。（）2.題：基金管理人需要承擔(dān)基金虧損的風(fēng)險(xiǎn)。（）3.題：我國QDII制度允許國內(nèi)投資者投資境外證券市場。（）4.題：債券的票面利率越高，信用風(fēng)險(xiǎn)越高。（）5.題：ETF可以像股票一樣在交易時(shí)段內(nèi)隨時(shí)買賣。（）6.題：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)需要滿足更高的資本要求。（）7.題：我國開放式基金申購當(dāng)日即可確認(rèn)份額。（）8.題：滬深300指數(shù)的樣本股數(shù)量為300只。（）9.題：證券公司自營業(yè)務(wù)可以與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作。（）10.題：債券的到期期限越長，利率風(fēng)險(xiǎn)越高。（）答案與解析單選題答案與解析1.B解析：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國唯一的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)證券登記、存管、結(jié)算等業(yè)務(wù)。2.C解析：股票屬于資本市場工具，其余選項(xiàng)均屬于貨幣市場工具。3.B解析：滬深300指數(shù)的基期指數(shù)值為2003年12月31日的1000點(diǎn)。4.B解析：公司型基金份額持有人是基金股東，而非基金公司股東。5.C解析：C類證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制能力最低，可能面臨業(yè)務(wù)限制。6.D解析：銀行存貸款業(yè)務(wù)屬于銀行業(yè)務(wù)，不屬于證券公司主營業(yè)務(wù)。7.B解析：QFII制度旨在吸引境外資金投資中國市場。8.D解析：評級費(fèi)用通常由發(fā)行人支付，評級機(jī)構(gòu)獨(dú)立于政府。9.D解析：開放式基金申購費(fèi)按比例收取，贖回費(fèi)按比例或按筆收取。10.A解析：ETF以現(xiàn)金申購贖回，實(shí)物申購贖回是LOF的特點(diǎn)。多選題答案與解析1.A、B、D解析：證監(jiān)會是監(jiān)管機(jī)構(gòu)，不屬于市場參與者。2.A、B、C、D、E解析：證券公司業(yè)務(wù)涉及多種風(fēng)險(xiǎn)類型。3.A、B、C、D解析：貨幣市場基金屬于基金產(chǎn)品，不屬于債券品種。4.A、C、D解析：上證50以市值加權(quán)，指數(shù)調(diào)整不頻繁。5.A、B、C、D、E解析：融資融券業(yè)務(wù)涉及多種風(fēng)險(xiǎn)。判斷題答案與解析1.正確解析：我國A股市場交易時(shí)間如題所述。2.錯(cuò)誤解析：基金管理人收取管理費(fèi)，不承擔(dān)虧損風(fēng)險(xiǎn)。3.正確解析：QDII制度允許國內(nèi)投資者投資境外市場。4.錯(cuò)誤解析：票面利率與信用風(fēng)險(xiǎn)無直接關(guān)系，信用風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行人資質(zhì)決定。5.正確解析：ETF可像股票一樣交易。6.正確解析：承銷與保薦業(yè)務(wù)資本要求更高。7.錯(cuò)誤解析：開放式基金申購?fù)ǔ+1日確認(rèn)