采購(gòu)審批與供應(yīng)商評(píng)估工具模板指南一、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景本工具模板適用于企業(yè)各類(lèi)采購(gòu)活動(dòng)中的審批流程管理及合作供應(yīng)商的系統(tǒng)性評(píng)估，具體場(chǎng)景包括但不限于：新供應(yīng)商引入：首次合作前的資質(zhì)審核與綜合能力評(píng)估；常規(guī)采購(gòu)訂單審批：日常物料、服務(wù)或工程類(lèi)采購(gòu)的內(nèi)部流程管控；年度供應(yīng)商復(fù)評(píng)：現(xiàn)有合作供應(yīng)商的年度績(jī)效跟蹤與續(xù)約決策；戰(zhàn)略采購(gòu)項(xiàng)目：高價(jià)值、長(zhǎng)周期采購(gòu)項(xiàng)目的全流程審批與供應(yīng)商篩選。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：采購(gòu)需求確認(rèn)與申請(qǐng)發(fā)起需求部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需求，明確采購(gòu)物品/服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)、預(yù)估單價(jià)、總價(jià)及交付時(shí)間，填寫(xiě)《采購(gòu)申請(qǐng)表》（見(jiàn)表1），并附相關(guān)需求說(shuō)明（如技術(shù)圖紙、市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告等）；需求部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)采購(gòu)需求的必要性、合理性進(jìn)行審核，簽字確認(rèn)后提交至采購(gòu)部。步驟2：采購(gòu)信息收集與供應(yīng)商初步篩選采購(gòu)部收到申請(qǐng)后，核對(duì)采購(gòu)需求與預(yù)算匹配度（如超出預(yù)算，需需求部門(mén)說(shuō)明理由并報(bào)財(cái)務(wù)部預(yù)審）；通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、詢(xún)價(jià)或歷史合作記錄等渠道收集供應(yīng)商信息，篩選出符合基本資質(zhì)的候選供應(yīng)商（至少3家，特殊情況下可調(diào)整）；向候選供應(yīng)商索取《供應(yīng)商基本信息表》（包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)資質(zhì)證書(shū)、生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)許可、過(guò)往合作案例等），進(jìn)行初步合規(guī)性審查。步驟3：供應(yīng)商評(píng)估與分級(jí)采購(gòu)部組織相關(guān)部門(mén)（如技術(shù)部、質(zhì)量部、財(cái)務(wù)部）成立評(píng)估小組，根據(jù)《供應(yīng)商評(píng)估表》（見(jiàn)表2）對(duì)候選供應(yīng)商進(jìn)行多維度評(píng)分，評(píng)估維度包括：資質(zhì)文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)認(rèn)證、資質(zhì)等級(jí)等）；產(chǎn)品質(zhì)量（樣品檢測(cè)報(bào)告、質(zhì)量管理體系認(rèn)證、不良品率等）；價(jià)格水平（報(bào)價(jià)合理性、成本控制能力、付款條件等）；交付能力（生產(chǎn)/供貨周期、庫(kù)存情況、物流保障等）；服務(wù)支持（售后響應(yīng)速度、技術(shù)支持能力、投訴處理機(jī)制等）；財(cái)務(wù)狀況（資產(chǎn)負(fù)債率、現(xiàn)金流、納稅信用等級(jí)等）；評(píng)估小組根據(jù)各維度權(quán)重計(jì)算綜合得分，將供應(yīng)商劃分為A（優(yōu)秀）、B（合格）、C（待改進(jìn)）三個(gè)等級(jí)，形成《供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告》。步驟4：采購(gòu)審批流程執(zhí)行采購(gòu)部將《采購(gòu)申請(qǐng)表》《供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告》《供應(yīng)商報(bào)價(jià)單》等材料提交至審批委員會(huì)（或按企業(yè)規(guī)定的審批層級(jí)）進(jìn)行審批；審批層級(jí)根據(jù)采購(gòu)金額或類(lèi)別確定，例如：金額≤5萬(wàn)元：需求部門(mén)負(fù)責(zé)人→采購(gòu)部經(jīng)理→財(cái)務(wù)部專(zhuān)員；5萬(wàn)元＜金額≤20萬(wàn)元：需求部門(mén)負(fù)責(zé)人→采購(gòu)部經(jīng)理→財(cái)務(wù)部經(jīng)理→分管副總；金額＞20萬(wàn)元：需經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)集體審批；審批過(guò)程中，若需補(bǔ)充材料或調(diào)整方案，由采購(gòu)部及時(shí)反饋至需求部門(mén)或供應(yīng)商，修改后重新提交審批。步驟5：合同簽訂與采購(gòu)執(zhí)行審批通過(guò)后，采購(gòu)部與選定的供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同（合同條款需符合企業(yè)法務(wù)要求，明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間、付款方式、違約責(zé)任等）；合同簽訂后，采購(gòu)部向供應(yīng)商下達(dá)采購(gòu)訂單，并同步跟蹤生產(chǎn)/備貨進(jìn)度；需求部門(mén)按合同約定接收貨物/服務(wù)，配合質(zhì)量部進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后簽署《到貨驗(yàn)收單》。步驟6：供應(yīng)商檔案更新與績(jī)效跟蹤采購(gòu)部將本次采購(gòu)的供應(yīng)商資料、評(píng)估報(bào)告、合同、驗(yàn)收單等文件整理歸檔，更新《供應(yīng)商檔案庫(kù)》；在合作周期內(nèi)，采購(gòu)部定期（如每季度/每年度）對(duì)供應(yīng)商的履約情況進(jìn)行跟蹤記錄，作為后續(xù)復(fù)評(píng)的依據(jù)。三、核心工具模板表1：采購(gòu)申請(qǐng)表申請(qǐng)單號(hào)：申請(qǐng)部門(mén)：申請(qǐng)人：聯(lián)系方式：申請(qǐng)日期：預(yù)計(jì)到貨日期：采購(gòu)類(lèi)別：□物料□服務(wù)□工程□其他預(yù)算金額：序號(hào)采購(gòu)物品/服務(wù)名稱(chēng)規(guī)格型號(hào)/技術(shù)參數(shù)單位數(shù)量預(yù)估單價(jià)（元）預(yù)估總價(jià)（元）用途說(shuō)明12附件清單（可附頁(yè)）需求部門(mén)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)：簽字：日期：□技術(shù)需求說(shuō)明書(shū)□市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告□其他：采購(gòu)部初審意見(jiàn)：財(cái)務(wù)部預(yù)算審核意見(jiàn)：簽字：日期：審批結(jié)果：□批準(zhǔn)□駁回□補(bǔ)充材料最終審批人：簽字：日期：備注：表2：供應(yīng)商評(píng)估表供應(yīng)商名稱(chēng)：評(píng)估日期：評(píng)估類(lèi)型：□準(zhǔn)入□年度復(fù)評(píng)□專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估評(píng)估小組：評(píng)估人簽字：————————–□采購(gòu)部□技術(shù)部□質(zhì)量部□財(cái)務(wù)部張三□李四□王五□評(píng)估維度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（1-5分，5分最優(yōu)）得分權(quán)重加權(quán)得分資質(zhì)文件（20%）營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)認(rèn)證齊全，資質(zhì)等級(jí)符合要求20%產(chǎn)品質(zhì)量（30%）樣品合格率≥98%，質(zhì)量體系認(rèn)證完善，不良品率≤1%30%價(jià)格水平（20%）報(bào)價(jià)低于市場(chǎng)平均價(jià)5%，付款條件靈活20%交付能力（15%）交付周期≤約定時(shí)間3天，庫(kù)存充足，物流配送及時(shí)15%服務(wù)支持（10%）售后響應(yīng)≤24小時(shí)，技術(shù)支持到位，投訴處理滿(mǎn)意度≥90%10%財(cái)務(wù)狀況（5%）資產(chǎn)負(fù)債率≤60%，現(xiàn)金流穩(wěn)定，無(wú)失信記錄5%綜合得分100%評(píng)估結(jié)論：□A級(jí)（優(yōu)秀，推薦合作）□B級(jí)（合格，有條件合作）□C級(jí)（待改進(jìn)，暫不合作）評(píng)估小組意見(jiàn)：簽字：審批人意見(jiàn)：簽字：日期：表3：審批流轉(zhuǎn)記錄表采購(gòu)申請(qǐng)單號(hào)：供應(yīng)商名稱(chēng)：采購(gòu)總金額：流程節(jié)點(diǎn)節(jié)點(diǎn)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)—————-————–————–需求部門(mén)發(fā)起趙六采購(gòu)部初審錢(qián)七財(cái)務(wù)部預(yù)算審核孫八分管副總審批周九總經(jīng)理審批吳十合同簽訂確認(rèn)采購(gòu)部備注：四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示需求與預(yù)算匹配：采購(gòu)申請(qǐng)需明確預(yù)算來(lái)源，超預(yù)算采購(gòu)必須提前說(shuō)明理由并履行額外審批流程，避免資金風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)商資質(zhì)審核：嚴(yán)格審查供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可、認(rèn)證證書(shū)等文件的真實(shí)性和有效性，避免與無(wú)資質(zhì)企業(yè)合作。評(píng)估過(guò)程客觀性：供應(yīng)商評(píng)估需基于量化數(shù)據(jù)，避免主觀臆斷，評(píng)估小組成員應(yīng)獨(dú)立評(píng)分，保證結(jié)果公平公正。審批時(shí)限管理：各審批節(jié)點(diǎn)需在規(guī)定工作日內(nèi)完成（一般不超過(guò)3個(gè)工作日），緊急采購(gòu)可啟動(dòng)“綠色通道”，但事后需補(bǔ)全流程。供應(yīng)商信息更新：若供應(yīng)商發(fā)生股權(quán)變更、地址遷移、資質(zhì)升級(jí)/降級(jí)等情況，需及時(shí)更新檔案并重新評(píng)估。合同與審批一致性：簽訂的采購(gòu)合同條款必須與審批通過(guò)的采購(gòu)內(nèi)容、價(jià)格、供應(yīng)商等信息保