風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架及安全檢查表模板一、模板概述二、適用范圍（一）場(chǎng)景覆蓋常規(guī)安全管理：企業(yè)季度/年度安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、日常安全巡檢、新設(shè)備/新工藝投用前的安全評(píng)審。項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估：建設(shè)項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)預(yù)分析、大型活動(dòng)（如展會(huì)、演練）安全方案可行性驗(yàn)證、技改項(xiàng)目變更風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。合規(guī)性檢查：對(duì)照國(guó)家/行業(yè)安全法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《消防法》）的合規(guī)性自查、外部審計(jì)迎檢準(zhǔn)備。應(yīng)急響應(yīng)：后原因追溯與風(fēng)險(xiǎn)復(fù)盤(pán)、應(yīng)急預(yù)案有效性評(píng)估。（二）適用對(duì)象企業(yè)安全管理部門(mén)、項(xiàng)目組、運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)、第三方咨詢機(jī)構(gòu)等，需具備基礎(chǔ)安全管理知識(shí)的用戶均可使用。三、操作流程步驟（一）階段一：評(píng)估準(zhǔn)備明確評(píng)估目標(biāo)與范圍根據(jù)場(chǎng)景需求確定評(píng)估核心目標(biāo)（如“識(shí)別車(chē)間機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)”“驗(yàn)證倉(cāng)庫(kù)防火措施有效性”），界定評(píng)估邊界（如“某生產(chǎn)車(chē)間全部設(shè)備”“辦公區(qū)3-5層消防設(shè)施”）。示例：若為“新生產(chǎn)線投產(chǎn)前評(píng)估”，范圍需覆蓋設(shè)備布局、工藝流程、人員操作、應(yīng)急通道等全要素。組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)需包含：安全負(fù)責(zé)人（統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）、技術(shù)專(zhuān)家（專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別）、一線操作人員（實(shí)操經(jīng)驗(yàn)反饋）、合規(guī)專(zhuān)員（法規(guī)符合性審核）。明確分工：安全負(fù)責(zé)人制定計(jì)劃，技術(shù)專(zhuān)家主導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)分析，一線人員提供現(xiàn)場(chǎng)信息，合規(guī)專(zhuān)員核對(duì)法規(guī)條款。收集基礎(chǔ)資料收集與范圍相關(guān)的資料：設(shè)備操作手冊(cè)、工藝流程圖、歷史記錄、安全法規(guī)清單、現(xiàn)有安全制度等，保證評(píng)估依據(jù)充分。（二）階段二：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別選擇識(shí)別方法常用方法：現(xiàn)場(chǎng)排查法（實(shí)地查看隱患）、頭腦風(fēng)暴法（團(tuán)隊(duì)集體討論）、安全檢查表法（基于模板逐項(xiàng)核對(duì)）、故障樹(shù)分析法（針對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)分析故障原因）。示例：辦公區(qū)域識(shí)別可采用“現(xiàn)場(chǎng)排查+安全檢查表法”，生產(chǎn)車(chē)間可采用“故障樹(shù)分析法+一線人員訪談”。全面梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按“人、機(jī)、料、法、環(huán)”五要素分類(lèi)識(shí)別：人：操作技能不足、違規(guī)作業(yè)、勞保用品佩戴不當(dāng)；機(jī)：設(shè)備老化、安全防護(hù)裝置缺失、電氣線路故障；料：?；反鎯?chǔ)不規(guī)范、物料堆放超限、易燃易爆品管理漏洞；法：操作規(guī)程缺失、培訓(xùn)不到位、應(yīng)急預(yù)案不完善；環(huán)：消防通道堵塞、通風(fēng)不良、照明不足、極端天氣影響。輸出《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單》，記錄每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的具體描述（如“沖壓設(shè)備緊急停止按鈕失效”）。（三）階段三：風(fēng)險(xiǎn)分析與分級(jí)評(píng)估可能性與影響程度可能性：參考?xì)v史數(shù)據(jù)或經(jīng)驗(yàn)，分為“極可能（很可能發(fā)生，如每月≥1次）、可能（偶爾發(fā)生，如每季度1-3次）、unlikely（極少發(fā)生，如每年≤1次）、不可能（幾乎不可能發(fā)生）”。影響程度：從人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響、合規(guī)處罰四個(gè)維度，劃分為“嚴(yán)重（人員重傷/死亡，直接損失≥10萬(wàn)元）、較大（人員輕傷，直接損失5萬(wàn)-10萬(wàn)元）、一般（輕微財(cái)產(chǎn)損失，無(wú)人員傷亡）、輕微（影響極小，可快速恢復(fù)）”。確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采用“可能性-影響程度”矩陣（見(jiàn)表1），將風(fēng)險(xiǎn)劃分為“重大風(fēng)險(xiǎn)（紅）、較大風(fēng)險(xiǎn)（橙）、一般風(fēng)險(xiǎn)（黃）、低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)）”四級(jí)，明確管控優(yōu)先級(jí)。（四）階段四：制定控制措施針對(duì)性措施設(shè)計(jì)按“工程技術(shù)措施（如加裝防護(hù)裝置）、管理措施（如完善操作規(guī)程）、培訓(xùn)教育措施（如技能培訓(xùn)）、個(gè)體防護(hù)措施（如配備防護(hù)裝備）、應(yīng)急措施（如增設(shè)應(yīng)急物資）”五類(lèi)制定控制措施，優(yōu)先選擇“工程技術(shù)措施”從源頭消除風(fēng)險(xiǎn)。示例：針對(duì)“電氣線路老化”風(fēng)險(xiǎn)，工程技術(shù)措施為“更換阻燃電纜”，管理措施為“增加月度線路檢測(cè)頻次”，培訓(xùn)措施為“電工專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)”。明確責(zé)任與期限每項(xiàng)措施需落實(shí)責(zé)任部門(mén)/人（如“設(shè)備部負(fù)責(zé)更換電纜，安全部監(jiān)督執(zhí)行”）、整改/完成期限（如“30日內(nèi)完成”），保證措施可落地。（五）階段五：編制安全檢查表基于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)計(jì)檢查項(xiàng)將風(fēng)險(xiǎn)控制措施轉(zhuǎn)化為具體檢查項(xiàng)目，保證“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)-措施-檢查項(xiàng)”一一對(duì)應(yīng)。示例：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“沖壓設(shè)備緊急停止按鈕失效”對(duì)應(yīng)措施“更換按鈕并每月檢測(cè)”，檢查項(xiàng)為“緊急停止按鈕功能是否正常，檢測(cè)記錄是否完整”。明確檢查標(biāo)準(zhǔn)與方法檢查標(biāo)準(zhǔn)需具體可量化（如“消防通道寬度≥1.2米”“滅火器壓力指針在綠區(qū)”），檢查方法包括“現(xiàn)場(chǎng)查看、查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試”（如測(cè)試緊急按鈕功能需實(shí)際操作）。（六）階段六：執(zhí)行檢查與整改現(xiàn)場(chǎng)檢查與記錄檢查人員對(duì)照安全檢查表逐項(xiàng)檢查，記錄“檢查結(jié)果（符合/不符合）”“問(wèn)題描述（如‘3號(hào)滅火器壓力不足’）”，并由被檢查部門(mén)簽字確認(rèn)。整改閉環(huán)管理對(duì)“不符合”項(xiàng)，下發(fā)《整改通知單》，明確整改措施、責(zé)任人和期限；整改完成后，檢查人員需復(fù)核確認(rèn)，形成“檢查-整改-復(fù)核”閉環(huán)。（七）階段七：記錄與復(fù)盤(pán)歸檔評(píng)估與檢查記錄整理《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》《安全檢查表》《整改記錄》等資料，分類(lèi)存檔（電子版+紙質(zhì)版），保存期限不少于3年（法規(guī)有特殊規(guī)定的除外）。定期復(fù)盤(pán)與更新每季度/半年組織評(píng)估復(fù)盤(pán)，分析風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)（如新風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)、原有風(fēng)險(xiǎn)降級(jí)），動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單和安全檢查表，保證模板持續(xù)適用。四、模板示例（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架表（簡(jiǎn)化版）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別可能性影響程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)有控制措施建議措施責(zé)任部門(mén)/人整改期限沖壓設(shè)備緊急停止按鈕失效機(jī)械傷害極可能?chē)?yán)重紅色每月功能檢查，但未記錄更換按鈕，建立檢測(cè)臺(tái)賬設(shè)備部/張*2024–倉(cāng)庫(kù)消防通道堆放貨物消防安全可能較大橙色日常巡檢，但處罰力度不足清理通道，納入績(jī)效考核倉(cāng)儲(chǔ)部/李*2024–員工未佩戴安全帽進(jìn)入車(chē)間人員防護(hù)unlikely一般黃色入崗培訓(xùn)，現(xiàn)場(chǎng)提醒增加監(jiān)控?cái)z像頭，違規(guī)通報(bào)生產(chǎn)部/王*長(zhǎng)期（二）安全檢查表示例（辦公區(qū)域）檢查區(qū)域檢查項(xiàng)目檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合）問(wèn)題描述整改措施責(zé)任部門(mén)/人整改期限辦公區(qū)走廊消防通道暢通情況寬度≥1.2米，無(wú)障礙物堆放現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量、查看符合--行政部/趙*-機(jī)房滅火器配置每50㎡1具4kgABC干粉滅火器核對(duì)數(shù)量、位置不符合僅1具，面積80㎡增補(bǔ)1具滅火器信息部/劉*2024–辦公桌插座使用負(fù)荷單個(gè)插座功率≤2200W，不超負(fù)荷查看插線板標(biāo)識(shí)不符合插線板連接3臺(tái)電腦+1臺(tái)打印機(jī)更換大功率插線板，減少設(shè)備各部門(mén)/員工2024–五、關(guān)鍵提示評(píng)估客觀性：避免主觀臆斷，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需基于現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)和事實(shí)，必要時(shí)引入第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)參與。團(tuán)隊(duì)專(zhuān)業(yè)性：評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員需熟悉業(yè)務(wù)流程和安全知識(shí)，若涉及專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域（如?；?、特種設(shè)備），需邀請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家*參與。措施