公共交通運(yùn)營數(shù)據(jù)管理制度公共交通運(yùn)營數(shù)據(jù)管理制度---第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等國家法律法規(guī)，參照《交通運(yùn)輸部關(guān)于推進(jìn)交通運(yùn)輸行業(yè)大數(shù)據(jù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》《XX集團(tuán)母公司數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則與集團(tuán)要求，結(jié)合公司運(yùn)營管理實(shí)際，旨在規(guī)范公共交通運(yùn)營數(shù)據(jù)的采集、存儲、使用、傳輸、銷毀等全生命周期管理，防控?cái)?shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，保障運(yùn)營數(shù)據(jù)合規(guī)、安全、高效應(yīng)用，提升企業(yè)核心競爭力。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬子公司、分公司及全體員工，以及所有涉及公共交通運(yùn)營數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于：線路規(guī)劃與調(diào)度、車輛監(jiān)控與調(diào)度、乘客信息服務(wù)、票務(wù)管理、應(yīng)急處置、資產(chǎn)維護(hù)等。任何單位及個人在運(yùn)營活動中產(chǎn)生的、獲取的、使用的公共交通運(yùn)營數(shù)據(jù)均須遵守本制度規(guī)定。第三條核心術(shù)語定義（一）XX專項(xiàng)管理：指公司針對公共交通運(yùn)營數(shù)據(jù)全生命周期管理所建立的制度體系、操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控措施及監(jiān)督考核機(jī)制，涵蓋數(shù)據(jù)采集、處理、應(yīng)用、安全等環(huán)節(jié)的專項(xiàng)管控活動。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因數(shù)據(jù)管理不善或外部威脅導(dǎo)致的運(yùn)營數(shù)據(jù)泄露、篡改、濫用、丟失等，可能引發(fā)的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害及公共安全風(fēng)險(xiǎn)。（三）XX合規(guī)：指公司運(yùn)營數(shù)據(jù)管理活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度，確保數(shù)據(jù)處理行為合法、正當(dāng)、必要，符合數(shù)據(jù)安全、個人信息保護(hù)及公共利益要求。第四條專項(xiàng)管理核心原則（一）全面覆蓋：運(yùn)營數(shù)據(jù)管理須覆蓋所有業(yè)務(wù)場景及數(shù)據(jù)類型，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級管理人員及崗位的職責(zé)權(quán)限，建立“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰使用、誰負(fù)責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識別和處置高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估數(shù)據(jù)管理效果，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及技術(shù)迭代優(yōu)化制度流程。---第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人對公共交通運(yùn)營數(shù)據(jù)管理負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)公司數(shù)據(jù)管理工作的統(tǒng)籌規(guī)劃與資源保障；分管領(lǐng)導(dǎo)對數(shù)據(jù)管理工作負(fù)直接責(zé)任，組織制定專項(xiàng)管理制度，監(jiān)督落實(shí)情況，協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立“公共交通運(yùn)營數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括總部各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司數(shù)據(jù)管理工作的頂層設(shè)計(jì)，審批重大制度與策略；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的數(shù)據(jù)管理協(xié)同機(jī)制；（三）監(jiān)督年度數(shù)據(jù)管理目標(biāo)的落實(shí)情況，開展考核評價(jià)；（四）決策重大數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案。第七條牽頭部門職責(zé)由公司信息管理部擔(dān)任數(shù)據(jù)管理牽頭部門，主要職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂、解釋本制度及配套細(xì)則；（二）統(tǒng)籌開展數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估與合規(guī)審查；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門數(shù)據(jù)管理流程的執(zhí)行情況；（四）建立數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)與宣貫體系；（五）負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)管理工具的選型與運(yùn)維。第八條專責(zé)部門職責(zé)由公司法務(wù)合規(guī)部、安全保衛(wèi)部擔(dān)任數(shù)據(jù)管理專責(zé)部門，主要職責(zé)包括：（一）法務(wù)合規(guī)部：審核數(shù)據(jù)采集、使用、共享等行為的合法性，提供合規(guī)咨詢；（二）安全保衛(wèi)部：負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全技術(shù)防護(hù)體系建設(shè)，處置數(shù)據(jù)安全事件。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)各業(yè)務(wù)部門及下屬單位對本領(lǐng)域數(shù)據(jù)管理負(fù)主體責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本制度及配套細(xì)則要求，開展日常數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）建立數(shù)據(jù)管理臺賬，記錄數(shù)據(jù)采集、處理、使用等關(guān)鍵操作；（三）配合牽頭部門、專責(zé)部門開展數(shù)據(jù)合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)評估；（四）及時(shí)上報(bào)數(shù)據(jù)管理異常事件及改進(jìn)建議。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)所有接觸運(yùn)營數(shù)據(jù)的崗位人員（如調(diào)度員、票務(wù)員、維修人員等）必須履行以下職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守?cái)?shù)據(jù)操作規(guī)程，不得擅自變更、刪除、導(dǎo)出運(yùn)營數(shù)據(jù)；（二）發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異?；驖撛陲L(fēng)險(xiǎn)時(shí)，立即向直屬上級報(bào)告；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在數(shù)據(jù)管理中的法律責(zé)任。---第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條數(shù)據(jù)采集管理（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采集運(yùn)營數(shù)據(jù)須遵循合法、正當(dāng)、必要原則，明確數(shù)據(jù)類型、來源、頻率及用途，避免過度采集；采集個人信息需取得乘客明確同意，并記錄同意方式與時(shí)間。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁以非法手段竊取、購買、傳播運(yùn)營數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁未明確告知用途即采集敏感數(shù)據(jù)（如乘客身份、行程軌跡等）。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)對車載監(jiān)控、AFC系統(tǒng)等數(shù)據(jù)采集設(shè)備的巡檢，防止設(shè)備被篡改或數(shù)據(jù)泄露。第十二條數(shù)據(jù)存儲管理（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：運(yùn)營數(shù)據(jù)存儲須采用加密存儲、脫敏處理等技術(shù)手段，存儲期限遵循“最小化”原則，定期清理過期數(shù)據(jù)；重要數(shù)據(jù)須異地備份，確保災(zāi)難恢復(fù)能力。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將運(yùn)營數(shù)據(jù)存儲在非授權(quán)服務(wù)器或個人設(shè)備上；嚴(yán)禁對存儲設(shè)備進(jìn)行非法物理接觸或網(wǎng)絡(luò)訪問。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：定期對數(shù)據(jù)庫訪問日志進(jìn)行審計(jì)，排查異常訪問行為。第十三條數(shù)據(jù)傳輸管理（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)傳輸必須采用加密通道（如SSL/TLS），傳輸過程需記錄時(shí)間、來源、目的地及傳輸內(nèi)容摘要；跨單位數(shù)據(jù)傳輸需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過公共網(wǎng)絡(luò)傳輸敏感數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁使用未授權(quán)的傳輸工具或腳本。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)對無線傳輸設(shè)備（如5G調(diào)度網(wǎng)）的信號監(jiān)測，防止數(shù)據(jù)被竊聽。第十四條數(shù)據(jù)使用管理（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)使用須符合業(yè)務(wù)需求，不得超出授權(quán)范圍；涉及乘客個人信息的使用需重新獲取同意或進(jìn)行匿名化處理；建立數(shù)據(jù)使用審批流程，明確審批層級。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將運(yùn)營數(shù)據(jù)用于商業(yè)目的；嚴(yán)禁通過數(shù)據(jù)分析謀取不正當(dāng)利益。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：對數(shù)據(jù)分析師等高風(fēng)險(xiǎn)崗位實(shí)施分級授權(quán)，限制其訪問敏感數(shù)據(jù)的范圍。第十五條數(shù)據(jù)共享管理（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)共享需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，明確共享對象、范圍、期限及使用要求；與第三方共享數(shù)據(jù)時(shí)，簽訂數(shù)據(jù)安全協(xié)議，約定違約責(zé)任。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁向無資質(zhì)的第三方提供運(yùn)營數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁通過共享數(shù)據(jù)泄露公司商業(yè)秘密。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立數(shù)據(jù)共享臺賬，記錄所有共享活動。第十六條數(shù)據(jù)銷毀管理（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：運(yùn)營數(shù)據(jù)銷毀須遵循“徹底不可恢復(fù)”原則，采用專業(yè)銷毀工具或技術(shù)手段；銷毀過程需雙人監(jiān)督，并記錄銷毀時(shí)間、方式及責(zé)任人。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將存儲介質(zhì)簡單格式化即視為銷毀；嚴(yán)禁銷毀后未留存審計(jì)記錄。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：定期對報(bào)廢設(shè)備進(jìn)行數(shù)據(jù)擦除檢測，確保無數(shù)據(jù)殘留。第十七條數(shù)據(jù)安全事件處置（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)生數(shù)據(jù)泄露、篡改等事件時(shí)，須立即啟動應(yīng)急預(yù)案，第一時(shí)間切斷數(shù)據(jù)源，限制傳播范圍；事件處置過程須形成完整記錄，并向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁遲報(bào)、瞞報(bào)數(shù)據(jù)安全事件；嚴(yán)禁未采取補(bǔ)救措施即恢復(fù)數(shù)據(jù)服務(wù)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急演練機(jī)制，每年至少開展一次全流程演練。---第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制（一）每年12月底前，牽頭部門組織各相關(guān)部門評估制度適用性，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及技術(shù)發(fā)展提出修訂建議；（二）遇重大政策調(diào)整或監(jiān)管要求時(shí)，須在30日內(nèi)完成制度修訂；（三）修訂后的制度經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制（一）每年第一季度，牽頭部門牽頭開展數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，明確風(fēng)險(xiǎn)等級（高、中、低）；（二）對高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如數(shù)據(jù)采集、共享）實(shí)施季度監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)預(yù)警；（三）發(fā)布《數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知》，要求相關(guān)單位限期整改。第二十條合規(guī)審查機(jī)制（一）將數(shù)據(jù)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括但不限于：新業(yè)務(wù)上線前、系統(tǒng)改造前、第三方合作前；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的數(shù)據(jù)處理活動一律不得實(shí)施；（三）審查結(jié)果納入單位年度考核，發(fā)現(xiàn)重大問題暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門監(jiān)督；重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)工作組，跨部門協(xié)同處置；（二）明確應(yīng)急流程：發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)→隔離污染源→評估影響→制定方案→實(shí)施補(bǔ)救→上報(bào)結(jié)果；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置須在24小時(shí)內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形：未按制度要求采集、存儲、使用數(shù)據(jù)；擅自共享、銷毀數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)泄露、篡改未及時(shí)報(bào)告；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評，取消評優(yōu)資格；一般違規(guī)通報(bào)批評并扣減績效分；重大違規(guī)解除勞動合同或移交司法機(jī)關(guān)；（三）責(zé)任追究聯(lián)動績效考核，違規(guī)單位負(fù)責(zé)人承擔(dān)管理責(zé)任。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制（一）每年12月，牽頭部門牽頭開展數(shù)據(jù)管理有效性評估，內(nèi)容包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、培訓(xùn)覆蓋率等；（二）評估結(jié)果形成報(bào)告，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并作為次年制度優(yōu)化的依據(jù)；（三）對評估發(fā)現(xiàn)的流程漏洞，須在60日內(nèi)完成整改。---第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部須定期聽取數(shù)據(jù)管理工作匯報(bào)，每年至少召開一次專題會議研究數(shù)據(jù)安全；（二）建立數(shù)據(jù)管理責(zé)任清單，明確各級領(lǐng)導(dǎo)分管范圍及任務(wù)。第二十五條考核激勵機(jī)制（一）將數(shù)據(jù)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，占比不低于10%；（二）對數(shù)據(jù)管理突出貢獻(xiàn)的單位和個人，給予專項(xiàng)獎勵；（三）連續(xù)兩年考核不合格的單位，取消負(fù)責(zé)人評優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層：每年至少開展一次數(shù)據(jù)合規(guī)履職培訓(xùn)；（二）業(yè)務(wù)人員：每年至少開展兩次數(shù)據(jù)操作規(guī)范培訓(xùn)；（三）全員：通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄、合規(guī)手冊等普及數(shù)據(jù)安全知識，提高全員意識。第二十七條信息化支撐（一）建設(shè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)分類分級、訪問權(quán)限控制；（二）引入數(shù)據(jù)安全態(tài)勢感知平臺，實(shí)時(shí)監(jiān)測異常行為；（三）推廣自動化審批工具，減少人工干預(yù)。第二十八條文化建設(shè)（一）編制《公共交通運(yùn)營數(shù)據(jù)合規(guī)手冊》，發(fā)布全員簽署合規(guī)承諾書；（二）設(shè)立數(shù)據(jù)安全宣傳月，開展案例警示教育；（三）評選年度“數(shù)據(jù)安全示范崗”，樹立典型。第二十九條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大事件須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，并抄送專責(zé)部門；（二）年度報(bào)告：每年3月底前，牽頭部門提交《數(shù)據(jù)管理年度報(bào)告》，內(nèi)