行業(yè)安全管理制度執(zhí)行檢查清單工具模板一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本工具模板適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位（如制造業(yè)、建筑施工、危險(xiǎn)化學(xué)品、交通運(yùn)輸、人員密集場(chǎng)所等行業(yè)）的安全管理部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或第三方監(jiān)管單位，對(duì)安全管理制度在基層單位的執(zhí)行情況進(jìn)行系統(tǒng)性檢查。具體應(yīng)用場(chǎng)景包括：日常安全管理巡查、季度/年度安全工作考核、新制度推行后的執(zhí)行評(píng)估、發(fā)生后的制度合規(guī)性追溯、監(jiān)管部門(mén)要求的專項(xiàng)檢查等。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化檢查，可全面掌握制度落地情況，識(shí)別執(zhí)行漏洞，推動(dòng)安全管理閉環(huán)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）準(zhǔn)備階段：明確檢查框架與資源確定檢查目標(biāo)與范圍根據(jù)檢查類型（如日常檢查、專項(xiàng)檢查、調(diào)查），明確本次檢查的核心目標(biāo)（如驗(yàn)證制度覆蓋率、評(píng)估執(zhí)行有效性、排查重大風(fēng)險(xiǎn)）。界定檢查范圍，包括受檢單位（如車間、項(xiàng)目部、子公司）、檢查的制度模塊（如責(zé)任體系、風(fēng)險(xiǎn)管控、應(yīng)急管理等）及時(shí)間周期（如近3個(gè)月制度執(zhí)行情況）。組建檢查團(tuán)隊(duì)與分工任命檢查組長(zhǎng)，統(tǒng)籌檢查進(jìn)度與質(zhì)量；成員應(yīng)包含安全管理專業(yè)人員、技術(shù)專家（如設(shè)備、工藝）、基層單位代表（如班組長(zhǎng)），保證檢查視角全面。明確分工：資料核查組（負(fù)責(zé)查閱制度文件、記錄臺(tái)賬）、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證組（負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)觀察、人員訪談）、問(wèn)題匯總組（負(fù)責(zé)記錄問(wèn)題、整理證據(jù)）。準(zhǔn)備檢查資料與工具收集受檢單位現(xiàn)行安全管理制度文件（如安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、隱患排查治理制度等）、前期檢查報(bào)告、整改記錄等。準(zhǔn)備檢查表、記錄筆、攝像設(shè)備（需提前告知被檢單位）、訪談提綱等工具；若涉及高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，需配備個(gè)人防護(hù)裝備。（二）實(shí)施階段：多維度核查執(zhí)行情況資料核查：驗(yàn)證制度文本與記錄的合規(guī)性制度文件檢查：核對(duì)制度是否覆蓋國(guó)家及行業(yè)法規(guī)要求（如《安全生產(chǎn)法》《行業(yè)安全規(guī)程》），內(nèi)容是否明確、可操作，是否有修訂記錄及審批流程。執(zhí)行記錄檢查：查閱安全管理臺(tái)賬，如安全培訓(xùn)簽到表、特種作業(yè)人員證件復(fù)印件、隱患排查治理記錄表、應(yīng)急演練總結(jié)報(bào)告等，確認(rèn)記錄是否真實(shí)、完整，是否與制度要求一致?，F(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證：觀察制度在作業(yè)環(huán)節(jié)的落地情況作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)觀察：重點(diǎn)檢查高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如動(dòng)火、高處、有限空間）是否執(zhí)行審批流程，作業(yè)人員是否遵守安全操作規(guī)程，安全防護(hù)設(shè)施（如護(hù)欄、警示標(biāo)識(shí)、消防器材）是否完好有效。人員訪談：隨機(jī)抽取一線員工、班組長(zhǎng)、安全員進(jìn)行訪談，提問(wèn)內(nèi)容包括“本崗位安全職責(zé)是什么”“發(fā)覺(jué)隱患后如何報(bào)告”“應(yīng)急逃生路線在哪里”等，評(píng)估員工對(duì)制度的理解與執(zhí)行意識(shí)。設(shè)備設(shè)施檢查：核實(shí)現(xiàn)有設(shè)備是否定期維護(hù)保養(yǎng)，安全附件（如壓力表、安全閥）是否在校驗(yàn)有效期內(nèi)，特種設(shè)備是否辦理使用登記。問(wèn)題記錄：客觀描述偏差與證據(jù)留存對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，詳細(xì)記錄“問(wèn)題描述”（如“某車間有限空間作業(yè)未執(zhí)行‘先通風(fēng)、再檢測(cè)、后作業(yè)’流程”）、“違反條款”（如《有限空間作業(yè)安全管理規(guī)定》第5條）、“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”（如可能導(dǎo)致人員窒息的較大風(fēng)險(xiǎn)）、“現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)”（如照片、視頻、記錄截圖）。當(dāng)場(chǎng)與被檢單位負(fù)責(zé)人溝通問(wèn)題初步結(jié)論，確認(rèn)事實(shí)無(wú)誤后雙方簽字確認(rèn)（若被檢單位有異議，需在檢查記錄中備注說(shuō)明）。（三）總結(jié)階段：反饋問(wèn)題與推動(dòng)整改匯總分析問(wèn)題，形成檢查報(bào)告檢查組召開(kāi)內(nèi)部會(huì)議，對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分類（如制度缺失類、執(zhí)行不到位類、記錄不規(guī)范類），分析根本原因（如培訓(xùn)不足、監(jiān)督缺失、考核不嚴(yán)）。依據(jù)問(wèn)題嚴(yán)重程度劃分等級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)（可能導(dǎo)致重傷及以上或重大財(cái)產(chǎn)損失）、一般風(fēng)險(xiǎn)（可能導(dǎo)致輕傷或一般財(cái)產(chǎn)損失）、低風(fēng)險(xiǎn)（輕微違規(guī)，未造成實(shí)際影響）。編制《安全管理制度執(zhí)行檢查報(bào)告》，內(nèi)容包括檢查概況、發(fā)覺(jué)問(wèn)題清單、整改建議、責(zé)任主體及時(shí)限要求。反饋與溝通，明確整改責(zé)任向被檢單位負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門(mén)通報(bào)檢查結(jié)果，重點(diǎn)說(shuō)明重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及整改要求，聽(tīng)取被檢單位的整改計(jì)劃說(shuō)明。下發(fā)《整改通知書(shū)》，明確每個(gè)問(wèn)題的整改措施、責(zé)任人（如車間主任、安全主管）、完成時(shí)限（如重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題需在7個(gè)工作日內(nèi)整改，一般問(wèn)題在15個(gè)工作日內(nèi)整改）。跟蹤驗(yàn)證，保證閉環(huán)管理整改期限屆滿后，組織復(fù)查組對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)問(wèn)題是否徹底解決、措施是否有效。對(duì)未按期整改或整改不到位的問(wèn)題，約談相關(guān)責(zé)任人，納入單位安全績(jī)效考核，情節(jié)嚴(yán)重的按制度追責(zé)。將檢查及整改資料歸檔，形成“檢查-整改-復(fù)查-歸檔”的閉環(huán)管理記錄，作為后續(xù)安全管理的改進(jìn)依據(jù)。三、檢查清單模板表單檢查項(xiàng)目大類檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合）問(wèn)題描述（不符合項(xiàng)需填寫(xiě)）整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)（未整改/整改中/已整改）責(zé)任體系建設(shè)是否明確各級(jí)人員（主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、班組長(zhǎng)、員工）的安全職責(zé)查閱制度文件、訪談責(zé)任人**2024–安全教育培訓(xùn)新員工“三級(jí)安全教育”覆蓋率是否100%；特種作業(yè)人員是否持證上崗查閱培訓(xùn)記錄、核對(duì)證件**2024–風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控是否定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（如JSA工作安全分析），重大風(fēng)險(xiǎn)是否制定管控措施并公示查閱風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)查看**2024–作業(yè)安全管理動(dòng)火、高處等危險(xiǎn)作業(yè)是否執(zhí)行審批流程；作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)是否設(shè)置監(jiān)護(hù)人員查審批記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察趙六2024–應(yīng)急管理與演練應(yīng)急預(yù)案是否定期修訂（至少每3年1次）；是否按計(jì)劃開(kāi)展應(yīng)急演練并評(píng)估改進(jìn)查預(yù)案文件、演練記錄孫七2024–隱患排查治理是否建立隱患排查臺(tái)賬；重大隱患是否落實(shí)“五定”措施（定人、定責(zé)、定時(shí)、定方案、定資金）查隱患臺(tái)賬、整改記錄周八2024–設(shè)備設(shè)施安全特種設(shè)備是否定期檢驗(yàn)；安全防護(hù)裝置（如急停按鈕、防護(hù)罩）是否完好有效查檢驗(yàn)報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試吳九2024–職業(yè)健康管理是否為員工配備合格勞動(dòng)防護(hù)用品；是否定期開(kāi)展職業(yè)健康體檢查防護(hù)用品發(fā)放記錄、體檢報(bào)告鄭十2024–四、執(zhí)行要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示檢查人員的專業(yè)性要求檢查人員需熟悉行業(yè)安全法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，掌握安全管理知識(shí)，避免因?qū)I(yè)能力不足導(dǎo)致漏檢或誤判。檢查前應(yīng)接受統(tǒng)一培訓(xùn)，明確檢查標(biāo)準(zhǔn)與尺度?？陀^公正原則檢查過(guò)程需以事實(shí)為依據(jù)，避免主觀臆斷；對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題應(yīng)區(qū)分“制度未建立”與“制度未執(zhí)行”兩種情況，精準(zhǔn)定位責(zé)任主體。溝通方式與保密要求與被檢單位溝通時(shí)需保持專業(yè)、理性，避免引發(fā)抵觸情緒；檢查中獲取的企業(yè)技術(shù)資料、現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)等敏感信息需嚴(yán)格保密，僅用于安全管理改進(jìn)。整改跟蹤的時(shí)效性重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題需立即采取臨時(shí)管控措施（如暫停作業(yè)），避免發(fā)生；整改復(fù)查時(shí)需驗(yàn)證措施的有效性，而非僅看“是否完成”，防止形式主義整改。動(dòng)態(tài)優(yōu)化檢查清單根據(jù)法規(guī)更新、行業(yè)新風(fēng)險(xiǎn)（如新能源、智能化設(shè)備應(yīng)用）及企業(yè)安全管理變化，定期修訂檢查清單內(nèi)容，保證其適用性與針對(duì)性。避免常見(jiàn)誤區(qū)重“記錄檢查”輕“現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證