一、總則為規(guī)范集團信息化建設與管理工作，提升企業(yè)運營效率、決策科學性及風險管控能力，結合集團戰(zhàn)略發(fā)展需求與行業(yè)信息化實踐經(jīng)驗，制定本管理辦法。本辦法適用于集團總部及所屬各子公司（以下簡稱“各單位”）的信息化規(guī)劃、建設、運維、安全及數(shù)據(jù)管理等相關工作。信息化管理遵循戰(zhàn)略引領、安全可靠、統(tǒng)籌規(guī)劃、資源共享、權責清晰原則：戰(zhàn)略引領：信息化建設需與集團戰(zhàn)略目標、業(yè)務發(fā)展方向深度契合，支撐業(yè)務創(chuàng)新與管理升級；安全可靠：以網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全為核心，建立全流程安全管控機制，保障信息系統(tǒng)穩(wěn)定運行；統(tǒng)籌規(guī)劃：避免重復建設，實現(xiàn)信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源的統(tǒng)一規(guī)劃與協(xié)同發(fā)展；資源共享：打破部門壁壘，推動數(shù)據(jù)、系統(tǒng)能力的跨部門共享，提升資源利用效率；權責清晰：明確各層級、各部門在信息化工作中的職責，落實管理責任。二、組織架構與職責分工（一）信息化工作領導小組集團設立信息化工作領導小組，由集團總經(jīng)理擔任組長，分管信息化的副總經(jīng)理任副組長，成員包括各部門負責人、子公司總經(jīng)理。領導小組為信息化工作的決策機構，主要職責：1.審議集團信息化戰(zhàn)略規(guī)劃、年度建設計劃及重大項目立項；2.協(xié)調(diào)跨部門信息化資源配置，解決建設與管理中的重大問題；3.審批信息化安全策略、應急預案及重大安全事件處置方案。（二）信息管理部門集團信息部（或“數(shù)字化管理部”）為信息化工作的日常管理與執(zhí)行機構，職責包括：1.編制信息化戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計劃，報領導小組審批后組織實施；2.統(tǒng)籌信息系統(tǒng)建設（含自主開發(fā)、外包、采購），負責項目全生命周期管理（立項、需求調(diào)研、開發(fā)/采購、實施、驗收、運維）；3.建立并維護集團網(wǎng)絡、服務器、數(shù)據(jù)庫等基礎設施，保障系統(tǒng)穩(wěn)定運行；4.牽頭制定數(shù)據(jù)標準、安全規(guī)范，組織開展數(shù)據(jù)治理、網(wǎng)絡安全防護工作；5.為各單位提供信息化技術支持、培訓及運維服務，收集業(yè)務部門需求并推動優(yōu)化迭代。（三）業(yè)務部門各業(yè)務部門（如投資部、財務部、風控部等）為信息化工作的需求提出方與應用主體，職責包括：1.結合業(yè)務場景提出信息化需求，參與系統(tǒng)需求調(diào)研、測試及驗收；2.規(guī)范使用信息系統(tǒng)，確保業(yè)務數(shù)據(jù)及時、準確錄入，反饋系統(tǒng)優(yōu)化建議；3.配合信息部門開展數(shù)據(jù)治理、安全管控工作，落實本部門數(shù)據(jù)安全責任；4.組織本部門人員參加信息化培訓，提升數(shù)字化工作能力。三、信息系統(tǒng)建設管理（一）規(guī)劃與立項1.規(guī)劃編制：信息部門每年度結合集團戰(zhàn)略、業(yè)務痛點及行業(yè)趨勢，編制《信息化建設年度規(guī)劃》，明確建設目標、重點項目、資源需求，經(jīng)領導小組審議后發(fā)布。2.項目立項：業(yè)務部門需新增信息系統(tǒng)或?qū)ΜF(xiàn)有系統(tǒng)升級時，應提交《信息化項目立項申請》（含需求背景、功能需求、預算、預期效益等），信息部門初審后報領導小組審批。立項通過后，信息部門牽頭成立項目組，制定實施計劃。（二）開發(fā)與采購1.自主開發(fā)：需自主開發(fā)的系統(tǒng)，由信息部門組建開發(fā)團隊或委托內(nèi)部技術骨干，嚴格遵循“需求分析→設計→編碼→測試→上線”流程，每階段輸出文檔（如需求規(guī)格說明書、測試報告）并經(jīng)業(yè)務部門確認。2.外包開發(fā)/采購：需外包或采購的系統(tǒng)，信息部門應組織招標（或競爭性談判），評審維度包括技術方案、安全能力、服務響應、成本等。簽訂合同時需明確：數(shù)據(jù)歸屬權、安全責任、運維服務條款、知識產(chǎn)權約定等。（三）實施與驗收1.項目實施：項目組需制定詳細實施計劃，明確里程碑節(jié)點（如需求確認、系統(tǒng)部署、用戶培訓），每周向領導小組匯報進度。實施過程中需嚴格管控范圍變更，確需變更的需重新評估并報領導小組審批。2.驗收管理：系統(tǒng)上線試運行滿1個月后，信息部門組織業(yè)務部門、第三方專家（可選）開展驗收。驗收標準包括：功能滿足需求、性能達標（如響應時間、并發(fā)量）、數(shù)據(jù)準確、安全合規(guī)。驗收通過后出具《項目驗收報告》，項目正式交付運維。四、數(shù)據(jù)管理（一）數(shù)據(jù)標準與規(guī)范信息部門牽頭制定《集團數(shù)據(jù)標準規(guī)范》，明確數(shù)據(jù)分類（如投資數(shù)據(jù)、財務數(shù)據(jù)、客戶數(shù)據(jù)）、編碼規(guī)則、字段定義及格式要求。各單位在系統(tǒng)建設、數(shù)據(jù)錄入時需嚴格遵循，確保數(shù)據(jù)“一數(shù)一源、一源多用”。（二）數(shù)據(jù)質(zhì)量管控1.責任機制：業(yè)務部門為“數(shù)據(jù)產(chǎn)生部門”，對數(shù)據(jù)的準確性、完整性負責；信息部門為“數(shù)據(jù)管理部門”，負責數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控與治理。2.質(zhì)量檢查：信息部門每月抽取關鍵業(yè)務數(shù)據(jù)（如投資項目信息、財務報表數(shù)據(jù)）進行質(zhì)量核查，對不符合標準的數(shù)據(jù)退回業(yè)務部門整改，并納入部門考核。（三）數(shù)據(jù)共享與應用1.共享機制：建立集團級數(shù)據(jù)共享平臺，明確數(shù)據(jù)共享范圍、權限及流程。業(yè)務部門需跨部門調(diào)用數(shù)據(jù)時，提交《數(shù)據(jù)共享申請》，經(jīng)信息部門審核、分管領導審批后獲取。2.數(shù)據(jù)應用：信息部門聯(lián)合業(yè)務部門開展數(shù)據(jù)分析（如投資項目收益分析、風險預警），輸出可視化報表或決策支持報告，支撐管理層決策。（四）數(shù)據(jù)安全管理1.數(shù)據(jù)分級：將數(shù)據(jù)分為“公開、內(nèi)部、敏感、機密”四級，敏感數(shù)據(jù)（如客戶隱私、核心投資策略）需加密存儲、傳輸，訪問需雙人審批。2.備份策略：核心業(yè)務數(shù)據(jù)（如財務數(shù)據(jù)、投資項目數(shù)據(jù)）需每日增量備份、每周全量備份，備份介質(zhì)異地存儲（如云端或異機房），每季度開展恢復演練。五、信息化安全管理（一）網(wǎng)絡安全1.集團網(wǎng)絡劃分為“辦公網(wǎng)、生產(chǎn)網(wǎng)、測試網(wǎng)”，部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）、上網(wǎng)行為管理設備，禁止非授權設備接入生產(chǎn)網(wǎng)。2.遠程辦公需通過VPN接入，且僅開放必要端口與權限，用戶需定期更換密碼（復雜度要求：字母+數(shù)字+特殊字符，長度≥8位）。（二）系統(tǒng)安全1.信息系統(tǒng)需部署身份認證（如賬號密碼+短信驗證）、權限管控（遵循“最小權限”原則，禁止超范圍授權），定期開展漏洞掃描與修復（每季度至少1次）。2.禁止在生產(chǎn)系統(tǒng)中安裝無關軟件、存儲個人文件，系統(tǒng)日志需留存至少6個月，便于安全審計。（三）數(shù)據(jù)安全1.敏感數(shù)據(jù)需加密存儲（如數(shù)據(jù)庫加密、文件加密），傳輸過程中采用SSL/TLS協(xié)議，防止中間人攻擊。2.員工離職前需移交數(shù)據(jù)權限，信息部門應注銷其系統(tǒng)賬號，確保數(shù)據(jù)不被泄露。（四）應急處置1.信息部門制定《信息化應急預案》，明確網(wǎng)絡中斷、系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)泄露等場景的處置流程、責任分工。2.每半年組織一次應急演練（如模擬勒索病毒攻擊、機房斷電），檢驗預案有效性并持續(xù)優(yōu)化。六、運維管理（一）日常運維1.信息部門建立“7×24小時”監(jiān)控機制，對服務器CPU、內(nèi)存、磁盤使用率，系統(tǒng)響應時間等指標實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常立即處置。2.每周開展系統(tǒng)巡檢，檢查日志、備份狀態(tài)、安全策略有效性，形成《運維巡檢報告》。（二）故障處理1.系統(tǒng)故障需分級響應：一級故障（如核心系統(tǒng)癱瘓）需30分鐘內(nèi)響應，4小時內(nèi)恢復；二級故障（如部分功能異常）需1小時內(nèi)響應，8小時內(nèi)恢復。2.故障處理后需出具《故障復盤報告》，分析原因、整改措施，避免同類問題重復發(fā)生。（三）版本管理系統(tǒng)升級需遵循“測試→灰度發(fā)布→全量發(fā)布”流程：先在測試環(huán)境驗證功能，再選取部分用戶（如10%）灰度測試，無問題后全量上線。升級前需備份數(shù)據(jù)，升級后需跟蹤運行狀態(tài)。（四）技術支持建立“信息化服務臺”，業(yè)務部門可通過OA、電話、企業(yè)微信提交問題，服務臺需在24小時內(nèi)響應，復雜問題需協(xié)調(diào)技術團隊解決，并反饋處理進度。七、考核與獎懲（一）考核機制信息部門聯(lián)合人力資源部，將信息化工作納入部門及個人績效考核，考核指標包括：系統(tǒng)上線率、數(shù)據(jù)質(zhì)量達標率、安全事件發(fā)生率；業(yè)務部門需求響應及時率、系統(tǒng)使用滿意度；信息化項目效益達成率（如效率提升、成本節(jié)約）。（二）獎懲措施1.獎勵：對信息化建設突出的部門（如提出創(chuàng)新需求、推動數(shù)據(jù)價值落地）、個人（如解決重大技術難題、優(yōu)化系統(tǒng)流程），給予評優(yōu)、獎金或晉升傾斜。2.處罰：對違反信息化管理規(guī)定的行為（如違規(guī)泄露數(shù)據(jù)、故意破壞系統(tǒng)、拒不配合數(shù)據(jù)整改），視情節(jié)輕重給予通報批評、績效扣分、調(diào)崗或解除勞動合同；造成經(jīng)濟損失的