信息安全與保密管理制度信息安全與保密管理制度信息安全與保密管理是企業(yè)健康發(fā)展的基石，關(guān)乎核心競爭力、聲譽(yù)形象乃至生存安全。為規(guī)范信息安全與保密管理行為，防控信息安全風(fēng)險(xiǎn)，保障公司信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)公司合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)監(jiān)管要求及公司內(nèi)部管理實(shí)際，制定本制度。第一章總則第一條制度制定依據(jù)本制度依據(jù)以下政策依據(jù)制定：1.國家法律法規(guī)：《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》等；2.行業(yè)準(zhǔn)則：金融、能源、通信等行業(yè)的信息安全標(biāo)準(zhǔn)（如ISO27001、等級保護(hù)2.0等）；3.集團(tuán)母公司規(guī)定：母公司關(guān)于信息安全與保密管理的整體要求及實(shí)施細(xì)則；4.企業(yè)內(nèi)部需求：為應(yīng)對日益復(fù)雜的信息安全威脅、防控?cái)?shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司全體員工、各部門、下屬單位及所有業(yè)務(wù)場景，包括但不限于：1.組織范圍：公司總部各部門、各下屬單位、關(guān)聯(lián)企業(yè)及第三方合作機(jī)構(gòu)；2.人員范圍：所有在職員工，包括正式員工、實(shí)習(xí)生、外包人員及退休返聘人員；3.業(yè)務(wù)范圍：公司信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、數(shù)據(jù)資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等涉及信息安全與保密的全部活動(dòng)，涵蓋業(yè)務(wù)運(yùn)營、技術(shù)研發(fā)、采購、銷售、合作等全流程。第三條核心術(shù)語定義1.信息安全專項(xiàng)管理：指公司為保障信息系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全及保密信息保護(hù)而建立的管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制措施、應(yīng)急響應(yīng)、持續(xù)改進(jìn)等全周期管理活動(dòng)；2.信息安全風(fēng)險(xiǎn)：指因信息系統(tǒng)故障、人為操作失誤、外部攻擊等因素導(dǎo)致信息泄露、系統(tǒng)癱瘓、業(yè)務(wù)中斷等損失的可能性；3.合規(guī)管理：指公司依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部制度要求，對信息安全與保密活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范管理，確保合法合規(guī)；4.數(shù)據(jù)分類分級：根據(jù)數(shù)據(jù)敏感性、重要性及使用場景，將數(shù)據(jù)劃分為公開、內(nèi)部、秘密、核心等不同級別，并采取差異化保護(hù)措施。第四條專項(xiàng)管理核心原則1.全面覆蓋：信息安全與保密管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有信息系統(tǒng)及所有人員；2.責(zé)任到人：明確各層級、各崗位的安全職責(zé)，確保管理責(zé)任可追溯；3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管控措施；4.持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整制度流程；5.最小權(quán)限：遵循業(yè)務(wù)需求，為員工分配最低必要權(quán)限，防止越權(quán)操作；6.零容忍：對信息安全違規(guī)行為采取零容忍態(tài)度，嚴(yán)肅追究責(zé)任。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)1.公司主要負(fù)責(zé)人為公司信息安全與保密管理第一責(zé)任人，全面領(lǐng)導(dǎo)專項(xiàng)管理工作；2.分管信息安全與保密工作的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌制度制定、資源調(diào)配及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；3.決策層每年至少召開1次專題會(huì)議，審議重大安全事件、制度修訂等事項(xiàng)。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成架構(gòu)：由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表組成；2.主要職能：-統(tǒng)籌協(xié)調(diào)信息安全與保密管理工作；-審批重大安全投入、應(yīng)急預(yù)案及制度修訂；-對重大安全事件進(jìn)行決策指揮，監(jiān)督處置進(jìn)展。第七條牽頭部門職責(zé)1.制度建設(shè)：負(fù)責(zé)信息安全與保密管理制度的編制、修訂及宣貫；2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定期組織跨部門風(fēng)險(xiǎn)排查，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；3.監(jiān)督考核：監(jiān)督各部門落實(shí)制度要求，開展年度考核；4.培訓(xùn)宣貫：組織全員信息安全意識(shí)培訓(xùn)，開展技能考核；5.技術(shù)支撐：協(xié)調(diào)IT部門部署安全防護(hù)措施，保障系統(tǒng)安全。第八條專責(zé)部門職責(zé)1.合規(guī)審核：對信息系統(tǒng)開發(fā)、采購、運(yùn)維等環(huán)節(jié)進(jìn)行安全合規(guī)審核；2.流程優(yōu)化：結(jié)合業(yè)務(wù)需求，持續(xù)優(yōu)化信息安全管理流程；3.應(yīng)急響應(yīng)：牽頭處置重大安全事件，評估損失并上報(bào)決策層；4.工具研發(fā)：推動(dòng)安全工具（如堡壘機(jī)、態(tài)勢感知平臺(tái)）落地應(yīng)用。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)1.制度落地：組織本領(lǐng)域員工學(xué)習(xí)制度要求，落實(shí)具體操作規(guī)范；2.日常防控：開展安全自查，排查系統(tǒng)漏洞、權(quán)限濫用等問題；3.事件上報(bào)：及時(shí)報(bào)告信息安全事件，配合調(diào)查處置；4.供應(yīng)商管理：對第三方供應(yīng)商開展安全背景審查，簽訂保密協(xié)議。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)1.崗位合規(guī)承諾：簽署信息安全責(zé)任書，明確個(gè)人職責(zé)；2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告：發(fā)現(xiàn)異常行為或安全隱患，立即上報(bào)主管及牽頭部門；3.操作規(guī)范執(zhí)行：嚴(yán)格遵守密碼管理、文件處理、網(wǎng)絡(luò)使用等制度要求；4.保密義務(wù)履行：對接觸到的涉密信息承擔(dān)保密責(zé)任，離職時(shí)提交保密資料。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條信息系統(tǒng)安全管控1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：信息系統(tǒng)必須符合國家等級保護(hù)要求，定期進(jìn)行安全測評；2.禁止行為：嚴(yán)禁私設(shè)外聯(lián)服務(wù)器、擅自接入互聯(lián)網(wǎng)、使用非法軟件；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)系統(tǒng)訪問日志審計(jì)，防范SQL注入、跨站攻擊等威脅。第十二條數(shù)據(jù)分類分級管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按業(yè)務(wù)場景將數(shù)據(jù)分為公開、內(nèi)部、秘密、核心四類，采取分級保護(hù)；2.禁止行為：嚴(yán)禁非授權(quán)訪問、下載、導(dǎo)出核心數(shù)據(jù)，禁止在公共網(wǎng)絡(luò)傳輸敏感數(shù)據(jù)；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：對核心數(shù)據(jù)實(shí)施加密存儲(chǔ)、傳輸加密，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。第十三條訪問權(quán)限管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵循“按需授權(quán)、定期審查”原則，建立權(quán)限申請、審批、變更流程；2.禁止行為：嚴(yán)禁超額授權(quán)、交叉授權(quán)，離職人員權(quán)限必須及時(shí)撤銷；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：定期開展權(quán)限核查，對異常操作進(jìn)行實(shí)時(shí)告警。第十四條網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）、Web應(yīng)用防火墻（WAF）；2.禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)使用VPN、外網(wǎng)接入未授權(quán)系統(tǒng)；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)外網(wǎng)接入管理，對高風(fēng)險(xiǎn)操作進(jìn)行人工審批。第十五條涉密信息管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉密文件必須進(jìn)行物理隔離或加密存儲(chǔ)，涉密設(shè)備禁止連接公共網(wǎng)絡(luò)；2.禁止行為：嚴(yán)禁通過社交媒體、即時(shí)通訊工具傳輸涉密信息；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：對涉密人員開展保密培訓(xùn)，實(shí)行“單面屏”辦公要求。第十六條外包及第三方管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對供應(yīng)商開展安全背景審查，簽訂保密協(xié)議，明確安全責(zé)任；2.禁止行為：嚴(yán)禁委托不具備資質(zhì)的第三方處理敏感數(shù)據(jù)；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：對外包項(xiàng)目實(shí)施全過程安全監(jiān)控，定期評估供應(yīng)商合規(guī)性。第十七條安全意識(shí)培訓(xùn)1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新員工必須接受信息安全培訓(xùn)，每年開展至少2次全員培訓(xùn)；2.禁止行為：嚴(yán)禁培訓(xùn)后未考核上崗，禁止考試作弊；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：通過模擬釣魚郵件、應(yīng)急演練等方式提升員工防范能力。第十八條應(yīng)急響應(yīng)管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定信息安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確事件分級、處置流程及上報(bào)時(shí)限；2.禁止行為：嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)、拖延處置，禁止擅自對外發(fā)布信息；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：定期開展應(yīng)急演練，確保響應(yīng)團(tuán)隊(duì)24小時(shí)待命。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制1.牽頭部門每年至少組織1次制度評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；2.發(fā)現(xiàn)重大漏洞或風(fēng)險(xiǎn)，立即啟動(dòng)修訂程序，確保制度時(shí)效性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制1.定期開展跨部門風(fēng)險(xiǎn)排查，編制風(fēng)險(xiǎn)清單并動(dòng)態(tài)更新；2.對高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知并推動(dòng)整改；3.建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，積累歷史數(shù)據(jù)支持管理決策。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制1.將信息安全審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如系統(tǒng)上線、合同簽訂前必須通過安全審核；2.未經(jīng)審查的流程、項(xiàng)目不得實(shí)施，違規(guī)實(shí)施按責(zé)任追究；3.審查結(jié)果納入績效考核，推動(dòng)問題閉環(huán)整改。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制1.一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；2.立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，切斷風(fēng)險(xiǎn)源，評估損失并上報(bào)決策層；3.建立責(zé)任協(xié)同機(jī)制，跨部門事件由牽頭部門牽頭處置。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制1.違規(guī)情形包括但不限于：泄露保密信息、未按權(quán)限操作、應(yīng)急響應(yīng)不及時(shí)等；2.處罰標(biāo)準(zhǔn)：警告、罰款、降級、解除勞動(dòng)合同，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)；3.追究方式：內(nèi)部調(diào)查、第三方鑒定，確保處罰公正合理。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制1.每年開展專項(xiàng)管理有效性評估，包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)處置率等指標(biāo)；2.評估結(jié)果作為次年預(yù)算、資源分配的重要依據(jù)；3.對制度漏洞及時(shí)優(yōu)化，形成閉環(huán)管理。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障1.各層級領(lǐng)導(dǎo)對分管領(lǐng)域信息安全負(fù)總責(zé)，定期述職；2.牽頭部門設(shè)立專職安全員，負(fù)責(zé)日常管理協(xié)調(diào)；3.下屬單位指定專人負(fù)責(zé)本地化落實(shí)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制1.將信息安全考核納入部門年度評優(yōu)，優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)給予獎(jiǎng)勵(lì)；2.個(gè)人違規(guī)與績效掛鉤，嚴(yán)重者取消評優(yōu)資格；3.建立安全標(biāo)兵評選機(jī)制，樹立榜樣典型。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制1.分層級培訓(xùn)：管理層學(xué)習(xí)合規(guī)履職要求，一線員工學(xué)習(xí)操作規(guī)范；2.宣傳方式：發(fā)布內(nèi)部手冊、開展知識(shí)競賽、設(shè)置安全宣傳欄；3.考核結(jié)果與晉升掛鉤，確保培訓(xùn)實(shí)效。第二十八條信息化支撐1.建設(shè)統(tǒng)一安全管控平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；2.推廣使用密碼管理工具、多因素認(rèn)證等安全技術(shù)；3.通過大數(shù)據(jù)分析，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別精準(zhǔn)度。第二十九條文化建設(shè)1.制定信息安全合規(guī)手冊，明確行為紅線；2.組織員工簽訂保密承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；3.每年開展“信息安全月”活動(dòng)，營造全員參與氛圍。第三十條報(bào)告制度1.風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：一般事件24小時(shí)內(nèi)上報(bào)，重大事件立即上報(bào)；2.年度報(bào)告：每年12月底前提交年度管理情況報(bào)告，包括事件統(tǒng)計(jì)、