供應(yīng)商評價和再評價制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合公司內(nèi)部加強(qiáng)供應(yīng)鏈管理、防控采購風(fēng)險、提升運(yùn)營效率的實(shí)際需求，制定本制度。旨在通過規(guī)范化供應(yīng)商評價與再評價流程，建立科學(xué)、公正、動態(tài)的供應(yīng)商管理體系，確保采購活動的合規(guī)性、高效性與安全性，防范潛在的信用風(fēng)險、操作風(fēng)險及合規(guī)風(fēng)險，促進(jìn)公司與供應(yīng)商的長期戰(zhàn)略合作關(guān)系。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋所有涉及供應(yīng)商選擇、合作、績效評估、關(guān)系維護(hù)及續(xù)約或淘汰的全生命周期管理場景，包括但不限于原材料采購、技術(shù)服務(wù)、咨詢服務(wù)、物流運(yùn)輸?shù)葮I(yè)務(wù)領(lǐng)域。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“供應(yīng)商評價”，指公司基于供應(yīng)商的資質(zhì)能力、經(jīng)營績效、質(zhì)量體系、服務(wù)水平、合規(guī)記錄等多維度指標(biāo)，通過數(shù)據(jù)收集、綜合評分、現(xiàn)場審核等方式，對供應(yīng)商進(jìn)行綜合評估并形成評價結(jié)果的過程。（二）“供應(yīng)商再評價”，指在供應(yīng)商合作關(guān)系維持期間，公司定期或根據(jù)特定觸發(fā)事件（如重大合同履行、客戶投訴、行業(yè)重大變化等）對供應(yīng)商表現(xiàn)進(jìn)行重新評估，以判斷其持續(xù)合作的適宜性。（三）“合規(guī)風(fēng)險”，指因供應(yīng)商未能遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或公司內(nèi)部管理制度，可能對公司造成經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或法律責(zé)任的風(fēng)險。第四條供應(yīng)商評價與再評價管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保評價范圍覆蓋所有核心及重要供應(yīng)商，指標(biāo)體系科學(xué)合理，反映供應(yīng)商綜合價值。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門在評價與再評價工作中的職責(zé)分工，確保責(zé)任主體清晰、可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商的信用風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等關(guān)鍵領(lǐng)域，實(shí)施差異化評價策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：建立動態(tài)反饋機(jī)制，根據(jù)評價結(jié)果優(yōu)化供應(yīng)商管理策略，提升供應(yīng)鏈整體韌性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司供應(yīng)商評價與再評價工作的全面實(shí)施負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)決策層統(tǒng)籌把握管理方向與重大事項審批權(quán)限；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體工作的組織協(xié)調(diào)、資源保障及監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立“供應(yīng)商評價與再評價管理領(lǐng)導(dǎo)小組”（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)部、法務(wù)部、采購部、質(zhì)量部、技術(shù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定與修訂供應(yīng)商評價與再評價管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）審議重大供應(yīng)商評價結(jié)果及爭議性事項；（三）協(xié)調(diào)跨部門資源，推動評價工作的落地執(zhí)行；（四）監(jiān)督評價流程的合規(guī)性與有效性，定期聽取工作報告。第七條明確各層級管理主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門（采購部）：1.負(fù)責(zé)供應(yīng)商評價制度的體系設(shè)計、指標(biāo)制定與動態(tài)調(diào)整；2.組織實(shí)施供應(yīng)商初步篩選、資質(zhì)審核及數(shù)據(jù)收集工作；3.主導(dǎo)評價報告的匯總分析、結(jié)果應(yīng)用及再評價機(jī)制的落地；4.負(fù)責(zé)評價相關(guān)培訓(xùn)、工具開發(fā)與流程優(yōu)化。（二）專責(zé)部門（法務(wù)部、質(zhì)量部等）：1.負(fù)責(zé)供應(yīng)商合規(guī)性、法律風(fēng)險、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的審核與監(jiān)督；2.提供評價中的法律支持、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)解讀及風(fēng)險評估；3.參與重大供應(yīng)商糾紛的處理與整改監(jiān)督。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域核心供應(yīng)商的日常溝通與績效數(shù)據(jù)收集；2.提交供應(yīng)商履約異常、風(fēng)險事件等實(shí)時信息；3.配合完成現(xiàn)場審核、整改落實(shí)等工作。（四）基層執(zhí)行崗（采購專員、項目經(jīng)理等）：1.嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商評價流程，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、記錄完整；2.承諾崗位合規(guī)操作，及時上報可疑風(fēng)險或違規(guī)行為。第八條建立供應(yīng)商評價回避機(jī)制，參與評價工作的相關(guān)人員在涉及自身利益或近親屬關(guān)聯(lián)關(guān)系的供應(yīng)商評價中應(yīng)主動回避，并由領(lǐng)導(dǎo)小組指定替代人員。第九條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)“供應(yīng)商評價工作組”，由牽頭部門牽頭，專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門代表組成，負(fù)責(zé)具體評價方案的實(shí)施、數(shù)據(jù)校驗(yàn)及結(jié)果復(fù)核。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條供應(yīng)商準(zhǔn)入階段盡職調(diào)查：供應(yīng)商需提供營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、行業(yè)資質(zhì)證書、財務(wù)報表、社會責(zé)任承諾等基礎(chǔ)材料，并由法務(wù)部、財務(wù)部、質(zhì)量部等進(jìn)行交叉驗(yàn)證，確保資料真實(shí)有效。禁止引入存在重大法律訴訟、信用污點(diǎn)或行業(yè)禁入記錄的供應(yīng)商。第十一條招標(biāo)與選型流程規(guī)范：涉及金額X萬元以上的采購項目必須采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)或競爭性談判方式，全過程需記錄決策痕跡，嚴(yán)禁通過圍標(biāo)、串標(biāo)等手段干預(yù)結(jié)果。第十二條合同簽訂與履約監(jiān)控：合同條款需明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付周期、違約責(zé)任等核心內(nèi)容，并由法務(wù)部審核。采購部需建立履約跟蹤機(jī)制，定期核查供應(yīng)商交付能力、服務(wù)響應(yīng)等指標(biāo)。第十三條供應(yīng)商績效評價指標(biāo)體系：采用定量與定性相結(jié)合的評分法，核心指標(biāo)包括但不限于：（一）質(zhì)量表現(xiàn)：產(chǎn)品/服務(wù)合格率、客戶投訴率、返工率；（二）交付能力：準(zhǔn)時交付率、庫存周轉(zhuǎn)率、應(yīng)急預(yù)案完善度；（三）成本效益：價格競爭力、付款條件、技術(shù)支持成本；（四）合規(guī)記錄：無重大違法處罰、知識產(chǎn)權(quán)糾紛、數(shù)據(jù)安全事件；（五）服務(wù)與響應(yīng)：投訴處理時效、技術(shù)支持滿意度、合作靈活性。第十四條禁止性行為管控：（一）嚴(yán)禁供應(yīng)商通過利益輸送影響采購決策；（二）嚴(yán)禁無正當(dāng)理由拒絕履行合同或惡意拖欠款項；（三）嚴(yán)禁向公司員工輸送不正當(dāng)利益以獲取競爭優(yōu)勢；（四）嚴(yán)禁將核心業(yè)務(wù)違規(guī)轉(zhuǎn)包給不具備資質(zhì)的第三方。第十五條風(fēng)險重點(diǎn)防控：（一）信用風(fēng)險：建立供應(yīng)商黑名單制度，對破產(chǎn)、失信主體實(shí)施永久淘汰；（二）質(zhì)量風(fēng)險：對涉及安全、核心功能的供應(yīng)商實(shí)施年度審核，不合格者降級或淘汰；（三）合規(guī)風(fēng)險：要求供應(yīng)商定期提交合規(guī)自查報告，對違規(guī)行為采取分級處罰措施。第十六條評價結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)評分結(jié)果將供應(yīng)商分為“核心級”“優(yōu)選級”“一般級”，不同等級對應(yīng)差異化的合作策略（如優(yōu)先授予訂單、動態(tài)調(diào)整份額、限制高風(fēng)險業(yè)務(wù)等）。第十七條供應(yīng)商淘汰機(jī)制：連續(xù)兩年評價結(jié)果為“不合格”或發(fā)生重大違約、安全事件的供應(yīng)商，應(yīng)予以中止合作并清退，相關(guān)記錄納入公司供應(yīng)商檔案庫。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門牽頭，結(jié)合行業(yè)政策變化、公司業(yè)務(wù)調(diào)整及評價實(shí)踐，對制度進(jìn)行復(fù)盤修訂，確保與外部環(huán)境同步。重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）采購部每季度組織一次供應(yīng)商風(fēng)險排查，重點(diǎn)關(guān)注財務(wù)異常、停產(chǎn)重組、輿情負(fù)面等情況；（二）法務(wù)部每月通報供應(yīng)商法律訴訟、行政處罰等信息；（三）建立預(yù)警信號分級（紅色/黃色/藍(lán)色），紅色預(yù)警需立即啟動中止合作預(yù)案。第二十條合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程：供應(yīng)商評價報告需經(jīng)業(yè)務(wù)部門、專責(zé)部門雙重審核，重大采購項目需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組最終審批；未通過審查的供應(yīng)商不得參與后續(xù)合作。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對措施：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門與供應(yīng)商協(xié)商整改，限期完成；（二）重大風(fēng)險：領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急程序，暫停合作并啟動替代方案，必要時移交法務(wù)部追責(zé)；（三）突發(fā)危機(jī)（如自然災(zāi)害導(dǎo)致停產(chǎn)）：啟動供應(yīng)商互助機(jī)制，優(yōu)先保障核心供應(yīng)鏈穩(wěn)定。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）供應(yīng)商違規(guī)情形：降級、罰款、終止合作、列入黑名單；（二）內(nèi)部人員失職情形：扣除績效、行政處分、涉嫌違法移送司法機(jī)關(guān)；（三）建立違規(guī)案例庫，定期向全體員工通報。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方或內(nèi)部獨(dú)立團(tuán)隊，對評價體系的科學(xué)性、執(zhí)行效果進(jìn)行評估，提出優(yōu)化建議，次年1月提交改進(jìn)方案。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：明確各級領(lǐng)導(dǎo)在供應(yīng)商評價中的督導(dǎo)責(zé)任，納入年度績效考核，確保資源投入到位。設(shè)立專項經(jīng)費(fèi)用于評價工具開發(fā)、培訓(xùn)體系建設(shè)等。第二十五條考核激勵機(jī)制：（一）部門考核：供應(yīng)商評價結(jié)果占采購部年度評分的30%，業(yè)務(wù)部門考核權(quán)重不低于20%；（二）個人激勵：對發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險的員工給予專項獎勵，對評價不實(shí)的負(fù)責(zé)人予以約談問責(zé)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)解讀法律紅線與決策責(zé)任；（二）一線員工：每月進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，覆蓋數(shù)據(jù)填報、風(fēng)險識別等內(nèi)容；（三）發(fā)布《供應(yīng)商評價實(shí)用手冊》，通過內(nèi)網(wǎng)、定期簡報等形式強(qiáng)化宣貫。第二十七條信息化支撐：開發(fā)供應(yīng)商評價管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）數(shù)據(jù)自動采集與校驗(yàn)；（二）動態(tài)評分與可視化展示；（三）風(fēng)險預(yù)警自動推送；（四）供應(yīng)商歷史記錄追溯。第二十八條文化建設(shè)：（一）每年發(fā)布《供應(yīng)商合規(guī)行為準(zhǔn)則》，組織簽署承諾書；（二）設(shè)立“優(yōu)秀供應(yīng)商合作伙伴”獎項，樹立標(biāo)桿案例；（三）在內(nèi)部論壇、文化墻宣傳誠信合作理念。第二十九條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：重大供應(yīng)商風(fēng)險需在X日內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組，同時抄送法務(wù)部；（二）年度報告：每年3月提交供應(yīng)商評價工作總結(jié)，包括評價覆蓋率、問題整改率、供應(yīng)商流失率