供應(yīng)鏈管理與采購制度供應(yīng)鏈管理與采購制度---第一章總則第一條制度制定依據(jù)為規(guī)范公司供應(yīng)鏈管理與采購活動(dòng)，防范運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，依據(jù)《中華人民共和國采購法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國家法律法規(guī)，結(jié)合《集團(tuán)公司供應(yīng)鏈管理指引》及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控要求，特制定本制度。本制度旨在通過明確管理流程、壓實(shí)組織責(zé)任、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，確保供應(yīng)鏈全鏈條合規(guī)、高效運(yùn)行，支持公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋采購計(jì)劃制定、供應(yīng)商管理、招標(biāo)投標(biāo)、合同簽訂、物流倉儲(chǔ)、質(zhì)量驗(yàn)收等供應(yīng)鏈管理全過程。凡涉及采購行為及供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)場景，均須嚴(yán)格遵循本制度規(guī)定。第三條核心術(shù)語定義1.供應(yīng)鏈專項(xiàng)管理：指公司圍繞原材料采購、生產(chǎn)配套、物流配送等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)，通過制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)防控等手段，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈資源高效整合與風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控的管理活動(dòng)。2.供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)：指在供應(yīng)鏈管理過程中可能出現(xiàn)的內(nèi)外部不確定性因素，如供應(yīng)商違約、價(jià)格波動(dòng)、物流中斷、信息泄露等，可能導(dǎo)致公司經(jīng)營成本增加或業(yè)務(wù)中斷。3.采購合規(guī)：指采購活動(dòng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保采購行為的合法性、公平性、透明性。4.供應(yīng)商盡職調(diào)查：指在采購前對潛在供應(yīng)商的資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況、商業(yè)信譽(yù)、履約能力等進(jìn)行全面審查，以降低合作風(fēng)險(xiǎn)。第四條專項(xiàng)管理核心原則1.全面覆蓋：供應(yīng)鏈管理全流程納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)。2.責(zé)任到人：明確各層級、各部門的管理職責(zé)，形成權(quán)責(zé)清晰的責(zé)任體系。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。4.持續(xù)改進(jìn)：定期評估制度有效性，結(jié)合業(yè)務(wù)變化及時(shí)優(yōu)化調(diào)整。---第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人對公司供應(yīng)鏈管理與采購工作的合規(guī)性、安全性負(fù)總責(zé)，審批重大采購決策、風(fēng)險(xiǎn)管控策略及資源投入計(jì)劃。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制度的落地執(zhí)行、跨部門協(xié)同及關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的決策。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立“供應(yīng)鏈管理與采購專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括財(cái)務(wù)、法務(wù)、審計(jì)、采購、倉儲(chǔ)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：1.統(tǒng)籌公司供應(yīng)鏈管理戰(zhàn)略與制度體系建設(shè)；2.審批重大采購項(xiàng)目、高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商合作方案；3.協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)處置，監(jiān)督制度執(zhí)行情況；4.定期審議供應(yīng)鏈管理報(bào)告，提出改進(jìn)要求。第七條部門職責(zé)劃分1.牽頭部門（采購部）：-負(fù)責(zé)本制度的制定、修訂與解釋；-統(tǒng)籌供應(yīng)商準(zhǔn)入、評估與退出管理；-組織采購流程優(yōu)化，推動(dòng)信息化建設(shè)；-指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門落實(shí)采購合規(guī)要求。2.專責(zé)部門（法務(wù)部、內(nèi)審部）：-法務(wù)部負(fù)責(zé)采購合同審核、法律風(fēng)險(xiǎn)防控；-內(nèi)審部負(fù)責(zé)供應(yīng)鏈管理內(nèi)部審計(jì)，評估制度有效性，提出整改建議。3.業(yè)務(wù)部門/下屬單位：-負(fù)責(zé)本領(lǐng)域采購需求提報(bào)，落實(shí)供應(yīng)商資質(zhì)審核；-實(shí)施采購過程監(jiān)督，確保價(jià)格合理、質(zhì)量達(dá)標(biāo)；-定期上報(bào)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)事件，配合專項(xiàng)調(diào)查。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任采購專員、倉儲(chǔ)管理員、質(zhì)量檢驗(yàn)員等基層崗位須嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，履行以下義務(wù)：1.崗位簽訂合規(guī)承諾書，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)；2.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或異常情況，立即上報(bào)并采取應(yīng)急措施；3.參與專項(xiàng)培訓(xùn)，掌握合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)防范技能。---第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商盡職調(diào)查采購前必須開展供應(yīng)商盡職調(diào)查，重點(diǎn)審查：-資質(zhì)合規(guī)（營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證等）；-財(cái)務(wù)健康度（審計(jì)報(bào)告、信用評級）；-商業(yè)信譽(yù)（訴訟記錄、行業(yè)評價(jià)）；-履約能力（產(chǎn)能、技術(shù)、服務(wù)響應(yīng)）。調(diào)查結(jié)果存檔，作為供應(yīng)商分級分類的依據(jù)。第十條采購流程規(guī)范1.需求提報(bào)：業(yè)務(wù)部門提交采購申請，明確數(shù)量、規(guī)格、預(yù)算等要素；2.審批權(quán)限：根據(jù)金額分級審批，單筆采購超XX萬元需領(lǐng)導(dǎo)小組審議；3.招標(biāo)方式：公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)或競爭性談判，選擇方式需符合采購目錄規(guī)定；4.合同簽訂：法務(wù)部審核合同條款，明確價(jià)格、交付、違約責(zé)任等核心內(nèi)容。第十一條采購價(jià)格管控1.嚴(yán)格執(zhí)行“詢比價(jià)”制度，通過比價(jià)系統(tǒng)篩選最優(yōu)供應(yīng)商；2.禁止設(shè)定排他性條款或泄露內(nèi)部價(jià)格信息；3.定期開展價(jià)格審計(jì)，防止利益輸送。第十二條采購質(zhì)量驗(yàn)收1.倉儲(chǔ)部門聯(lián)合質(zhì)量部對到貨物料實(shí)施全檢或抽檢；2.驗(yàn)收不合格的，要求供應(yīng)商限期整改或退貨；3.驗(yàn)收記錄與供應(yīng)商績效掛鉤。第十三條采購合同履約監(jiān)控1.法務(wù)部定期跟進(jìn)合同執(zhí)行情況，預(yù)警違約風(fēng)險(xiǎn)；2.供應(yīng)商逾期交付的，啟動(dòng)索賠程序；3.重大合同需安排第三方監(jiān)理。第十四條供應(yīng)商關(guān)系管理1.建立供應(yīng)商績效評估體系，每季度考核交付、質(zhì)量、價(jià)格等指標(biāo)；2.對表現(xiàn)優(yōu)異的供應(yīng)商給予續(xù)約或資源傾斜；3.對存在重大問題的供應(yīng)商，實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整或淘汰。第十五條采購信息安全1.采購數(shù)據(jù)（價(jià)格、供應(yīng)商信息）分級脫敏，限制非必要人員訪問；2.電子招標(biāo)系統(tǒng)需符合國家信息安全標(biāo)準(zhǔn)；3.禁止泄露采購計(jì)劃或干預(yù)供應(yīng)商投標(biāo)行為。第十六條關(guān)聯(lián)交易管控1.關(guān)聯(lián)方采購需回避決策人員；2.關(guān)聯(lián)交易價(jià)格不得高于市場公允水平；3.法務(wù)部對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行專項(xiàng)備案。第十七條物流倉儲(chǔ)管理1.倉儲(chǔ)部門負(fù)責(zé)庫存盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符；2.物流運(yùn)輸需采用合規(guī)承運(yùn)商，簽訂安全協(xié)議；3.冷鏈物資需監(jiān)控溫度數(shù)據(jù)，異常即報(bào)警。---第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制1.每年6月30日前修訂制度，納入法規(guī)政策變化（如《反不正當(dāng)競爭法》修訂）；2.遇重大業(yè)務(wù)調(diào)整（如并購重組），30日內(nèi)啟動(dòng)預(yù)案修訂；3.修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布制度執(zhí)行通知。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制1.采購部每月排查供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)審部每季度抽查執(zhí)行情況；2.高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)（如供應(yīng)商破產(chǎn)、交付延遲）需發(fā)布預(yù)警通知；3.建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)趨勢分析。第二十條合規(guī)審查機(jī)制1.采購合同簽訂前由法務(wù)部出具合規(guī)意見；2.重大采購項(xiàng)目需經(jīng)合規(guī)審查小組審議；3.未經(jīng)合規(guī)審查的采購行為，按違規(guī)處理。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制1.一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，報(bào)采購部備案；2.重大風(fēng)險(xiǎn)（如供應(yīng)商集體違約）由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭處置，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；3.風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后形成報(bào)告，存檔備查。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制1.違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)見附件《供應(yīng)鏈管理違規(guī)行為處罰表》；2.聯(lián)動(dòng)績效考核，違規(guī)行為取消年度評優(yōu)資格；3.涉及違法行為的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制1.每年10月31日前提交制度執(zhí)行評估報(bào)告，內(nèi)容包括：-風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生數(shù)、整改率；-業(yè)務(wù)部門滿意度；2.評估結(jié)果用于優(yōu)化流程或完善制度。---第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障1.各級領(lǐng)導(dǎo)干部須在季度會(huì)議上報(bào)告供應(yīng)鏈管理履職情況；2.成立專項(xiàng)工作小組，負(fù)責(zé)跨部門協(xié)調(diào)與問題攻關(guān)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制1.將供應(yīng)商管理、合規(guī)執(zhí)行情況納入部門KPI；2.對突出貢獻(xiàn)的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制1.每年3月開展全員合規(guī)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；2.制作《供應(yīng)鏈管理合規(guī)手冊》，人手一冊。第二十七條信息化支撐1.建設(shè)集中采購平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商電子注冊、招標(biāo)流程自動(dòng)化；2.利用大數(shù)據(jù)分析供應(yīng)商履約行為，預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)。第二十八條文化建設(shè)1.定期發(fā)布《供應(yīng)鏈合規(guī)案例集》，強(qiáng)化合規(guī)意識；2.組織簽署《供應(yīng)鏈管理合規(guī)承諾書》。第二十九條報(bào)告制度1.風(fēng)險(xiǎn)事件每月5日前上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；2.年度管理報(bào)告需經(jīng)審計(jì)確認(rèn)，報(bào)送董事會(huì)。