2026年資源回收公司加工批次追溯管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司加工批次追溯管理工作，建立“批次清晰、信息完整、全程可查、責(zé)任可究”的追溯體系，確?；厥占庸と鞒蹋ㄔ先雸?chǎng)-加工-成品出庫(kù)）可追溯，防范不合格品流入市場(chǎng)，應(yīng)對(duì)監(jiān)管核查與客戶溯源需求，保障回收加工業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展，結(jié)合資源回收行業(yè)特性（含分揀、破碎、打包等工序）及《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》《再生資源回收管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有回收加工批次的追溯管理，涵蓋原料采購(gòu)、入場(chǎng)檢驗(yàn)、加工生產(chǎn)、成品存儲(chǔ)、出庫(kù)運(yùn)輸?shù)热鞒?；涉及批次劃分、追溯信息采集、記錄管理、追溯?shí)施、監(jiān)督考核等全環(huán)節(jié)；公司溯源管理部、生產(chǎn)部、回收部、倉(cāng)儲(chǔ)部、銷售部等相關(guān)部門及全體員工，外部合作方（原料供應(yīng)商、運(yùn)輸合作方、處置合作方），均適用本制度。第三條基本原則全程追溯原則：覆蓋加工全流程，每一批次原料、成品均建立獨(dú)立追溯鏈條，確保從原料來源到成品去向全程可查。信息準(zhǔn)確原則：追溯信息采集真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，無遺漏、無偽造，確保追溯數(shù)據(jù)可校驗(yàn)、可追責(zé)。批次唯一原則：每一批次賦予唯一編碼，編碼規(guī)則統(tǒng)一規(guī)范，確保批次標(biāo)識(shí)清晰，無重復(fù)、無混淆。合規(guī)適配原則：追溯管理符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求，重點(diǎn)保障危險(xiǎn)廢物、重點(diǎn)管控回收物的追溯合規(guī)性。權(quán)責(zé)明晰原則：明確各部門、各崗位追溯管理職責(zé)，落實(shí)“一崗一責(zé)”，確保追溯工作層層落地。動(dòng)態(tài)適配原則：結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展、工藝調(diào)整及監(jiān)管要求，優(yōu)化追溯流程與信息采集范圍，提升追溯體系適配性。第四條管理職責(zé)溯源管理部：作為牽頭部門，負(fù)責(zé)制度制定與修訂，制定批次編碼規(guī)則與追溯信息采集標(biāo)準(zhǔn)，組織追溯工作實(shí)施，監(jiān)督追溯信息記錄與存儲(chǔ)，牽頭開展追溯核查與復(fù)盤，對(duì)接監(jiān)管部門溯源核查。生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)加工批次劃分與編碼分配，采集加工環(huán)節(jié)追溯信息（設(shè)備、工藝、操作人員等），記錄加工過程，確保批次加工信息完整可追溯，配合追溯核查?；厥詹浚贺?fù)責(zé)采集原料批次信息（來源、供應(yīng)商、數(shù)量、檢驗(yàn)結(jié)果等），建立原料批次臺(tái)賬，確保原料批次與加工批次精準(zhǔn)關(guān)聯(lián)，配合溯源核查。倉(cāng)儲(chǔ)部：負(fù)責(zé)采集原料存儲(chǔ)、成品存儲(chǔ)及出庫(kù)信息，記錄批次存儲(chǔ)位置、存儲(chǔ)時(shí)間、出庫(kù)去向等，確保批次存儲(chǔ)與流轉(zhuǎn)信息可追溯。銷售部：負(fù)責(zé)采集成品銷售/處置信息，記錄批次銷售對(duì)象、運(yùn)輸信息、交付憑證等，確保成品去向可追溯，反饋客戶溯源需求。外部合作方：配合提供原料來源、運(yùn)輸軌跡、處置憑證等追溯信息，確保追溯鏈條完整，接受溯源核查。一線員工：嚴(yán)格按要求采集并記錄追溯信息，確保信息準(zhǔn)確完整，及時(shí)上報(bào)追溯信息異常情況，配合追溯核查。公司管理層：審批制度、編碼規(guī)則及追溯體系優(yōu)化方案，監(jiān)督追溯工作落實(shí)，協(xié)調(diào)解決追溯管理中的重大問題。第二章加工批次定義與編碼規(guī)則第五條加工批次定義加工批次按“原料同源、同期加工、同品成品”原則劃分：同一供應(yīng)商、同一時(shí)間段（24小時(shí)內(nèi)）入場(chǎng)的同一品類原料，加工為同一品類成品的，劃分為一個(gè)獨(dú)立加工批次；不同來源、不同品類原料混合加工的，按主要原料品類劃分批次，注明混合原料信息；危險(xiǎn)廢物等特殊回收物，按單批次入場(chǎng)、單批次加工原則劃分，嚴(yán)禁混合批次加工。第六條批次編碼規(guī)則批次編碼采用18位字符組合，編碼規(guī)則統(tǒng)一規(guī)范，確保唯一可識(shí)別，具體編碼結(jié)構(gòu)為：年份（4位）+月份（2位）+日期（2位）+原料品類代碼（2位）+加工車間代碼（2位）+批次序號(hào)（4位）+校驗(yàn)碼（2位）。其中，原料品類代碼、加工車間代碼由溯源管理部統(tǒng)一編制并公示，批次序號(hào)按當(dāng)日加工順序遞增，校驗(yàn)碼用于校驗(yàn)編碼準(zhǔn)確性，避免編碼錯(cuò)誤。第七條編碼分配與使用每批次原料入場(chǎng)檢驗(yàn)合格后，回收部同步將原料信息上報(bào)溯源管理部，溯源管理部在1小時(shí)內(nèi)完成批次編碼分配，反饋至生產(chǎn)部、倉(cāng)儲(chǔ)部等相關(guān)部門；生產(chǎn)部將批次編碼標(biāo)注在原料存儲(chǔ)區(qū)域、加工設(shè)備及成品包裝上，確保加工全流程批次標(biāo)識(shí)清晰；成品出庫(kù)時(shí)，批次編碼同步標(biāo)注在出庫(kù)單據(jù)、運(yùn)輸憑證上，實(shí)現(xiàn)批次與單據(jù)精準(zhǔn)關(guān)聯(lián)。嚴(yán)禁擅自修改、偽造批次編碼，確需調(diào)整編碼的，需經(jīng)溯源管理部審批，留存調(diào)整記錄。第三章追溯信息采集與記錄第八條追溯信息采集范圍原料環(huán)節(jié)信息：包括批次編碼、原料品類、數(shù)量/重量、來源（供應(yīng)商名稱、聯(lián)系方式、回收站點(diǎn)）、入場(chǎng)時(shí)間、檢驗(yàn)結(jié)果（檢驗(yàn)項(xiàng)目、合格情況）、檢驗(yàn)人員、存儲(chǔ)位置等；危險(xiǎn)廢物等特殊原料，額外采集環(huán)保備案編號(hào)、危險(xiǎn)特性、運(yùn)輸車輛信息、駕駛員資質(zhì)等。加工環(huán)節(jié)信息：包括批次編碼、加工開始/結(jié)束時(shí)間、加工車間、加工設(shè)備（設(shè)備編號(hào)、運(yùn)行參數(shù)）、加工工藝、操作人員、檢驗(yàn)記錄（過程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)）、不合格品處置情況（處置方式、數(shù)量）等；混合批次加工的，額外記錄混合原料各批次編碼及配比。存儲(chǔ)環(huán)節(jié)信息：包括批次編碼、存儲(chǔ)區(qū)域、存儲(chǔ)位置、存儲(chǔ)開始/結(jié)束時(shí)間、存儲(chǔ)條件（溫濕度、防護(hù)措施）、庫(kù)存變動(dòng)記錄（出入庫(kù)數(shù)量）、保管人員等；成品存儲(chǔ)需記錄批次分區(qū)存放情況，避免不同批次混淆。出庫(kù)運(yùn)輸環(huán)節(jié)信息：包括批次編碼、成品品類、出庫(kù)數(shù)量、出庫(kù)時(shí)間、運(yùn)輸車輛（車牌號(hào)、車輛資質(zhì)）、駕駛員、運(yùn)輸路線、接收方（名稱、聯(lián)系方式、地址）、交付時(shí)間、簽收憑證等；銷售/處置成品需記錄銷售合同編號(hào)、處置單位資質(zhì)等。第九條信息采集要求追溯信息采集需實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確、完整，采集人員需對(duì)信息真實(shí)性負(fù)責(zé)；原料、加工、存儲(chǔ)、出庫(kù)等各環(huán)節(jié)信息采集，需在環(huán)節(jié)完成后1小時(shí)內(nèi)完成記錄，特殊情況不得超過2小時(shí)；信息采集采用“人工記錄+系統(tǒng)錄入”雙重模式，確保信息可追溯、可校驗(yàn)；采集的信息需注明采集人、采集時(shí)間，簽字確認(rèn)，嚴(yán)禁漏填、錯(cuò)填、偽造信息。第十條追溯記錄管理記錄規(guī)范：追溯記錄采用統(tǒng)一格式，內(nèi)容清晰、字跡工整（人工記錄），電子記錄需同步備份；記錄內(nèi)容包括批次編碼、信息明細(xì)、采集人、采集時(shí)間、審核人等，確保記錄要素完整。存儲(chǔ)留存：追溯記錄實(shí)行“電子檔案+紙質(zhì)檔案”雙重存儲(chǔ)，電子檔案存儲(chǔ)于專用溯源管理系統(tǒng)，定期備份（每日備份一次），紙質(zhì)檔案由各部門專人保管，存放于帶鎖檔案柜；追溯記錄留存期限不少于3年，危險(xiǎn)廢物等特殊回收物追溯記錄留存期限不少于5年，確保監(jiān)管核查可追溯。記錄查閱：內(nèi)部查閱追溯記錄需履行審批手續(xù)，注明查閱用途、查閱時(shí)間，由檔案保管人陪同查閱，嚴(yán)禁私自復(fù)制、摘抄；監(jiān)管部門、客戶查閱追溯記錄的，由溯源管理部專人對(duì)接，按要求提供相關(guān)記錄，留存查閱記錄。記錄修改：追溯記錄一經(jīng)錄入，不得隨意修改，確需修改的，需提交修改申請(qǐng)，說明修改原因、修改內(nèi)容，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核、溯源管理部審批后，方可修改，修改后需注明修改人、修改時(shí)間，留存修改前后記錄，確保修改可追溯。第四章追溯實(shí)施與應(yīng)用第十一條追溯查詢流程內(nèi)部查詢：相關(guān)部門因業(yè)務(wù)需要查詢批次追溯信息的，提交查詢申請(qǐng)，注明批次編碼、查詢用途，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后，到溯源管理部查詢或通過溯源管理系統(tǒng)查詢，查詢結(jié)果需留存記錄。外部查詢：監(jiān)管部門核查、客戶溯源查詢時(shí)，由溯源管理部牽頭對(duì)接，根據(jù)查詢需求提供對(duì)應(yīng)批次追溯信息，配合核查，留存查詢記錄與核查結(jié)果；涉及商業(yè)秘密的追溯信息，需履行保密手續(xù)，嚴(yán)禁泄露無關(guān)信息。第十二條追溯異常處置發(fā)現(xiàn)追溯信息缺失、錯(cuò)誤或批次追溯鏈條斷裂時(shí)，立即啟動(dòng)追溯異常處置流程：由發(fā)現(xiàn)部門上報(bào)溯源管理部，溯源管理部組織相關(guān)部門核查異常原因，明確責(zé)任主體；針對(duì)信息缺失的，限期補(bǔ)齊相關(guān)信息；針對(duì)信息錯(cuò)誤的，按記錄修改流程更正；針對(duì)鏈條斷裂的，追溯至對(duì)應(yīng)環(huán)節(jié)，補(bǔ)齊追溯信息，無法補(bǔ)齊的，暫停對(duì)應(yīng)批次成品銷售/處置，上報(bào)公司管理層，按規(guī)定處理；異常處置完成后，形成處置報(bào)告，留存?zhèn)洳?。第十三條追溯結(jié)果應(yīng)用質(zhì)量管控：通過追溯信息排查不合格品產(chǎn)生原因，追溯至原料、加工、檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)，明確責(zé)任，制定整改措施，優(yōu)化生產(chǎn)流程，提升產(chǎn)品質(zhì)量。合規(guī)核查：應(yīng)對(duì)監(jiān)管部門溯源核查，提供完整追溯記錄，確保回收加工業(yè)務(wù)合規(guī)，規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。責(zé)任追究：發(fā)生質(zhì)量問題、合規(guī)問題時(shí)，通過追溯信息明確責(zé)任部門與責(zé)任人，按考核制度追究責(zé)任。優(yōu)化提升：定期分析追溯數(shù)據(jù)，梳理追溯管理存在的問題，優(yōu)化追溯流程、信息采集標(biāo)準(zhǔn)，提升追溯管理效率。第五章監(jiān)督考核與復(fù)盤優(yōu)化第十四條監(jiān)督檢查日常監(jiān)督：溯源管理部每日對(duì)各環(huán)節(jié)追溯信息采集、記錄情況進(jìn)行抽查，核查信息準(zhǔn)確性、完整性，發(fā)現(xiàn)問題立即責(zé)令整改，做好監(jiān)督記錄。專項(xiàng)檢查：溯源管理部每季度組織一次追溯管理專項(xiàng)檢查，覆蓋全流程，重點(diǎn)核查批次編碼規(guī)范、追溯信息完整、記錄存儲(chǔ)合規(guī)等情況，形成專項(xiàng)檢查報(bào)告，上報(bào)公司管理層；針對(duì)危險(xiǎn)廢物等特殊回收物，每月開展一次專項(xiàng)追溯核查。隨機(jī)抽查：公司管理層每月隨機(jī)抽查追溯記錄，抽查比例不低于當(dāng)月加工批次的15%，核查追溯鏈條完整性，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為立即制止，追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。第十五條考核標(biāo)準(zhǔn)與獎(jiǎng)懲考核指標(biāo)：以追溯信息完整率（≥99%）、記錄準(zhǔn)確率（≥99.5%）、批次編碼規(guī)范率（100%）、追溯異常處置及時(shí)率（100%）為核心考核指標(biāo)，實(shí)行百分制考核，考核結(jié)果與部門績(jī)效、個(gè)人績(jī)效直接掛鉤。獎(jiǎng)勵(lì)措施：年度考核優(yōu)秀的部門，給予部門績(jī)效獎(jiǎng)金上浮15%；員工嚴(yán)格執(zhí)行追溯管理要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)追溯異常、避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，給予一次性獎(jiǎng)金及表彰；提出追溯體系優(yōu)化建議并被采納的，給予物質(zhì)或精神獎(jiǎng)勵(lì)。處罰措施：追溯信息缺失、錯(cuò)誤的，給予相關(guān)采集人、審核人警告、罰款處分；擅自修改、偽造追溯記錄的，給予罰款、降職處分，情節(jié)嚴(yán)重的，解除勞動(dòng)合同；追溯異常處置不及時(shí)，導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失的，追究相關(guān)部門負(fù)責(zé)人責(zé)任；外部合作方未配合提供追溯信息，導(dǎo)致追溯鏈條斷裂的，終止合作協(xié)議，追究違約責(zé)任。第十六條復(fù)盤與優(yōu)化溯源管理部每季度組織一次追溯管理復(fù)盤會(huì)，匯總追溯實(shí)施情況、監(jiān)督檢查結(jié)果、追溯異常處置情況，分析追溯流程、信息采集標(biāo)準(zhǔn)、編碼規(guī)則等存在的問題，收集各部門意見建議，形成復(fù)盤報(bào)告；根據(jù)復(fù)盤結(jié)果，優(yōu)化追溯流程與信息采集范圍，調(diào)整編碼規(guī)則（如需），提升追溯管理水平；針對(duì)反復(fù)出現(xiàn)的追溯異常問題，深挖根源，制定長(zhǎng)效防控措施，避免同類問題重復(fù)發(fā)生。第六章附則第十七條制度解釋本制度由公司溯源管理部負(fù)責(zé)解釋，若條款存在歧義，以溯源管理部的官方解釋為準(zhǔn)。第十八條制度修訂本制度根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司經(jīng)營(yíng)需求適時(shí)修訂，修訂流程由溯源管理部發(fā)起，征求相關(guān)部門、核心合作方意見后擬