公共交通智能調(diào)度管理制度公共交通智能調(diào)度管理制度---第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)與必要性本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《公共運(yùn)輸服務(wù)運(yùn)營(yíng)規(guī)范》（GB/T35785-2017）等國(guó)家及行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司《企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》及本公司《數(shù)字化運(yùn)營(yíng)管理辦法》等內(nèi)部規(guī)定制定。為進(jìn)一步規(guī)范公共交通智能調(diào)度系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行與維護(hù)管理，提升運(yùn)營(yíng)效率與安全水平，防控?cái)?shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)故障、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)流程的標(biāo)準(zhǔn)化與規(guī)范化，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬單位（含子公司、分公司）及全體員工在公共交通智能調(diào)度系統(tǒng)規(guī)劃、開(kāi)發(fā)、部署、運(yùn)行、維護(hù)等全生命周期管理中的行為規(guī)范。具體覆蓋場(chǎng)景包括但不限于：智能調(diào)度平臺(tái)的數(shù)據(jù)采集與傳輸、算法模型的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用、調(diào)度指令的發(fā)布與執(zhí)行、應(yīng)急事件的處置、系統(tǒng)安全保障等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第三條核心術(shù)語(yǔ)定義1.智能調(diào)度專項(xiàng)管理：指圍繞公共交通智能調(diào)度系統(tǒng)的全流程管理，包括系統(tǒng)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)治理、風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查、應(yīng)急響應(yīng)等，旨在確保系統(tǒng)高效、安全、合規(guī)運(yùn)行的管理活動(dòng)。2.智能調(diào)度專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指因系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷、數(shù)據(jù)泄露、操作失誤、外部攻擊等因素可能導(dǎo)致的運(yùn)營(yíng)中斷、數(shù)據(jù)篡改、法律責(zé)任等潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.智能調(diào)度合規(guī)：指系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)行嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部制度，確保數(shù)據(jù)安全、權(quán)責(zé)清晰、操作規(guī)范的管理狀態(tài)。4.智能調(diào)度持續(xù)改進(jìn)：指通過(guò)定期評(píng)估、數(shù)據(jù)反饋、技術(shù)迭代等方式，不斷優(yōu)化調(diào)度系統(tǒng)性能、降低風(fēng)險(xiǎn)、提升用戶體驗(yàn)的管理機(jī)制。第四條專項(xiàng)管理核心原則1.全面覆蓋：智能調(diào)度管理須覆蓋系統(tǒng)全生命周期，實(shí)現(xiàn)管理責(zé)任與流程的零死角。2.責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體的職責(zé)權(quán)限，確保每項(xiàng)任務(wù)均有具體責(zé)任人。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別與處置高發(fā)、重大風(fēng)險(xiǎn)。4.持續(xù)改進(jìn)：建立動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化機(jī)制，適應(yīng)技術(shù)發(fā)展與業(yè)務(wù)變化。5.協(xié)同聯(lián)動(dòng)：強(qiáng)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作，確保管理資源高效整合。---第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)智能調(diào)度專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，全面統(tǒng)籌系統(tǒng)規(guī)劃、資源投入與風(fēng)險(xiǎn)防控戰(zhàn)略；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的組織落實(shí)、監(jiān)督考核及重大風(fēng)險(xiǎn)決策。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立“智能調(diào)度專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括信息化管理部、運(yùn)營(yíng)管理部、安全管理部、法律合規(guī)部等關(guān)鍵部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)智能調(diào)度系統(tǒng)的全流程管理；2.審批重大風(fēng)險(xiǎn)管理方案與專項(xiàng)改進(jìn)計(jì)劃；3.對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件或合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行決策；4.年度開(kāi)展專項(xiàng)管理成效評(píng)價(jià)。第七條牽頭部門(mén)職責(zé)（信息化管理部）1.負(fù)責(zé)智能調(diào)度管理制度的建設(shè)、修訂與宣貫；2.主導(dǎo)系統(tǒng)需求分析、技術(shù)選型與供應(yīng)商管理；3.組織開(kāi)展系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與安全測(cè)評(píng)；4.推動(dòng)智能調(diào)度平臺(tái)的數(shù)據(jù)治理與標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。第八條專責(zé)部門(mén)職責(zé)1.運(yùn)營(yíng)管理部：負(fù)責(zé)調(diào)度業(yè)務(wù)流程的合規(guī)審核，優(yōu)化調(diào)度算法與指令發(fā)布機(jī)制；2.安全管理部：負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全防護(hù)體系建設(shè)，定期開(kāi)展?jié)B透測(cè)試與應(yīng)急演練；3.法律合規(guī)部：審核智能調(diào)度業(yè)務(wù)合同，監(jiān)督數(shù)據(jù)合規(guī)與隱私保護(hù)執(zhí)行情況。第九條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)1.落實(shí)本領(lǐng)域智能調(diào)度管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)自查；2.執(zhí)行調(diào)度指令發(fā)布流程，及時(shí)上報(bào)異常事件；3.配合專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組開(kāi)展評(píng)估與改進(jìn)工作。第十條基層執(zhí)行崗合規(guī)操作責(zé)任1.崗位人員須簽署合規(guī)承諾書(shū)，嚴(yán)格執(zhí)行系統(tǒng)操作規(guī)范；2.發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為須立即上報(bào)，不得隱瞞或拖延；3.參與相關(guān)培訓(xùn)，確保對(duì)智能調(diào)度流程與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的充分理解。---第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條系統(tǒng)設(shè)計(jì)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)1.智能調(diào)度系統(tǒng)需符合《網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019），明確系統(tǒng)定級(jí)與防護(hù)措施；2.數(shù)據(jù)傳輸需采用加密技術(shù)（如TLS1.3），確保傳輸過(guò)程安全；3.系統(tǒng)架構(gòu)須支持模塊化解耦，便于獨(dú)立升級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)隔離。第十二條數(shù)據(jù)采集與治理規(guī)范1.采集的數(shù)據(jù)須遵循“最小必要原則”，不得過(guò)度收集乘客生物識(shí)別、行為軌跡等敏感信息；2.建立數(shù)據(jù)脫敏機(jī)制，對(duì)訓(xùn)練數(shù)據(jù)、運(yùn)行日志等進(jìn)行匿名化處理；3.定期開(kāi)展數(shù)據(jù)質(zhì)量核查，確保調(diào)度數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性與時(shí)效性。第十三條算法模型開(kāi)發(fā)與應(yīng)用規(guī)范1.調(diào)度算法須通過(guò)第三方獨(dú)立測(cè)試，確保公平性與無(wú)歧視性；2.算法迭代需留存開(kāi)發(fā)記錄，明確模型調(diào)優(yōu)依據(jù)；3.限制算法對(duì)價(jià)格、線路分配等關(guān)鍵決策的絕對(duì)控制權(quán)，設(shè)置人工干預(yù)機(jī)制。第十四條系統(tǒng)運(yùn)維安全要求1.建立7×24小時(shí)監(jiān)控體系，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)可用性、網(wǎng)絡(luò)流量與異常行為；2.定期開(kāi)展漏洞掃描與補(bǔ)丁更新，禁止使用過(guò)時(shí)操作系統(tǒng)；3.重要操作需采用雙簽審機(jī)制，記錄完整操作日志。第十五條調(diào)度指令發(fā)布管控1.指令發(fā)布須基于實(shí)時(shí)路況與應(yīng)急預(yù)案，嚴(yán)禁非授權(quán)干預(yù)；2.異常調(diào)度指令（如繞行、停運(yùn)）需經(jīng)運(yùn)營(yíng)管理部審批，并提前通知乘客；3.建立指令回溯機(jī)制，對(duì)發(fā)布錯(cuò)誤指令的責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)。第十六條外部合作與供應(yīng)商管理1.供應(yīng)商需通過(guò)安全資質(zhì)審查，簽訂數(shù)據(jù)保密協(xié)議；2.考核供應(yīng)商的系統(tǒng)運(yùn)維能力，定期開(kāi)展服務(wù)評(píng)估；3.禁止向無(wú)保密認(rèn)證的第三方傳輸核心調(diào)度數(shù)據(jù)。第十七條應(yīng)急處置與恢復(fù)要求1.制定系統(tǒng)故障應(yīng)急預(yù)案，明確故障分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)與響應(yīng)流程；2.定期模擬應(yīng)急場(chǎng)景，確保運(yùn)維團(tuán)隊(duì)熟悉處置流程；3.關(guān)鍵數(shù)據(jù)須雙活備份，故障恢復(fù)時(shí)間控制在2小時(shí)內(nèi)。第十八條乘客權(quán)益保護(hù)1.調(diào)度系統(tǒng)須設(shè)置投訴與反饋渠道，及時(shí)響應(yīng)乘客訴求；2.禁止利用系統(tǒng)數(shù)據(jù)對(duì)特定群體進(jìn)行價(jià)格歧視或服務(wù)限制；3.涉及乘客隱私的數(shù)據(jù)須經(jīng)本人同意后方可使用。---第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制1.信息化管理部每年至少評(píng)估一次制度適用性，結(jié)合法規(guī)變化與技術(shù)迭代修訂制度；2.新業(yè)務(wù)場(chǎng)景需同步完善管理?xiàng)l款，確保制度覆蓋度；3.制度修訂須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并發(fā)布正式通知。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制1.每季度開(kāi)展智能調(diào)度專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)覆蓋數(shù)據(jù)安全、系統(tǒng)穩(wěn)定性、合規(guī)性等領(lǐng)域；2.評(píng)估結(jié)果按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低、中、高）劃分，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)須制定整改計(jì)劃；3.通過(guò)郵件、公告等形式發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)限。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制1.新項(xiàng)目立項(xiàng)需同步開(kāi)展智能調(diào)度合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得投入運(yùn)行；2.簽訂系統(tǒng)運(yùn)維合同須包含合規(guī)條款，違約行為按合同處罰；3.運(yùn)營(yíng)管理部每月抽查系統(tǒng)操作日志，核查是否執(zhí)行審批流程。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制1.一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)；2.風(fēng)險(xiǎn)處置須制定應(yīng)急方案，明確責(zé)任部門(mén)與協(xié)同流程；3.事件處置完畢后需形成報(bào)告，存檔備查。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制1.違規(guī)操作導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或系統(tǒng)癱瘓的，按損失金額的10%-30%處罰責(zé)任人；2.重大合規(guī)問(wèn)題直接取消責(zé)任部門(mén)年度評(píng)優(yōu)資格；3.涉嫌違法行為的移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制1.每半年對(duì)智能調(diào)度管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，采用問(wèn)卷調(diào)查、模擬測(cè)試等方法；2.評(píng)估結(jié)果納入部門(mén)績(jī)效考核，對(duì)發(fā)現(xiàn)的管理漏洞及時(shí)優(yōu)化；3.鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)建議，優(yōu)秀建議給予獎(jiǎng)勵(lì)。---第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障1.領(lǐng)導(dǎo)小組每月召開(kāi)例會(huì)，審議風(fēng)險(xiǎn)處置方案與改進(jìn)措施；2.牽頭部門(mén)配備專職管理人員，負(fù)責(zé)制度執(zhí)行與監(jiān)督；3.下屬單位需設(shè)置聯(lián)絡(luò)人，定期匯報(bào)本領(lǐng)域管理情況。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制1.將智能調(diào)度合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，占比不低于10%；2.個(gè)人績(jī)效考核與系統(tǒng)操作規(guī)范性掛鉤，違規(guī)者扣減績(jī)效分；3.年度評(píng)選“智能調(diào)度管理標(biāo)兵”，給予現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)與晉升優(yōu)先權(quán)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制1.每半年開(kāi)展一次全員智能調(diào)度合規(guī)培訓(xùn)，考試合格后方可上崗；2.制作《智能調(diào)度操作手冊(cè)》與風(fēng)險(xiǎn)案例集，下發(fā)至一線員工；3.通過(guò)內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第二十八條信息化支撐1.引入智能調(diào)度管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控與自動(dòng)預(yù)警；2.通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)確保證據(jù)不可篡改，提升系統(tǒng)可信度；3.系統(tǒng)需支持API接口，便于與其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)集成。第二十九條文化建設(shè)1.編制《智能調(diào)度合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范與違規(guī)后果；2.每年6月開(kāi)展“智能調(diào)度合規(guī)月”活動(dòng)，組織知識(shí)競(jìng)賽與承諾簽名；3.將合規(guī)理念融入企業(yè)文化手冊(cè)，樹(shù)立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念。第三十條報(bào)告制度1.風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，24小時(shí)內(nèi)提交處置報(bào)告；2.年度管理情況報(bào)告需包含風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)、改進(jìn)措施與成效分析；3.報(bào)告須通過(guò)OA系統(tǒng)審批，確保信息直達(dá)決策層。