八大類(lèi)隱患檢查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)，參照《XX集團(tuán)母公司企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》《XX行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況制定。旨在明確八大類(lèi)隱患（包括安全生產(chǎn)隱患、信息安全隱患、財(cái)務(wù)資金風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)）的識(shí)別、管控、處置及持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為，防范重大風(fēng)險(xiǎn)事件，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)拓展、供應(yīng)鏈管理、人力資源管理等環(huán)節(jié)。任何單位或個(gè)人均需嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，落實(shí)隱患排查與管控責(zé)任。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司針對(duì)八大類(lèi)隱患建立的系統(tǒng)性識(shí)別、評(píng)估、處置、改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系，包括制度建設(shè)、流程規(guī)范、技術(shù)支撐、培訓(xùn)宣貫等要素。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因管理缺陷、操作失誤、外部環(huán)境變化等導(dǎo)致的可能造成人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、聲譽(yù)損害或法律責(zé)任的潛在不安全狀態(tài)或不確定事件。（三）“XX合規(guī)”指公司業(yè)務(wù)活動(dòng)及員工行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，并持續(xù)滿足利益相關(guān)方合理期望的標(biāo)準(zhǔn)化要求。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則如下：（一）全面覆蓋。八大類(lèi)隱患排查范圍覆蓋公司所有業(yè)務(wù)流程、管理環(huán)節(jié)及物理空間，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人。明確各級(jí)組織及崗位的隱患管控責(zé)任，形成“層層負(fù)責(zé)、人人有責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為核心指標(biāo)，優(yōu)先處置重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管控資源。（四）持續(xù)改進(jìn)。通過(guò)定期評(píng)估、數(shù)據(jù)反饋、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等方式優(yōu)化隱患管控機(jī)制，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司八大類(lèi)隱患管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域的專(zhuān)項(xiàng)管理決策與監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立公司八大類(lèi)隱患管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)八大類(lèi)隱患管理工作的戰(zhàn)略規(guī)劃與資源分配；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)的處置方案及專(zhuān)項(xiàng)管理制度的修訂；（三）監(jiān)督各部門(mén)隱患管理工作的執(zhí)行情況，考核責(zé)任落實(shí)效果。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司XX部（如風(fēng)險(xiǎn)管理部或綜合管理部），具體負(fù)責(zé)：（一）牽頭制定和修訂八大類(lèi)隱患管理制度及操作指南；（二）組織開(kāi)展跨部門(mén)的重大風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)合排查與應(yīng)急演練；（三）匯總分析隱患管理數(shù)據(jù)，形成決策支持報(bào)告。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）XX部（牽頭部門(mén)名稱(chēng)）負(fù)責(zé)八大類(lèi)隱患管理制度的統(tǒng)籌建設(shè)，牽頭開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（二）制定年度隱患排查計(jì)劃，監(jiān)督各部門(mén)執(zhí)行情況；（三）組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣貫，提升全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）XX部（如財(cái)務(wù)部、安全部等）根據(jù)職能分工，負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核與流程優(yōu)化；（二）建立專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，跟蹤法規(guī)政策變化；（三）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置與合規(guī)整改。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域八大類(lèi)隱患的日常排查與管控，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬；（二）配合牽頭部門(mén)和專(zhuān)責(zé)部門(mén)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查與整改；（三）及時(shí)上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件及管理漏洞。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)；（二）發(fā)現(xiàn)隱患立即報(bào)告，不得隱瞞或遲報(bào)；（三）參與班組級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判與應(yīng)急演練。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條安全生產(chǎn)隱患管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）定期開(kāi)展設(shè)備安全檢查，落實(shí)“人機(jī)隔離”要求；（二）高危作業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行審批流程，配備安全防護(hù)設(shè)施；（三）制定專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，每年至少演練1次。禁止性行為包括：嚴(yán)禁無(wú)證操作特種設(shè)備、嚴(yán)禁超負(fù)荷使用設(shè)備、嚴(yán)禁違規(guī)動(dòng)火作業(yè)等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：有限空間作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、高處墜落風(fēng)險(xiǎn)、電氣火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)等。第十三條信息安全隱患管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）重要數(shù)據(jù)實(shí)行分級(jí)分類(lèi)管理，落實(shí)訪問(wèn)權(quán)限控制；（二）外網(wǎng)設(shè)備與內(nèi)網(wǎng)物理隔離，定期檢測(cè)系統(tǒng)漏洞；（三）涉密文件實(shí)行“清退銷(xiāo)毀”制度。禁止性行為包括：嚴(yán)禁非法拷貝涉密數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁使用非授權(quán)賬戶登錄系統(tǒng)、嚴(yán)禁將設(shè)備連接公共網(wǎng)絡(luò)等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：數(shù)據(jù)庫(kù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、終端感染風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈攻擊風(fēng)險(xiǎn)等。第十四條財(cái)務(wù)資金風(fēng)險(xiǎn)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”審批權(quán)限，大額資金使用需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（二）規(guī)范發(fā)票管理，確保資金流向可追溯；（三）定期開(kāi)展現(xiàn)金流預(yù)測(cè)，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁設(shè)立賬外賬、嚴(yán)禁違規(guī)拆借資金、嚴(yán)禁虛開(kāi)發(fā)票套取資金等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：票據(jù)舞弊風(fēng)險(xiǎn)、資金挪用風(fēng)險(xiǎn)、匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。第十五條環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）危險(xiǎn)廢物實(shí)行“產(chǎn)生—轉(zhuǎn)移—處置”全流程監(jiān)管；（二）廠區(qū)揚(yáng)塵、噪聲排放達(dá)標(biāo)率不低于XX%；（三）制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，明確報(bào)告時(shí)限。禁止性行為包括：嚴(yán)禁偷排工業(yè)廢水、嚴(yán)禁違規(guī)傾倒固體廢物、嚴(yán)禁無(wú)資質(zhì)處理危險(xiǎn)廢物等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：重金屬污染風(fēng)險(xiǎn)、固廢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保處罰風(fēng)險(xiǎn)等。第十六條勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同，依法繳納社會(huì)保險(xiǎn)；（二）制定《員工手冊(cè)》，明確勞動(dòng)紀(jì)律與獎(jiǎng)懲措施；（三）定期開(kāi)展勞動(dòng)法培訓(xùn)，覆蓋新入職員工。禁止性行為包括：嚴(yán)禁強(qiáng)制加班、嚴(yán)禁克扣工資、嚴(yán)禁性別/地域歧視等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：社保合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、解雇程序風(fēng)險(xiǎn)、工傷認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等。第十七條采購(gòu)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）編制招標(biāo)文件需通過(guò)法律合規(guī)審核；（二）評(píng)標(biāo)過(guò)程采用隨機(jī)抽取技術(shù)專(zhuān)家方式；（三）合同簽訂前核對(duì)供應(yīng)商“三證”（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、資質(zhì)證書(shū)）。禁止性行為包括：嚴(yán)禁指定中標(biāo)單位、嚴(yán)禁收受回扣、嚴(yán)禁泄露標(biāo)底等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：圍標(biāo)串標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、合同履行風(fēng)險(xiǎn)、驗(yàn)收程序風(fēng)險(xiǎn)等。第十八條項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）項(xiàng)目立項(xiàng)需附可行性研究報(bào)告及合規(guī)性評(píng)估；（二）施工階段落實(shí)“雙檢制”（自檢+互檢）；（三）工程資料歸檔率100%。禁止性行為包括：嚴(yán)禁偷工減料、嚴(yán)禁違規(guī)變更設(shè)計(jì)、嚴(yán)禁未驗(yàn)收投產(chǎn)等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工期延誤風(fēng)險(xiǎn)、成本失控風(fēng)險(xiǎn)等。第十九條運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）制定客戶投訴處理規(guī)范，48小時(shí)內(nèi)響應(yīng)；（二）供應(yīng)鏈核心企業(yè)需通過(guò)第三方盡職調(diào)查；（三）重大業(yè)務(wù)決策需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。禁止性行為包括：嚴(yán)禁泄露客戶隱私、嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密、嚴(yán)禁價(jià)格欺詐等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為：服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、決策失誤風(fēng)險(xiǎn)等。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年12月底前組織評(píng)估制度適用性，根據(jù)監(jiān)管政策變化或業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議；（二）重大制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并組織全員培訓(xùn)；（三）修訂后的制度以正式文件發(fā)布，舊版文件同時(shí)廢止。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門(mén)每月開(kāi)展隱患自查，填寫(xiě)《隱患排查記錄表》；（二）牽頭部門(mén)每季度組織專(zhuān)項(xiàng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)（一般/重大/特大）；（三）發(fā)布《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通報(bào)》，明確整改時(shí)限與責(zé)任人。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將八大類(lèi)隱患審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：1.新業(yè)務(wù)審批時(shí)，需附合規(guī)性評(píng)估報(bào)告；2.合同簽訂前，需經(jīng)法律合規(guī)部門(mén)審核；3.項(xiàng)目啟動(dòng)前，需通過(guò)安全生產(chǎn)條件審查。（二）未經(jīng)合規(guī)審查的，相關(guān)業(yè)務(wù)不得實(shí)施。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行整改，專(zhuān)責(zé)部門(mén)監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立處置組，制定“一風(fēng)險(xiǎn)一方案”；（三）特大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)公司級(jí)應(yīng)急響應(yīng)，及時(shí)上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)表見(jiàn)附件1；（二）情節(jié)輕微的予以警告或通報(bào)批評(píng)；（三）造成損失的，追究經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任及紀(jì)律處分。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）領(lǐng)導(dǎo)小組每年6月、12月組織管理有效性評(píng)估，重點(diǎn)考核“三個(gè)率”：1.隱患整改完成率；2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別準(zhǔn)確率；3.損失事件發(fā)生率。（二）評(píng)估結(jié)果作為部門(mén)績(jī)效及評(píng)優(yōu)的重要依據(jù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需在月度會(huì)議中報(bào)告隱患管理進(jìn)展；（二）成立“XX專(zhuān)項(xiàng)管理聯(lián)席會(huì)議”，每季度協(xié)調(diào)跨部門(mén)工作。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將部門(mén)年度考核得分與專(zhuān)項(xiàng)管理得分掛鉤，占比不低于XX%；（二）對(duì)隱患排查、整改表現(xiàn)突出的個(gè)人授予“XX標(biāo)兵”稱(chēng)號(hào)，與績(jī)效獎(jiǎng)金關(guān)聯(lián)。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年參加1次專(zhuān)項(xiàng)管理戰(zhàn)略培訓(xùn)；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：每月組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，需通過(guò)考核后方可上崗；（三）全員：通過(guò)OA系統(tǒng)推送風(fēng)險(xiǎn)案例，開(kāi)展“隨手拍”活動(dòng)。第二十九條信息化支撐：（一）建設(shè)“XX隱患管理系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)隱患線上填報(bào)、流轉(zhuǎn)、銷(xiāo)號(hào)；（二）利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。第三十條文化建設(shè)：（一）編制《XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，張貼宣傳標(biāo)語(yǔ)；（二）簽訂《全員合規(guī)承諾書(shū)》，每半年簽署1次。第三十一條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)