信息安全合規(guī)風險識別模板適用情境與背景日常合規(guī)自查：定期梳理信息安全管理體系與法律法規(guī)、行業(yè)標準的符合性，及時發(fā)覺潛在風險；監(jiān)管迎檢準備：配合網信、公安、行業(yè)監(jiān)管等部門的安全檢查前，全面排查合規(guī)風險點，保證滿足監(jiān)管要求；新系統/業(yè)務上線前評估：對新增信息系統或業(yè)務流程進行合規(guī)性預判，避免因設計缺陷導致違規(guī)；信息安全事件復盤：發(fā)生安全事件后，分析事件中的合規(guī)漏洞，制定針對性整改措施；并購或合作中的盡職調查：評估合作方或目標企業(yè)的信息安全合規(guī)狀況，降低第三方引入的風險。操作流程與步驟指引第一步：明確識別目標與范圍目標設定：根據當前合規(guī)需求（如滿足《網絡安全法》《數據安全法》《個人信息保護法》或行業(yè)特定標準如金融行業(yè)《個人信息保護規(guī)范》、醫(yī)療行業(yè)《衛(wèi)生健康網絡安全管理辦法》等），確定本次風險識別的核心目標（如數據跨境合規(guī)、權限管理合規(guī)、日志留存合規(guī)等）。范圍界定：明確識別對象，包括但不限于：信息系統（如業(yè)務系統、辦公系統、云平臺等）、數據資產（如個人信息、敏感數據、核心業(yè)務數據等）、管理流程（如安全運維、應急響應、人員管理等）、物理環(huán)境（如機房、辦公場所等）。團隊組建：由信息安全部門牽頭，聯合法務、IT運維、業(yè)務部門負責人及外部合規(guī)專家（如需）組成專項小組，明確各成員職責（如法務負責合規(guī)條款解讀、IT負責技術風險排查、業(yè)務部門負責流程風險梳理）。第二步：收集合規(guī)依據與資產信息合規(guī)依據梳理：收集當前適用的法律法規(guī)、行業(yè)標準、監(jiān)管政策及企業(yè)內部管理制度，形成《合規(guī)依據清單》，示例：國家層面：《網絡安全法》第二十一條（網絡安全等級保護制度）、《數據安全法》第三十條（數據分類分級保護）；行業(yè)層面：金融行業(yè)《個人金融信息保護技術規(guī)范》（JR/T0171—2020）中關于用戶信息加密存儲的要求；企業(yè)內部：《信息安全管理制度》《數據安全管理辦法》等。資產信息盤點：梳理識別范圍內的資產清單，包括：信息系統：系統名稱、版本、部署環(huán)境（云/本地）、功能模塊、負責人；數據資產：數據類型（個人信息/企業(yè)敏感數據/公開數據）、數據量、存儲位置、訪問權限；管理流程：現有安全制度、操作規(guī)范、審批流程等。第三步：開展風險識別與記錄通過“文檔審查+訪談+工具檢測”相結合的方式，逐項排查資產與合規(guī)依據的符合性，記錄風險點：文檔審查：檢查安全管理制度、應急預案、系統配置文檔、運維日志等，識別與合規(guī)要求不符的條款（如日志留存未達到6個月、應急預案未每年更新等）；人員訪談：與系統管理員、運維人員、業(yè)務部門負責人訪談，知曉實際操作中存在的合規(guī)風險（如權限審批流程執(zhí)行不到位、數據脫敏流程被跳過等）；工具檢測：使用漏洞掃描工具、配置審計工具、數據庫審計工具等，檢測技術層面的合規(guī)風險（如系統未及時打補丁、數據庫未開啟訪問審計、敏感數據未加密傳輸等）。記錄風險：將識別出的風險點詳細記錄至《信息安全合規(guī)風險識別記錄表》（模板見下文），保證描述清晰（如“XX系統用戶密碼策略未包含復雜度要求，不符合《信息安全技術網絡安全等級保護基本要求》（GB/T22239-2019）中“身份鑒別”條款”）。第四步：風險分析與等級評定風險分析：對每個風險點分析其“發(fā)生可能性”和“影響程度”：可能性：分為“高（可能發(fā)生）、中（可能發(fā)生但不頻繁）、低（發(fā)生可能性低）”三級；影響程度：從“法律后果（如監(jiān)管處罰、訴訟）、業(yè)務影響（如系統中斷、數據泄露）、聲譽影響（如品牌形象受損）”三個維度評估，分為“嚴重、中等、輕微”三級。等級評定：結合可能性和影響程度，確定風險等級：高風險：可能性高+影響嚴重/中等，或可能性中+影響嚴重；中風險：可能性中+影響中等，或可能性低+影響嚴重；低風險：可能性低+影響中等/輕微，或可能性中+影響輕微。第五步：制定整改建議與責任分工針對每個風險點（尤其是中高風險），制定具體、可落地的整改建議，明確：整改措施：如“修改系統密碼策略，要求密碼長度≥12位且包含字母、數字、特殊字符，每90天強制更新”；責任部門/人：如“由IT運維部經理牽頭，系統管理員負責具體實施”；完成時限：如“2024年X月X日前完成”；驗證方式：如“通過配置審計工具檢測驗證，提交整改報告”。第六步：輸出風險識別報告匯總風險識別過程、結果、整改建議，形成《信息安全合規(guī)風險識別報告》，內容包括：識別背景與范圍；合規(guī)依據清單；風險點匯總（含等級分布）；整改計劃（責任部門、時限、措施）；結論與建議（如需外部審計、制度修訂等）。風險識別記錄表（模板）風險編號風險點描述（具體場景+不符合條款）涉及系統/業(yè)務流程對應合規(guī)條款/標準風險等級（高/中/低）現有控制措施（現狀描述）不符合項分析（具體差異）整改建議責任人計劃完成時間整改狀態(tài)（未開始/進行中/已完成/驗證通過）R001用戶登錄密碼未強制復雜度要求，不符合GB/T22239-2019中“8.2.1身份鑒別”條款OA系統登錄模塊GB/T22239-20198.2.1高現有制度要求“密碼復雜”，但系統未做技術限制系統配置未啟用密碼復雜度策略，用戶可設置簡單密碼修改OA系統登錄模塊配置，啟用密碼復雜度策略（長度≥12位，包含字母+數字+特殊字符，90天強制更新）IT運維部*經理2024-06-30進行中R002用戶個人信息數據未加密存儲，違反《個人信息保護法》第五十一條（加密等安全措施）用戶管理數據庫《個人信息保護法》第五十一條中數據庫開啟透明數據加密（TDE），但部分敏感字段（如證件號碼號）未額外加密證件號碼號、手機號等字段存儲為明文，存在泄露風險對敏感字段采用AES-256算法加密存儲，修改數據訪問接口，保證解密僅限授權場景數據庫管理員*2024-07-15未開始R003系統操作日志留存不足30天，不符合《網絡安全法》第二十一條“日志留存不少于6個月”要求業(yè)務系統日志模塊《網絡安全法》第二十一條低現有日志保留策略為30天磁盤存儲空間不足導致日志自動清理，未滿足法定留存期擴充磁盤容量，調整日志保留策略為180天，配置日志異地備份運維工程師*2024-05-31已完成使用要點與注意事項合規(guī)依據動態(tài)更新：法律法規(guī)、行業(yè)標準可能修訂，需定期（如每季度）更新《合規(guī)依據清單》，保證識別依據的時效性?？绮块T協作：風險識別需IT、法務、業(yè)務部門深度參與，避免因信息不對稱導致風險遺漏（如業(yè)務部門未提供新流程信息，導致合規(guī)識別不全）。風險聚焦優(yōu)先級：優(yōu)先處理高風險項（如可能導致數據泄露、監(jiān)管處罰的風險），中風險項制定整改計劃，低風險項可納入持續(xù)監(jiān)控。整改閉環(huán)管理：明確整改責任人后，需跟蹤整改進度，完