企業(yè)員工培訓管理制度企業(yè)員工培訓管理制度第一章總則第一條為貫徹落實《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國職業(yè)教育法》等國家相關法律法規(guī)，響應《國務院關于深化考試招生制度改革的實施意見》等行業(yè)準則要求，并遵循集團母公司《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及下屬單位內部管理相關規(guī)定，結合本公司發(fā)展實際與防控專項風險、規(guī)范業(yè)務流程的內部需求，特制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)化、規(guī)范化的員工培訓管理，提升員工綜合素質與崗位技能，強化企業(yè)核心競爭力，保障企業(yè)穩(wěn)健運營與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各子公司（單位）及全體在崗員工。凡涉及員工入職、轉崗、晉升、技能提升、合規(guī)教育、企業(yè)文化傳播等與員工能力發(fā)展和企業(yè)人才培養(yǎng)相關的培訓活動，均須遵循本制度執(zhí)行。培訓范圍覆蓋公司所有業(yè)務場景，確保培訓內容與員工崗位職責、企業(yè)發(fā)展需求相匹配。第三條本制度中下列術語定義如下：（一）“專項培訓管理”指企業(yè)為實現(xiàn)特定發(fā)展目標或滿足特定合規(guī)要求，通過系統(tǒng)規(guī)劃、組織實施、效果評估、持續(xù)改進等環(huán)節(jié)，對員工進行的有組織、有計劃的培訓活動全過程管理。其內涵包括培訓需求分析、目標設定、內容開發(fā)、師資選聘、過程監(jiān)控、成果轉化及體系優(yōu)化等要素；外延涵蓋新員工上崗培訓、在崗技能提升培訓、管理能力發(fā)展培訓、專項合規(guī)培訓、企業(yè)文化培訓等各類培訓項目。（二）“培訓風險”指在員工培訓管理過程中可能出現(xiàn)的各類不確定因素，可能導致培訓目標無法實現(xiàn)、培訓資源浪費、員工權益受損、企業(yè)形象受損或引發(fā)合規(guī)問題等負面后果。例如，培訓內容與實際需求脫節(jié)導致培訓效果不佳、培訓過程中發(fā)生安全事故、培訓資源使用不當造成浪費、培訓評估不實掩蓋問題等。（三）“合規(guī)培訓”特指為幫助員工理解和遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司規(guī)章制度及行為準則，預防違規(guī)行為發(fā)生，維護企業(yè)合法權益和社會責任而開展的培訓活動。其核心在于強化員工的合規(guī)意識，提升其識別、評估和應對合規(guī)風險的能力。（四）“培訓效果”指員工通過培訓活動所獲得的認知、技能、態(tài)度和行為改變的程度，以及這些改變對企業(yè)績效、組織文化和合規(guī)水平的實際貢獻。培訓效果是衡量培訓管理有效性的關鍵指標，通常從知識掌握、技能提升、行為轉變和績效改善等方面進行評估。第四條公司員工培訓管理應遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋原則”：確保培訓體系覆蓋公司所有層級、所有部門、所有崗位，特別是關鍵崗位和高風險領域，實現(xiàn)全員、全過程、全方位的培訓管理。（二）“需求導向原則”：以企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務需求和員工成長需求為依據(jù)，科學分析培訓需求，精準配置培訓資源，確保培訓內容有的放矢，滿足發(fā)展需要。（三）“責任到人原則”：明確各級管理者、培訓部門和員工在培訓管理中的職責，建立清晰的培訓責任鏈條，確保培訓工作有人抓、有人管、有人負責。（四）“風險導向原則”：將培訓視為防控人才風險、業(yè)務風險和合規(guī)風險的重要手段，重點關注高風險領域和關鍵環(huán)節(jié)的培訓，強化風險意識，提升風險應對能力。（五）“持續(xù)改進原則”：建立培訓效果評估與反饋機制，定期對培訓管理體系進行審視和優(yōu)化，引入先進理念與方法，不斷提升培訓質量和管理水平。（六）“分類分級原則”：根據(jù)員工崗位性質、能力現(xiàn)狀和發(fā)展需求，實施差異化、個性化的培訓方案，針對不同層級、不同類型員工開展分類培訓，提升培訓的針對性和有效性。第二章管理組織機構與職責第五條公司黨委、董事會及公司主要負責人對公司員工培訓管理工作負總責，是員工培訓工作的第一責任人。其主要職責包括：審定公司員工培訓戰(zhàn)略規(guī)劃、年度培訓計劃及重大培訓項目；保障員工培訓所需經(jīng)費投入；推動建立完善員工培訓管理體系；督促各級管理人員履行員工培訓職責，確保培訓工作有效開展。第六條公司總經(jīng)理是員工培訓工作的直接責任人，負責組織實施和監(jiān)督管理體系的有效運行。其主要職責包括：領導制定并執(zhí)行員工培訓管理制度；審批年度培訓預算和重大培訓計劃；組織開展關鍵崗位和高風險領域人員的專項培訓；推動培訓成果轉化與應用；對培訓管理工作的成效進行監(jiān)督和評價。第七條公司設立員工培訓管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），作為員工培訓工作的決策機構、統(tǒng)籌協(xié)調機構和監(jiān)督評價機構。領導小組由公司主要負責人或其授權的分管領導擔任組長，成員包括人力資源部、各主要業(yè)務部門負責人及下屬單位主要負責人等。領導小組主要履行以下職能：1.審議公司員工培訓戰(zhàn)略規(guī)劃、年度培訓計劃及重大培訓政策；2.協(xié)調解決培訓管理工作中的重大問題，統(tǒng)籌調配公司培訓資源；3.對各部門、下屬單位的培訓管理工作進行監(jiān)督和評價；4.決策審批重大培訓項目、重要培訓基地建設及培訓經(jīng)費預算；5.推動建立公司級培訓專家?guī)旌蛶熧Y隊伍，提升培訓專業(yè)化水平；6.定期聽取培訓管理工作匯報，評估培訓效果，提出改進要求。第八條人力資源部是公司員工培訓管理的牽頭部門，負責員工培訓管理制度的制定與修訂、培訓體系的規(guī)劃與建設、培訓需求的分析與評估、培訓計劃的制定與下達、培訓資源的組織與開發(fā)、培訓過程的監(jiān)控與協(xié)調、培訓效果的評估與反饋、培訓數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析及培訓檔案的管理等工作。其主要職責包括：1.統(tǒng)籌公司員工培訓管理工作，確保培訓管理體系有效運行；2.負責培訓需求調研，制定年度員工培訓計劃；3.組織實施各類培訓項目，包括新員工入職培訓、專業(yè)技能培訓、管理能力培訓、合規(guī)培訓、企業(yè)文化培訓等；4.負責培訓師資的選聘、培養(yǎng)和管理，建立公司級培訓師隊伍；5.開發(fā)和管理培訓課程資源，包括內部課程開發(fā)、外部課程引進及課程評估；6.建立培訓檔案，記錄員工培訓經(jīng)歷和成績，為員工職業(yè)發(fā)展提供依據(jù)；7.負責培訓效果評估，分析培訓數(shù)據(jù)，提出改進建議；8.組織開展培訓管理人員培訓，提升培訓隊伍專業(yè)化水平；9.推動培訓成果轉化，將培訓所學應用于實際工作；10.負責培訓經(jīng)費的預算編制、使用管理和績效考核。第九條各業(yè)務部門及下屬單位是員工培訓管理的直接責任單位，負責落實公司員工培訓管理制度，組織實施本部門、本單位的員工培訓工作。其主要職責包括：1.負責本部門、本單位員工培訓需求的分析與識別；2.制定本部門、本單位的年度培訓實施計劃，并組織實施；3.負責本部門、本單位培訓師資的推薦和選用；4.負責本部門、本單位培訓效果的跟蹤與評估；5.負責本部門、本單位員工培訓檔案的建立與管理；6.積極配合人力資源部開展培訓管理工作，提供必要支持和資源；7.負責本部門、本單位培訓經(jīng)費的預算編制和合理使用；8.推動本部門、本單位培訓成果的轉化與應用。第十條各級管理人員是員工培訓管理的重要責任人，對所管轄范圍內員工的培訓工作負有直接領導和管理責任。其主要職責包括：1.負責組織實施所管轄范圍內員工的培訓需求調研和評估；2.制定所管轄范圍內員工的年度培訓計劃，并督促執(zhí)行；3.為員工參加培訓提供必要的支持和保障；4.負責對所管轄范圍內員工的培訓效果進行跟蹤和評估；5.負責對所管轄范圍內員工的培訓成果進行轉化和應用；6.積極參與培訓管理和改進工作，提出合理化建議；7.負責對所管轄范圍內員工的培訓檔案進行審核和歸檔。第十一條基層執(zhí)行崗員工是員工培訓管理的直接參與者和受益者，應履行以下合規(guī)操作責任：1.積極參加公司組織的各類培訓活動，按時完成培訓任務；2.認真學習培訓內容，掌握培訓技能，提升自身素質；3.遵守培訓紀律，維護培訓秩序，展現(xiàn)良好形象；4.結合工作實際，學以致用，將培訓所學應用于改進工作；5.積極參與培訓效果評估，提出改進意見和建議；6.負責妥善保管個人培訓檔案，及時更新培訓記錄；7.發(fā)現(xiàn)培訓過程中存在違規(guī)行為或風險隱患，應及時向有關部門報告；8.承諾遵守公司各項規(guī)章制度，履行崗位職責，確保工作合規(guī)。第三章專項管理重點內容與要求第十二條業(yè)務操作合規(guī)標準：公司所有業(yè)務操作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司規(guī)章制度及行為準則，確保業(yè)務活動的合法性、合規(guī)性和有效性。在業(yè)務操作過程中，必須堅持原則、程序正當、權限清晰、風險可控、責任明確。具體要求包括：1.嚴格遵守業(yè)務操作流程，按照規(guī)定的程序和標準進行操作；2.做好業(yè)務記錄，確保業(yè)務資料完整、準確、真實；3.妥善保管業(yè)務資料，防止業(yè)務資料丟失、損毀或泄露；4.及時發(fā)現(xiàn)并報告業(yè)務操作中的風險隱患，采取有效措施進行防范和化解；5.配合有關部門開展業(yè)務檢查和審計，如實提供相關資料和情況說明；6.對業(yè)務操作中的違規(guī)行為進行抵制和報告，維護公司利益。禁止性行為：嚴禁在業(yè)務操作中存在以下行為：1.嚴禁違規(guī)操作，擅自變更業(yè)務流程或操作規(guī)范；2.嚴禁偽造、篡改業(yè)務記錄，隱瞞或虛報業(yè)務情況；3.嚴禁泄露業(yè)務秘密，損害公司利益；4.嚴禁利用職務便利謀取私利，從事不正當競爭；5.嚴禁與第三方進行利益輸送，損害公司利益；6.嚴禁違反職業(yè)道德和行為規(guī)范，損害公司形象。專項風險防控點：業(yè)務操作過程中存在以下風險需要重點防控：1.操作風險：由于操作失誤、操作不規(guī)范、操作不熟練等原因導致業(yè)務操作失誤或失敗的風險；2.法律法規(guī)風險：由于不遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司規(guī)章制度及行為準則而導致的法律風險；3.合規(guī)風險：由于業(yè)務操作不符合合規(guī)要求而導致的合規(guī)風險；4.風險管理風險：由于風險管理措施不完善、風險管理不力等原因導致的風險損失。第十三條供應商管理合規(guī)標準：公司所有供應商的選擇、使用和管理必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司規(guī)章制度及行為準則，確保供應商管理的合法性、合規(guī)性和有效性。具體要求包括：1.供應商的選擇必須遵循公開、公平、公正的原則，按照規(guī)定的程序和標準進行選擇；2.供應商的資質審查必須嚴格，確保供應商具備相應的資質和能力；3.供應商的合同管理必須規(guī)范，確保合同條款明確、合理、合法；4.供應商的履約管理必須嚴格，確保供應商履行合同義務；5.供應商的績效管理必須規(guī)范，定期對供應商進行績效評估，并采取有效措施進行改進；6.做好供應商檔案管理，確保供應商資料完整、準確、真實。禁止性行為：嚴禁在供應商管理中存在以下行為：1.嚴禁違規(guī)選擇供應商，擅自指定供應商或排斥特定供應商；2.嚴禁偽造、篡改供應商資質，隱瞞或虛報供應商情況；3.嚴禁泄露供應商信息，損害公司利益；4.嚴禁與供應商進行利益輸送，損害公司利益；5.嚴禁違反職業(yè)道德和行為規(guī)范，損害公司形象；6.嚴禁在供應商管理中存在舞弊、腐敗等違規(guī)行為。專項風險防控點：供應商管理過程中存在以下風險需要重點防控：1.供應商選擇風險：由于供應商選擇不合規(guī)、供應商選擇不當?shù)仍驅е碌墓踢x擇風險；2.供應商資質風險：由于供應商資質不合規(guī)、供應商資質造假等原因導致的供應商資質風險；3.供應商履約風險：由于供應商履約不力、供應商違約等原因導致的供應商履約風險；4.供應商管理風險：由于供應商管理措施不完善、供應商管理不力等原因導致的供應商管理風險。第十四條資金管理合規(guī)標準：公司所有資金的管理和使用必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司規(guī)章制度及行為準則，確保資金管理的合法性、合規(guī)性和有效性。具體要求包括：1.資金的預算管理必須規(guī)范，確保資金預算合理、準確、完整；2.資金的收支管理必須嚴格，確保資金收支合規(guī)、及時、準確；3.資金的核算管理必須規(guī)范，確保資金核算準確、及時、完整；4.資金的資產(chǎn)管理必須規(guī)范，確保資金資產(chǎn)安全、完整；5.資金的監(jiān)督管理必須嚴格，定期對資金管理進行監(jiān)督和檢查；6.做好資金檔案管理，確保資金資料完整、準確、真實。禁止性行為：嚴禁在資金管理中存在以下行為：1.嚴禁違規(guī)使用資金，擅自挪用資金或超預算支出；2.嚴禁偽造、篡改資金記錄，隱瞞或虛報資金情況；3.嚴禁泄露資金信息，損害公司利益；4.嚴禁與第三方進行利益輸送，損害公司利益；5.嚴禁違反職業(yè)道德和行為規(guī)范，損害公司形象；6.嚴禁在資金管理中存在舞弊、腐敗等違規(guī)行為。專項風險防控點：資金管理過程中存在以下風險需要重點防控：1.資金預算風險：由于資金預算不合理、資金預算不準確等原因導致的資金預算風險；2.資金收支風險：由于資金收支不合規(guī)、資金收支不及時等原因導致的資金收支風險；3.資金核算風險：由于資金核算不準確、資金核算不及時等原因導致的資金核算風險；4.資金資產(chǎn)管理風險：由于資金資產(chǎn)不安全、資金資產(chǎn)不完整等原因導致的資金資產(chǎn)管理風險；5.資金監(jiān)督管理風險：由于資金監(jiān)督不力、資金監(jiān)督不到位等原因導致的資金監(jiān)督管理風險。第十五條數(shù)據(jù)安全合規(guī)標準：公司所有數(shù)據(jù)的收集、存儲、使用、傳輸和銷毀必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司規(guī)章制度及行為準則，確保數(shù)據(jù)安全管理的合法性、合規(guī)性和有效性。具體要求包括：1.數(shù)據(jù)的收集必須合法、合規(guī)，確保數(shù)據(jù)來源合法、數(shù)據(jù)內容真實；2.數(shù)據(jù)的存儲必須安全、可靠，確保數(shù)據(jù)存儲安全、數(shù)據(jù)完整；3.數(shù)據(jù)的使用必須合規(guī)、合理，確保數(shù)據(jù)使用符合法律法規(guī)和公司制度；4.數(shù)據(jù)的傳輸必須安全、加密，確保數(shù)據(jù)傳輸安全、數(shù)據(jù)不被竊??；5.數(shù)據(jù)的銷毀必須徹底、合規(guī)，確