企業(yè)內(nèi)部保密工作流程制度企業(yè)內(nèi)部保密工作流程制度為規(guī)范公司保密工作管理，防范泄密風(fēng)險，維護(hù)公司核心競爭力與合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及公司相關(guān)管理制度，結(jié)合公司業(yè)務(wù)實際，特制定本制度。第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國家法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合公司治理結(jié)構(gòu)及業(yè)務(wù)發(fā)展需求，旨在建立健全公司保密工作管理體系，強(qiáng)化全員保密意識，規(guī)范保密行為，防控泄密風(fēng)險，保障公司信息安全。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，以及所有涉及公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等敏感信息的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于：信息采集、傳輸、存儲、使用、銷毀等環(huán)節(jié)，以及對外合作、市場推廣、投資并購等涉及保密事項的業(yè)務(wù)活動。第三條核心術(shù)語定義1.保密專項管理：指公司為確保敏感信息安全，圍繞信息生命周期各環(huán)節(jié)所建立的管理制度、技術(shù)措施和操作規(guī)范，以及相應(yīng)的組織保障、監(jiān)督考核和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。2.保密風(fēng)險：指因管理不善、技術(shù)缺陷或人為因素導(dǎo)致敏感信息泄露、被竊取或濫用，可能對公司造成經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或法律責(zé)任的風(fēng)險。3.保密合規(guī)：指公司及員工在保密工作中遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的行為準(zhǔn)則，確保所有保密活動合法合規(guī)。4.保密責(zé)任：指公司各級組織及員工在保密工作中應(yīng)履行的義務(wù)和承擔(dān)的責(zé)任，包括預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、報告和處置泄密事件的職責(zé)。第四條保密專項管理的核心原則1.全面覆蓋：保密管理范圍覆蓋公司所有部門和員工，所有業(yè)務(wù)場景和敏感信息，確保無死角、無盲區(qū)。2.責(zé)任到人：明確各級組織及員工的保密職責(zé)，建立全員參與、層層負(fù)責(zé)的保密責(zé)任體系。3.風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)和領(lǐng)域，實施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大泄密風(fēng)險。4.持續(xù)改進(jìn)：定期評估保密管理體系的有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化管理制度和技術(shù)措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人為公司保密工作的第一責(zé)任人，對保密工作負(fù)總責(zé)；分管保密工作的領(lǐng)導(dǎo)為公司保密工作的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實保密工作各項要求；其他分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)職責(zé)分工，對分管領(lǐng)域的保密工作負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第六條保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組公司設(shè)立保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管保密工作的領(lǐng)導(dǎo)任副組長，各部門、下屬單位主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司保密工作，研究決策重大保密事項，監(jiān)督評價保密管理體系的有效性。第七條保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：負(fù)責(zé)制定公司保密工作發(fā)展戰(zhàn)略，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門、下屬單位的保密工作，確保保密工作與公司整體業(yè)務(wù)發(fā)展相協(xié)調(diào)。2.決策審批：負(fù)責(zé)審批公司重大保密事項，包括保密管理制度、技術(shù)措施、資源配置等，確保保密工作科學(xué)規(guī)范。3.監(jiān)督評價：負(fù)責(zé)定期對公司保密管理體系的有效性進(jìn)行評估，及時發(fā)現(xiàn)并解決保密工作中存在的問題，持續(xù)提升保密管理水平。第八條牽頭部門職責(zé)公司指定【牽頭部門名稱，如：辦公室或信息安全部】作為保密工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司保密管理工作，主要職責(zé)包括：1.制度建設(shè)：負(fù)責(zé)組織制定和完善公司保密管理制度，確保制度體系科學(xué)、完整、可操作。2.風(fēng)險識別：負(fù)責(zé)組織開展公司保密風(fēng)險排查，識別和分析泄密風(fēng)險點，制定風(fēng)險防控措施。3.監(jiān)督考核：負(fù)責(zé)監(jiān)督各部門、下屬單位的保密工作，組織開展保密工作考核，確保保密責(zé)任落實到位。4.培訓(xùn)宣貫：負(fù)責(zé)組織開展保密宣傳教育，提高全員保密意識，普及保密知識和技能。第九條專責(zé)部門職責(zé)公司指定【專責(zé)部門名稱，如：法務(wù)部或信息安全部】作為保密工作的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)具體落實保密管理工作，主要職責(zé)包括：1.業(yè)務(wù)合規(guī)審核：負(fù)責(zé)對涉及敏感信息的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)活動符合保密要求。2.流程優(yōu)化：負(fù)責(zé)優(yōu)化保密工作流程，提升保密工作效率和管理水平。3.風(fēng)險處置：負(fù)責(zé)對發(fā)現(xiàn)的泄密風(fēng)險事件進(jìn)行處置，包括調(diào)查、分析、報告和補(bǔ)救。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)各部門、下屬單位負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域的保密工作要求，主要職責(zé)包括：1.落實要求：負(fù)責(zé)組織本部門、本單位員工學(xué)習(xí)保密制度，落實保密工作各項要求。2.風(fēng)險防控：負(fù)責(zé)開展本部門、本單位的保密風(fēng)險排查，制定并落實風(fēng)險防控措施。3.日常管理：負(fù)責(zé)管理本部門、本單位的敏感信息，確保信息安全。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)公司全體員工作為保密工作的基層執(zhí)行崗，應(yīng)履行以下保密義務(wù)：1.崗位合規(guī)承諾：簽署保密承諾書，承諾遵守保密制度，履行保密職責(zé)。2.風(fēng)險上報義務(wù)：發(fā)現(xiàn)泄密風(fēng)險或泄密事件，應(yīng)立即上報部門負(fù)責(zé)人和保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組。第三章保密管理重點內(nèi)容與要求第十二條信息采集環(huán)節(jié)1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采集敏感信息應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和公司制度，明確采集目的、范圍和方式，確保采集過程合法合規(guī)。2.禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集、竊取或購買敏感信息，嚴(yán)禁超出業(yè)務(wù)需要采集敏感信息。3.風(fēng)險防控：加強(qiáng)信息采集過程中的安全防護(hù)，防止敏感信息泄露或被竊取。第十三條信息傳輸環(huán)節(jié)1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：傳輸敏感信息應(yīng)采用加密、脫敏等技術(shù)手段，確保傳輸過程安全可靠；傳輸敏感信息應(yīng)通過公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或經(jīng)批準(zhǔn)的渠道進(jìn)行，嚴(yán)禁通過公共網(wǎng)絡(luò)或個人郵箱傳輸敏感信息。2.禁止性行為：嚴(yán)禁將敏感信息傳輸至未經(jīng)批準(zhǔn)的渠道或人員，嚴(yán)禁在傳輸過程中泄露敏感信息。3.風(fēng)險防控：加強(qiáng)信息傳輸過程中的監(jiān)控和審計，防止敏感信息泄露或被竊取。第十四條信息存儲環(huán)節(jié)1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：存儲敏感信息應(yīng)采用安全可靠的存儲設(shè)備，設(shè)置訪問權(quán)限和審計日志，確保存儲過程安全可控。2.禁止性行為：嚴(yán)禁將敏感信息存儲在未經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)備或場所，嚴(yán)禁存儲敏感信息時泄露敏感信息。3.風(fēng)險防控：加強(qiáng)信息存儲設(shè)備的安全管理，定期進(jìn)行安全檢查和漏洞修復(fù)，防止敏感信息泄露或被竊取。第十五條信息使用環(huán)節(jié)1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：使用敏感信息應(yīng)遵守公司制度，明確使用目的、范圍和方式，確保使用過程合法合規(guī)；使用敏感信息應(yīng)進(jìn)行權(quán)限控制，嚴(yán)禁非授權(quán)人員訪問和使用敏感信息。2.禁止性行為：嚴(yán)禁非法使用、泄露或傳播敏感信息，嚴(yán)禁將敏感信息用于非授權(quán)用途。3.風(fēng)險防控：加強(qiáng)信息使用過程中的監(jiān)控和審計，防止敏感信息泄露或被竊取。第十六條信息銷毀環(huán)節(jié)1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：銷毀敏感信息應(yīng)采用安全可靠的方式，確保信息無法恢復(fù)；銷毀敏感信息應(yīng)進(jìn)行記錄和審批，確保銷毀過程合法合規(guī)。2.禁止性行為：嚴(yán)禁將敏感信息銷毀不徹底或非法銷毀，嚴(yán)禁將敏感信息轉(zhuǎn)移至未經(jīng)批準(zhǔn)的渠道。3.風(fēng)險防控：加強(qiáng)信息銷毀過程的管理，確保信息安全銷毀。第十七條對外合作環(huán)節(jié)1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對外提供敏感信息應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評估，簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任；對外合作過程中應(yīng)加強(qiáng)保密管理，防止敏感信息泄露。2.禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)對外提供敏感信息，嚴(yán)禁在對外合作過程中泄露敏感信息。3.風(fēng)險防控：加強(qiáng)對外合作過程中的保密管理，對合作伙伴進(jìn)行保密審查，簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任。第十八條對外發(fā)布環(huán)節(jié)1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)布信息應(yīng)遵守公司制度，明確發(fā)布范圍和方式，確保發(fā)布過程合法合規(guī)；發(fā)布敏感信息應(yīng)進(jìn)行脫敏處理，防止泄露敏感信息。2.禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)布敏感信息，嚴(yán)禁在發(fā)布過程中泄露敏感信息。3.風(fēng)險防控：加強(qiáng)信息發(fā)布過程的管理，對發(fā)布內(nèi)容進(jìn)行審核，確保信息安全。第十九條員工離職環(huán)節(jié)1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：員工離職時應(yīng)辦理保密手續(xù)，返還所有涉密資料和設(shè)備，簽署保密承諾書，確保離職過程安全合規(guī)。2.禁止性行為：嚴(yán)禁員工離職后泄露公司敏感信息，嚴(yán)禁員工離職后將涉密資料和設(shè)備帶離公司。3.風(fēng)險防控：加強(qiáng)員工離職過程的管理，對離職員工進(jìn)行保密教育，簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任。第四章保密管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動態(tài)更新機(jī)制公司定期對保密管理制度進(jìn)行評估和修訂，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和公司業(yè)務(wù)發(fā)展變化及時更新制度，確保制度的適應(yīng)性和有效性。第二十一條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制公司定期開展保密風(fēng)險排查，識別和分析泄密風(fēng)險點，建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，及時發(fā)布預(yù)警通知，防范泄密風(fēng)險。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制公司將保密審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，明確“未經(jīng)審查不得實施”的原則，確保所有業(yè)務(wù)活動符合保密要求。第二十三條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制公司建立泄密事件應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，對一般/重大泄密事件進(jìn)行分級處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求，及時控制和消除泄密風(fēng)險。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制公司對違反保密制度的行為進(jìn)行責(zé)任追究，界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分，確保保密責(zé)任落實到位。第二十五條評估改進(jìn)機(jī)制公司定期對保密管理體系的有效性進(jìn)行評估，及時發(fā)現(xiàn)并解決保密工作中存在的問題，優(yōu)化流程漏洞，持續(xù)提升保密管理水平。第五章保密管理保障措施第二十六條組織保障公司各層級領(lǐng)導(dǎo)對保密工作負(fù)推進(jìn)責(zé)任，各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人對本單位保密工作負(fù)直接責(zé)任，確保保密工作有人抓、有人管、有人負(fù)責(zé)。第二十七條考核激勵機(jī)制公司將保密合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對保密工作表現(xiàn)突出的部門和個人進(jìn)行表彰獎勵，對違反保密制度的行為進(jìn)行處罰。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制公司分層級開展保密宣傳教育，對管理層進(jìn)行合規(guī)履職培訓(xùn)，對一線員工進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，提高全員保密意識，普及保密知識和技能。第二十九條信息化支撐公司通過信息化手段加強(qiáng)保密管理，利用系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，提升保密工作效率和管理水平。第三十條文化建設(shè)公司發(fā)布保密合規(guī)手冊，組織員工簽訂保密承諾書，