公司制度先是崗位職責(zé)還是考勤制度第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)為貫徹落實(shí)國家關(guān)于企業(yè)內(nèi)部管理的法律法規(guī)要求，響應(yīng)行業(yè)規(guī)范對企業(yè)治理效能的指導(dǎo)原則，并遵循集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控、提升管理標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一部署，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，特制定本制度。本制度旨在通過明確崗位職責(zé)與考勤管理的規(guī)范要求，強(qiáng)化組織紀(jì)律，防控運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化管理流程，確保公司各項(xiàng)工作依法合規(guī)、高效有序開展。第二條適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于各部門、下屬單位及所有在職人員。適用范圍涵蓋公司內(nèi)部所有崗位的職責(zé)界定、工作流程、出勤管理、紀(jì)律監(jiān)督等環(huán)節(jié)，以及所有業(yè)務(wù)場景下的崗位職責(zé)履行與考勤制度執(zhí)行。第三條核心術(shù)語定義1.XX專項(xiàng)管理：指公司為防控特定領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程而建立的一整套管理機(jī)制，包括組織架構(gòu)、職責(zé)分工、操作標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容。2.XX風(fēng)險(xiǎn)：指公司在運(yùn)營過程中可能面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等。3.XX合規(guī)：指公司及其員工在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的行為狀態(tài)。第四條專項(xiàng)管理的核心原則1.全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、管理環(huán)節(jié)均納入專項(xiàng)管理范疇，不留監(jiān)管盲區(qū)。2.責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的管理職責(zé)與執(zhí)行責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，動態(tài)調(diào)整管理策略，優(yōu)先處置高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。4.持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理效果，優(yōu)化制度缺陷，推動管理體系不斷完善。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人對專項(xiàng)管理工作的全面負(fù)責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的角色；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的具體組織與推動，確保制度有效落地。決策層需定期研究專項(xiàng)管理重大事項(xiàng)，審批關(guān)鍵制度修訂，并監(jiān)督執(zhí)行情況。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，制定總體策略；審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；監(jiān)督考核專項(xiàng)管理成效；定期召開會議研究解決重大問題。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門指定專人負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第七條三類主體職責(zé)1.牽頭部門：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的建設(shè)與修訂，組織開展風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，監(jiān)督業(yè)務(wù)部門執(zhí)行情況，定期通報(bào)管理結(jié)果，并組織全員培訓(xùn)與宣貫。2.專責(zé)部門：負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，參與流程優(yōu)化與風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)咨詢與指導(dǎo)，并跟蹤業(yè)務(wù)合規(guī)動態(tài)。3.業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保崗位職責(zé)明確、操作規(guī)范，并及時上報(bào)異常情況。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任各崗位員工需嚴(yán)格遵守崗位職責(zé)，執(zhí)行考勤制度，確保工作行為符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。員工應(yīng)主動學(xué)習(xí)專項(xiàng)管理制度，履行崗位合規(guī)承諾，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為時及時上報(bào)，并積極配合調(diào)查處置。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條崗位職責(zé)明確各崗位需制定標(biāo)準(zhǔn)化職責(zé)說明書，明確工作范圍、操作流程、考核標(biāo)準(zhǔn)及違規(guī)責(zé)任。崗位職責(zé)說明書需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，公司人力資源部門備案，并定期更新。第十條考勤制度規(guī)范1.工作時間：公司實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)工時制，員工需嚴(yán)格遵守上下班時間，不得遲到早退。2.考勤方式：采用電子化考勤系統(tǒng)，員工需按規(guī)定打卡，確?？记跀?shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。3.請假管理：員工請假需提前提交申請，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，特殊情況需逐級上報(bào)，嚴(yán)禁無理由缺勤。4.異常處理：對考勤異常情況（如代打卡、曠工等），人力資源部門需及時核查，并按制度處理。第十一條業(yè)務(wù)操作合規(guī)1.流程標(biāo)準(zhǔn)化：各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)需制定操作手冊，明確合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，確保每項(xiàng)操作有據(jù)可依。2.權(quán)限管理：涉及重大決策、資金使用、合同簽訂等事項(xiàng)，需按權(quán)限審批，嚴(yán)禁越權(quán)操作。3.記錄保存：所有業(yè)務(wù)操作需留痕，重要文件需歸檔管理，確?？勺匪?。第十二條禁止性行為1.嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自離崗、脫崗；2.嚴(yán)禁虛報(bào)考勤、代打卡等行為；3.嚴(yán)禁泄露公司機(jī)密或違反崗位職責(zé)；4.嚴(yán)禁利用職權(quán)謀取私利或進(jìn)行利益輸送。第十三條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控1.管理風(fēng)險(xiǎn)：定期排查管理漏洞，優(yōu)化制度流程，防止因職責(zé)不清或流程缺失導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)；2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：重點(diǎn)關(guān)注法律法規(guī)變化，及時調(diào)整管理策略，確保業(yè)務(wù)合規(guī)；3.操作風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，減少因操作失誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事件。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十四條制度動態(tài)更新機(jī)制專項(xiàng)管理制度需根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂，修訂方案由牽頭部門提出，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。每年至少開展一次全面評估，確保制度適用性。第十五條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單+動態(tài)評估”模式，對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級（一般/重大），并發(fā)布預(yù)警通知，明確應(yīng)對措施。第十六條合規(guī)審查機(jī)制將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。專責(zé)部門負(fù)責(zé)審查合規(guī)性，重大事項(xiàng)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十七條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制1.一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行處置，并及時上報(bào)專責(zé)部門備案；2.重大風(fēng)險(xiǎn)：啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時上報(bào)決策層；3.責(zé)任協(xié)同：明確風(fēng)險(xiǎn)處置中的責(zé)任分工，確保協(xié)同推進(jìn)。第十八條責(zé)任追究機(jī)制對違反專項(xiàng)管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：1.警告、通報(bào)批評；2.扣除績效獎金；3.調(diào)離崗位或降級處分；4.構(gòu)成違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第十九條評估改進(jìn)機(jī)制每年對專項(xiàng)管理體系開展評估，通過數(shù)據(jù)分析、員工訪談等方式，識別管理短板，優(yōu)化制度流程，形成閉環(huán)改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十條組織保障各層級領(lǐng)導(dǎo)需明確專項(xiàng)管理責(zé)任，定期研究解決管理難題，確保制度執(zhí)行力度。牽頭部門需設(shè)立專項(xiàng)管理崗位，配備足夠資源。第二十一條考核激勵機(jī)制將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門與個人年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤。對在專項(xiàng)管理中表現(xiàn)突出的部門或個人給予獎勵，對失職行為進(jìn)行處罰。第二十二條培訓(xùn)宣傳機(jī)制分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層需重點(diǎn)學(xué)習(xí)合規(guī)履職要求，一線員工需掌握崗位操作規(guī)范。定期發(fā)布管理動態(tài)，營造全員參與的氛圍。第二十三條信息化支撐通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)考勤數(shù)據(jù)自動采集、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時監(jiān)控、流程線上審批，提升管理效率。第二十四條文化建設(shè)發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，組織簽署合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部宣傳渠道強(qiáng)化合規(guī)意識，形成“人人合規(guī)”的文化氛圍。第二十五條報(bào)告制度1.風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，逐級上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；2.年度管理情況：每年12月31日前，牽頭部