保證公民參與民主決策的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)要求，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)治理與風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)精神，以及本公司為規(guī)范決策管理、防控民主參與過程中的操作風(fēng)險(xiǎn)、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。制度的目的是明確公司內(nèi)部民主決策參與的管理標(biāo)準(zhǔn)、組織架構(gòu)、運(yùn)行流程及保障措施，確保決策過程的合法性、合規(guī)性、科學(xué)性，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司戰(zhàn)略決策、經(jīng)營計(jì)劃、重大人事任免、資本運(yùn)作、資源調(diào)配等涉及員工民主參與的管理場(chǎng)景。任何部門、單位及個(gè)人均須在本制度的框架內(nèi)履行相應(yīng)職責(zé)，確保民主決策機(jī)制的規(guī)范運(yùn)行。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司為規(guī)范民主決策參與過程而建立的一整套管理制度、流程與控制措施，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、審查、處置、監(jiān)督等環(huán)節(jié)，旨在保障決策的科學(xué)性與公正性。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因民主決策參與機(jī)制設(shè)計(jì)缺陷、執(zhí)行偏差、外部環(huán)境變化等因素可能導(dǎo)致的決策失誤、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)或聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”是指公司在民主決策參與過程中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章，確保決策行為的合法性、合理性及適當(dāng)性。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有涉及員工民主參與的決策場(chǎng)景均納入制度管控范圍，不留管理空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各崗位在民主決策參與過程中的職責(zé)邊界，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施差異化管理，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)組織制定戰(zhàn)略方向、審批重大決策，并對(duì)制度的有效性承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為公司XX專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督執(zhí)行及風(fēng)險(xiǎn)管控。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，審批重大決策事項(xiàng)，監(jiān)督制度執(zhí)行情況，并定期召開會(huì)議評(píng)估管理成效。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職責(zé)包括：統(tǒng)籌制度修訂與宣貫、組織風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、建立信息共享機(jī)制等。第八條牽頭部門職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂XX專項(xiàng)管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行；（二）組織開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫；（三）監(jiān)督考核各部門XX專項(xiàng)管理落實(shí)情況，定期通報(bào)結(jié)果；（四）組織全員XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保決策流程符合制度要求；（二）參與XX專項(xiàng)管理流程優(yōu)化，推動(dòng)技術(shù)工具賦能；（三）協(xié)助處置XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，提供專業(yè)支持；（四）定期輸出XX專項(xiàng)管理分析報(bào)告，為決策提供依據(jù)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理制度要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）組織員工參與民主決策的培訓(xùn)與演練；（三）及時(shí)上報(bào)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件及管理問題；（四）配合領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室開展檢查與評(píng)估。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在XX專項(xiàng)管理中的義務(wù)；（二）在職責(zé)范圍內(nèi)嚴(yán)格執(zhí)行XX專項(xiàng)管理流程，拒絕違規(guī)操作；（三）主動(dòng)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患，并協(xié)助處置。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）民主決策程序須嚴(yán)格遵循公司章程及制度規(guī)定，確保決策過程的透明性；（二）決策參與主體資格需經(jīng)合規(guī)審核，防止利益沖突；（三）決策材料須完整、真實(shí)，經(jīng)專責(zé)部門審核后方可提交討論。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁利用XX專項(xiàng)管理機(jī)制謀取私利，如泄露決策信息、干預(yù)決策過程等；（二）嚴(yán)禁未經(jīng)合規(guī)審查的決策事項(xiàng)進(jìn)入討論階段，防止操作風(fēng)險(xiǎn)；（三）嚴(yán)禁篡改或偽造決策參與記錄，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確完整。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）決策信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)：確保所有參與方獲取充分、一致的決策信息；（二）操作執(zhí)行偏差風(fēng)險(xiǎn)：通過流程固化與監(jiān)督考核，減少執(zhí)行誤差；（三）外部環(huán)境突變風(fēng)險(xiǎn)：建立動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)調(diào)整決策方案。第十五條關(guān)鍵決策場(chǎng)景管控：（一）戰(zhàn)略決策需經(jīng)全員討論、專家組論證、領(lǐng)導(dǎo)小組審批三級(jí)審核；（二）資本運(yùn)作決策須嵌入供應(yīng)商盡職調(diào)查環(huán)節(jié)，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；（三）人事任免決策需結(jié)合員工民主測(cè)評(píng)結(jié)果，確保公平性。第十六條異常情況處置：（一）發(fā)現(xiàn)XX專項(xiàng)管理漏洞須立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，暫停相關(guān)決策；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在X日內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，并形成處置方案；（三）違規(guī)行為須按制度嚴(yán)肅處理，并納入個(gè)人檔案。第十七條制度適用場(chǎng)景補(bǔ)充：（一）境外業(yè)務(wù)需根據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)補(bǔ)充調(diào)整XX專項(xiàng)管理流程；（二）臨時(shí)性決策事項(xiàng)可簡(jiǎn)化程序，但須經(jīng)合規(guī)部門備案；（三）數(shù)字化決策平臺(tái)的應(yīng)用須同步完善XX專項(xiàng)管理機(jī)制。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年X月由牽頭部門牽頭開展制度復(fù)盤，評(píng)估有效性；（二）根據(jù)國家政策調(diào)整、行業(yè)變化及業(yè)務(wù)需求，及時(shí)修訂制度；（三）重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布正式通知。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年X季度由專責(zé)部門組織跨部門風(fēng)險(xiǎn)排查，輸出風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)實(shí)施分級(jí)管理，發(fā)布預(yù)警通知并跟蹤整改；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析模型，預(yù)測(cè)潛在風(fēng)險(xiǎn)并提前布局。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）決策提交前須由專責(zé)部門出具合規(guī)意見書，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（二）審查內(nèi)容包括決策主體資格、程序合規(guī)性、材料完整性；（三）審查不合格的決策需退回重修，并記錄在案。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，報(bào)專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)專項(xiàng)預(yù)案，協(xié)同處置；（三）處置過程須有書面記錄，并定期開展復(fù)盤。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違反XX專項(xiàng)管理規(guī)定的，視情節(jié)輕重給予警告、降級(jí)、解職等處分；（二）因管理失職導(dǎo)致重大損失的，追究牽頭部門及直接責(zé)任人責(zé)任；（三）違規(guī)行為納入績(jī)效考核，并與評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織對(duì)制度運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估；（二）評(píng)估內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)防控成效、流程優(yōu)化程度、員工滿意度；（三）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度設(shè)計(jì)，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須定期參加XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升履職能力；（二）建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，確保制度執(zhí)行的協(xié)同性；（三）明確責(zé)任追究鏈條，形成“一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)”的責(zé)任體系。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)管理納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于X%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的部門/個(gè)人給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，并與晉升掛鉤；（三）建立違規(guī)行為黑名單，實(shí)施聯(lián)合懲戒。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)聚焦XX專項(xiàng)管理中的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任與決策風(fēng)險(xiǎn)；（二）一線員工培訓(xùn)重點(diǎn)強(qiáng)化操作規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；（三）通過內(nèi)部平臺(tái)定期推送XX專項(xiàng)管理知識(shí)，營造學(xué)習(xí)氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理數(shù)字化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程線上化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）通過系統(tǒng)工具自動(dòng)觸發(fā)合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)，減少人為干預(yù)；（三）建立數(shù)據(jù)共享機(jī)制，確?？绮块T信息互通。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制XX專項(xiàng)管理合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范與紅線；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)文化宣傳周，通過案例分享提升全員認(rèn)知。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，并同步推送至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度XX專項(xiàng)管理報(bào)告需在次年X月前完成，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、處置案例、改進(jìn)建議；（三）報(bào)告須經(jīng)審計(jì)部門復(fù)核，確保數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。第六章附則第三十條