產(chǎn)品合規(guī)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司產(chǎn)品合規(guī)管理，防范和化解產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、銷售及售后服務(wù)全生命周期中的法律風(fēng)險與合規(guī)風(fēng)險，保障公司合法權(quán)益及市場聲譽(yù)，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，以及《[集團(tuán)母公司名稱]合規(guī)管理基本規(guī)定》等集團(tuán)母公司制度要求，結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)展需要，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司產(chǎn)品從立項(xiàng)、設(shè)計、研發(fā)、采購、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、銷售、運(yùn)輸、售后及產(chǎn)品召回等所有業(yè)務(wù)場景，以及涉及到的內(nèi)外部合作方及供應(yīng)商等關(guān)聯(lián)主體。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“產(chǎn)品合規(guī)管理”是指公司為確保產(chǎn)品在設(shè)計、生產(chǎn)、銷售及服務(wù)全過程中符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度，而開展的系統(tǒng)性風(fēng)險防控、流程規(guī)范、審核監(jiān)督及持續(xù)改進(jìn)活動。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險”是指產(chǎn)品在特定環(huán)節(jié)或場景中可能存在的法律、行政、經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)方面的潛在風(fēng)險，如產(chǎn)品缺陷風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險、環(huán)保合規(guī)風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”是指公司產(chǎn)品在全部經(jīng)營活動中，符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定的狀態(tài)及要求。第四條產(chǎn)品合規(guī)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則，即所有產(chǎn)品及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均納入合規(guī)管控范圍，明確各級人員合規(guī)責(zé)任，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險領(lǐng)域，并根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對產(chǎn)品合規(guī)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對產(chǎn)品合規(guī)管理工作負(fù)直接管理責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及重大風(fēng)險處置。第六條設(shè)立產(chǎn)品合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司產(chǎn)品合規(guī)管理工作的方向，協(xié)調(diào)跨部門重大問題，審批重大風(fēng)險處置方案，并定期聽取專項(xiàng)工作報告。第七條產(chǎn)品合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，由[牽頭部門名稱]負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)日常管理工作的組織協(xié)調(diào)、信息匯總及制度執(zhí)行監(jiān)督。第八條牽頭部門（[牽頭部門名稱]）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌產(chǎn)品合規(guī)管理制度建設(shè)，組織開展產(chǎn)品合規(guī)風(fēng)險識別、評估與管控，監(jiān)督各部門及下屬單位制度執(zhí)行情況，并定期開展合規(guī)培訓(xùn)與宣貫。第九條專責(zé)部門（如法務(wù)部、質(zhì)量部、技術(shù)部等）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域產(chǎn)品合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，推動合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)落地，并牽頭處置重大合規(guī)風(fēng)險事件。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域產(chǎn)品合規(guī)管理要求，開展日常風(fēng)險防控，確保產(chǎn)品符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并及時上報合規(guī)問題及風(fēng)險事件。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行崗位合規(guī)操作責(zé)任，遵守產(chǎn)品合規(guī)操作規(guī)程，主動識別并上報風(fēng)險隱患，簽署合規(guī)承諾書，并對因個人違規(guī)操作導(dǎo)致的問題承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條產(chǎn)品立項(xiàng)與設(shè)計階段合規(guī)管理。產(chǎn)品立項(xiàng)前應(yīng)進(jìn)行合規(guī)性評估，確保產(chǎn)品符合國家法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計階段需組織技術(shù)、質(zhì)量、法務(wù)等部門聯(lián)合論證，防范知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)及產(chǎn)品缺陷風(fēng)險。第十三條供應(yīng)商管理合規(guī)要求。建立供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，對供應(yīng)商資質(zhì)、生產(chǎn)條件、合規(guī)記錄等進(jìn)行全面審查，嚴(yán)禁向存在重大合規(guī)風(fēng)險或關(guān)聯(lián)交易的供應(yīng)商采購原材料及零部件。第十四條采購與招投標(biāo)流程規(guī)范。嚴(yán)格執(zhí)行采購管理制度，確保采購流程公開透明，杜絕圍標(biāo)串標(biāo)、利益輸送等違規(guī)行為，所有采購合同需經(jīng)合規(guī)部門審核備案。第十五條生產(chǎn)與檢驗(yàn)環(huán)節(jié)合規(guī)管理。建立產(chǎn)品生產(chǎn)過程質(zhì)量控制體系，確保生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)備、人員及原材料符合標(biāo)準(zhǔn)，所有產(chǎn)品需經(jīng)檢驗(yàn)合格后方可出廠，并留存完整檢驗(yàn)記錄。第十六條銷售與運(yùn)輸合規(guī)要求。規(guī)范產(chǎn)品銷售渠道管理，確保經(jīng)銷商具備合法資質(zhì)，運(yùn)輸環(huán)節(jié)需遵守安全運(yùn)輸規(guī)定，嚴(yán)禁超載、違規(guī)運(yùn)輸危險品或違禁品。第十七條售后服務(wù)與產(chǎn)品召回管理。建立產(chǎn)品售后服務(wù)規(guī)范，及時處理客戶投訴，對存在安全隱患的產(chǎn)品應(yīng)啟動召回程序，并按照法規(guī)要求向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。第十八條知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理。加強(qiáng)對產(chǎn)品專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，開展定期巡查，防范侵權(quán)行為，對侵權(quán)風(fēng)險及時采取法律措施。第十九條數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)。涉及個人信息的產(chǎn)品需符合數(shù)據(jù)安全法律法規(guī)，建立數(shù)據(jù)采集、存儲、使用及傳輸?shù)暮弦?guī)機(jī)制，并定期開展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險評估。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條建立制度動態(tài)更新機(jī)制，牽頭部門每半年對產(chǎn)品合規(guī)管理制度進(jìn)行一次評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險暴露情況及時修訂完善，確保制度有效性。第十三條設(shè)立風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制，每年組織一次產(chǎn)品合規(guī)風(fēng)險排查，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分級評估，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，并要求相關(guān)單位制定整改方案。第十四條實(shí)施合規(guī)審查機(jī)制，將產(chǎn)品合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，明確“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”的原則，確保業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。第十五條建立風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制，對一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由產(chǎn)品合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求，確保風(fēng)險及時化解。第十六條設(shè)立責(zé)任追究機(jī)制，對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，情節(jié)輕微的進(jìn)行內(nèi)部處分，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)處理，并聯(lián)動績效考核及紀(jì)律處分，形成震懾效應(yīng)。第十七條實(shí)施評估改進(jìn)機(jī)制，每年組織一次產(chǎn)品合規(guī)管理體系有效性評估，對發(fā)現(xiàn)的問題制定整改措施，并跟蹤落實(shí)情況，持續(xù)優(yōu)化管理流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條明確組織保障，公司主要負(fù)責(zé)人定期聽取產(chǎn)品合規(guī)管理工作匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開專題會議，各部門負(fù)責(zé)人對本領(lǐng)域合規(guī)管理負(fù)直接責(zé)任。第十九條建立考核激勵機(jī)制，將產(chǎn)品合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對合規(guī)管理優(yōu)秀的部門和個人給予獎勵，對存在嚴(yán)重問題的進(jìn)行問責(zé)。第二十條實(shí)施培訓(xùn)宣傳機(jī)制，分層級開展產(chǎn)品合規(guī)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，每年不少于兩次，并留存培訓(xùn)記錄。第二十一條強(qiáng)化信息化支撐，通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品合規(guī)數(shù)據(jù)化管理，自動化流程審批，實(shí)時監(jiān)控風(fēng)險指標(biāo)，提升管理效率。第二十二條營造合規(guī)文化氛圍，定期發(fā)布產(chǎn)品合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾書，開展合規(guī)知識競賽等文化活動，增強(qiáng)全員合規(guī)意識。第二十三條建立報告制度，風(fēng)險事件需在24小時內(nèi)上報至專責(zé)部門，重大風(fēng)險需同步上報至產(chǎn)品合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，年度管理情況需在次月5日前報送至公司主要負(fù)責(zé)人。第六章