公司技術(shù)質(zhì)量、科技成果管理及獎(jiǎng)罰制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時(shí)遵循[集團(tuán)母公司名稱(chēng)]關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的總體要求，結(jié)合公司技術(shù)研發(fā)、質(zhì)量管理及科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際需求，旨在強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，確保公司可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋技術(shù)研發(fā)立項(xiàng)、質(zhì)量體系運(yùn)行、科技成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等全流程管理，以及所有涉及技術(shù)投入、產(chǎn)品交付、市場(chǎng)推廣等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“技術(shù)質(zhì)量專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司圍繞技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新、產(chǎn)品質(zhì)量控制、科技成果轉(zhuǎn)化等核心環(huán)節(jié)，實(shí)施的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)治理活動(dòng)。（二）“專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因技術(shù)路線選擇錯(cuò)誤、質(zhì)量控制失效、成果轉(zhuǎn)化滯后、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等導(dǎo)致的直接或間接損失可能。（三）“XX合規(guī)”指公司所有技術(shù)活動(dòng)、產(chǎn)品質(zhì)量及成果轉(zhuǎn)化行為必須符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部制度及商業(yè)道德要求。第四條技術(shù)質(zhì)量、科技成果管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)單元，無(wú)死角、無(wú)空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理重大及高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。（四）持續(xù)改進(jìn)：動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司技術(shù)質(zhì)量、科技成果管理負(fù)總責(zé)，主持專(zhuān)項(xiàng)管理工作的重大決策；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌日常管理，監(jiān)督制度執(zhí)行。第六條設(shè)立技術(shù)質(zhì)量、科技成果管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)、各核心部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位代表組成，負(fù)責(zé)：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，審批重大事項(xiàng)，監(jiān)督年度目標(biāo)完成情況。第七條各部門(mén)職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門(mén)（技術(shù)管理部）：負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，定期編制管理報(bào)告。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（質(zhì)量管理部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部）：分別負(fù)責(zé)產(chǎn)品全生命周期質(zhì)量審核、成果轉(zhuǎn)化合規(guī)審查、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及侵權(quán)處置。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位（研發(fā)中心、生產(chǎn)部、市場(chǎng)部等）：落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，提交管理記錄。第八條基層執(zhí)行崗須履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）遵守崗位操作規(guī)程，簽署合規(guī)承諾書(shū)。（二）主動(dòng)上報(bào)可疑風(fēng)險(xiǎn)事件，包括但不限于技術(shù)數(shù)據(jù)異常、質(zhì)量隱患、成果泄露等。（三）參與專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，確保具備必要的管理知識(shí)與技能。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條技術(shù)研發(fā)立項(xiàng)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：基于市場(chǎng)需求與戰(zhàn)略規(guī)劃開(kāi)展立項(xiàng)，同步評(píng)估技術(shù)可行性、資源匹配度及潛在風(fēng)險(xiǎn)。禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)依據(jù)、無(wú)審批的盲目立項(xiàng)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：技術(shù)路線偏離、研發(fā)進(jìn)度滯后、投入產(chǎn)出比失衡。第十條技術(shù)過(guò)程質(zhì)量控制：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行設(shè)計(jì)評(píng)審、過(guò)程檢驗(yàn)、最終測(cè)試等標(biāo)準(zhǔn)流程，保留完整記錄。禁止性行為：嚴(yán)禁忽視檢驗(yàn)環(huán)節(jié)、偽造數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：原材料質(zhì)量不穩(wěn)定、工藝參數(shù)漂移、成品合格率不足。第十一條產(chǎn)品質(zhì)量體系運(yùn)行：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)ISO9001等標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量手冊(cè)，定期開(kāi)展內(nèi)審與管理評(píng)審。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自修改體系文件、逃避審核。重點(diǎn)防控點(diǎn)：客戶(hù)投訴集中爆發(fā)、體系文件失效未更新。第十二條科技成果轉(zhuǎn)化管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定轉(zhuǎn)化方案，明確權(quán)益分配，履行評(píng)估審批程序。禁止性行為：嚴(yán)禁成果泄露、無(wú)償轉(zhuǎn)移給關(guān)聯(lián)方。重點(diǎn)防控點(diǎn)：轉(zhuǎn)化效率低下、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬爭(zhēng)議。第十三條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立專(zhuān)利、商標(biāo)等布局計(jì)劃，加強(qiáng)保密協(xié)議簽訂。禁止性行為：嚴(yán)禁職務(wù)發(fā)明未登記、商業(yè)秘密泄露。重點(diǎn)防控點(diǎn)：侵權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)、核心技術(shù)失密。第十四條技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合性管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：同步跟蹤國(guó)際國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)，確保產(chǎn)品符合強(qiáng)制性要求。禁止性行為：嚴(yán)禁以次充好、違規(guī)豁免認(rèn)證。重點(diǎn)防控點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn)變更未及時(shí)響應(yīng)、認(rèn)證過(guò)期。第十五條技術(shù)合作風(fēng)險(xiǎn)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：審慎選擇合作方，簽訂權(quán)責(zé)清晰的協(xié)議。禁止性行為：嚴(yán)禁技術(shù)泄密、利益輸送。重點(diǎn)防控點(diǎn)：合作方資質(zhì)不達(dá)標(biāo)、成果轉(zhuǎn)化糾紛。第十六條技術(shù)安全與數(shù)據(jù)保護(hù)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。禁止性行為：嚴(yán)禁敏感數(shù)據(jù)外傳、系統(tǒng)漏洞未修復(fù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)被攻擊。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門(mén)牽頭，結(jié)合法規(guī)修訂、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)變化等因素修訂制度，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，按“重大/較大/一般”分級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時(shí)限。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“一票否決”制，未經(jīng)審查不得實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，報(bào)專(zhuān)責(zé)部門(mén)備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專(zhuān)項(xiàng)處置組，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求；（三）突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括制度不遵守、風(fēng)險(xiǎn)瞞報(bào)、重大損失發(fā)生等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：與績(jī)效考核、紀(jì)律處分掛鉤，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年12月由牽頭部門(mén)牽頭，組織第三方或內(nèi)部專(zhuān)家開(kāi)展有效性評(píng)估，形成改進(jìn)方案，次年3月前落實(shí)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須在月度會(huì)議上報(bào)告專(zhuān)項(xiàng)管理推進(jìn)情況，確保資源投入與管理協(xié)同。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)得分占年度績(jī)效考核30%，與獎(jiǎng)金、晉升掛鉤。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)；（二）一線員工：每季度進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)；（三）發(fā)布《技術(shù)質(zhì)量合規(guī)手冊(cè)》，組織全員學(xué)習(xí)。第二十六條信息化支撐：通過(guò)OA系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，數(shù)據(jù)自動(dòng)歸集分析。第二十七條文化建設(shè)：設(shè)立合規(guī)月活動(dòng)，發(fā)布典型案例，營(yíng)造“人人合規(guī)”氛圍。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件：2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專(zhuān)責(zé)部門(mén)，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況：次