供貨企業(yè)評價考核退出制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，參照集團(tuán)母公司《供應(yīng)鏈風(fēng)險管理辦法》及公司《內(nèi)部控制基本規(guī)定》，結(jié)合企業(yè)實際管理需求，旨在規(guī)范供貨企業(yè)評價與考核工作，防控供應(yīng)鏈領(lǐng)域的專項風(fēng)險，提升供應(yīng)商管理水平，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、高效運行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在供貨企業(yè)選擇、評價、考核及退出管理過程中的行為規(guī)范。覆蓋采購、生產(chǎn)、物流等業(yè)務(wù)場景，涉及所有與第三方供應(yīng)商建立合作關(guān)系的管理活動。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對供貨企業(yè)全生命周期管理的系統(tǒng)性工作，包括供應(yīng)商準(zhǔn)入、績效評估、風(fēng)險監(jiān)控、退出處置等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險”指在供貨企業(yè)管理過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、安全風(fēng)險等，需通過制度措施進(jìn)行防范。（三）“XX合規(guī)”指供貨企業(yè)管理活動及人員行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章的要求。第四條XX專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有供應(yīng)商納入評價考核范圍，無遺漏；（二）責(zé)任到人：明確各級管理者的評價考核責(zé)任；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：重點防控重大風(fēng)險，動態(tài)調(diào)整管理策略；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理效果，優(yōu)化評價體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大事項；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實、監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由[牽頭部門名稱]承擔(dān)具體事務(wù)。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門職責(zé)：1.統(tǒng)籌XX專項管理制度建設(shè)，定期修訂完善；2.組織開展供應(yīng)商風(fēng)險評估，制定分層分類管理方案；3.監(jiān)督評價考核工作，審核重大事項決策；4.負(fù)責(zé)培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.負(fù)責(zé)供應(yīng)商準(zhǔn)入盡職調(diào)查及業(yè)務(wù)合規(guī)審核；2.優(yōu)化評價考核指標(biāo)體系，推動流程標(biāo)準(zhǔn)化；3.專項風(fēng)險事件處置，制定應(yīng)急預(yù)案；4.跟蹤行業(yè)動態(tài)，提出管理建議。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實XX專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控；2.提交供應(yīng)商評價考核結(jié)果，配合審計核查；3.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域合規(guī)問題整改，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守供應(yīng)商管理流程，不得擅自簡化或規(guī)避；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，承諾遵守制度要求；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險隱患，及時向?qū)Ｘ?zé)部門報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商盡職調(diào)查：供應(yīng)商準(zhǔn)入需進(jìn)行多維度盡職調(diào)查，包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)認(rèn)證、財務(wù)狀況、法律訴訟、行業(yè)口碑等，建立“黑名單”制度，嚴(yán)禁與列入名單的企業(yè)合作。第十條招標(biāo)采購規(guī)范：嚴(yán)格遵循公開、公平、公正原則，禁止設(shè)置排他性條款、泄露招標(biāo)信息，嚴(yán)禁通過圍標(biāo)、串標(biāo)等手段干預(yù)結(jié)果。第十一條合同簽訂管理：明確供應(yīng)商義務(wù)與違約責(zé)任，關(guān)鍵條款需經(jīng)法務(wù)審核，確保合同內(nèi)容合法有效。第十二條資質(zhì)審核：定期復(fù)核供應(yīng)商資質(zhì)有效性，對涉及安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域的供應(yīng)商，需驗證其合規(guī)證明材料。第十三條交付質(zhì)量監(jiān)控：建立供應(yīng)商交付質(zhì)量評價體系，對重大質(zhì)量問題，啟動復(fù)評或退出程序。第十四條價格動態(tài)管理：通過市場詢價、成本分析等手段，防范價格異常波動風(fēng)險，禁止利益輸送行為。第十五條風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警：對供應(yīng)商經(jīng)營異常、重大法律糾紛等情況，建立預(yù)警機(jī)制，及時采取應(yīng)對措施。第十六條安全生產(chǎn)協(xié)同：對涉及生產(chǎn)環(huán)節(jié)的供應(yīng)商，需同步開展安全生產(chǎn)管理，確保符合企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)。第四章專項管理運行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制：每年至少評估一次制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：每季度開展供應(yīng)商風(fēng)險排查，對重大風(fēng)險發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將XX專項審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）招標(biāo)評審環(huán)節(jié)，禁止無資質(zhì)供應(yīng)商入圍；（二）合同簽訂前，審核關(guān)鍵條款合規(guī)性；（三）年度考核時，同步評估供應(yīng)商履約風(fēng)險。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，專責(zé)部門監(jiān)督落實；（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急程序，牽頭部門協(xié)調(diào)處置，必要時暫停合作。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括泄露供應(yīng)商信息、收受賄賂、協(xié)助造假等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)嚴(yán)重程度，給予經(jīng)濟(jì)處罰、降級或解除合作；（三）聯(lián)動機(jī)制：違規(guī)行為納入績效考核，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：每年委托第三方開展專項管理有效性評估，形成報告并推動優(yōu)化。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)需定期聽取XX專項管理工作匯報，明確年度目標(biāo)及考核指標(biāo)。第二十四條考核激勵機(jī)制：將供應(yīng)商管理績效納入部門年度考核，優(yōu)秀供應(yīng)商給予獎勵，不合格者進(jìn)行約談或處罰。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險意識；（二）業(yè)務(wù)人員：開展供應(yīng)商管理實操培訓(xùn)，強(qiáng)化流程執(zhí)行能力。第二十六條信息化支撐：通過ERP系統(tǒng)實現(xiàn)供應(yīng)商信息共享、風(fēng)險預(yù)警、考核數(shù)據(jù)自動采集等功能。第二十七條文化建設(shè)：發(fā)布《XX專項合規(guī)手冊》，組織全員簽署合規(guī)承諾書，營造“人人合規(guī)”氛圍。第二十八條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：重大事件24小時內(nèi)上報，附處置方案；（二）年度管理報告：次年X月X日前