2025年保薦代表人法律法規(guī)知識(shí)強(qiáng)化練習(xí)試題沖刺卷考試時(shí)長(zhǎng)：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2025年保薦代表人法律法規(guī)知識(shí)強(qiáng)化練習(xí)試題沖刺卷考核對(duì)象：保薦代表人資格考試應(yīng)試人員題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查和驗(yàn)證，確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人股票上市后3個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行人持續(xù)合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)審核。3.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，不得同時(shí)擔(dān)任發(fā)行人的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員。4.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦業(yè)務(wù)流程，規(guī)范保薦代表人執(zhí)業(yè)行為。5.保薦代表人未按照規(guī)定參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，或者未達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的執(zhí)業(yè)年限的，可以申請(qǐng)注冊(cè)為保薦代表人。6.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，保薦機(jī)構(gòu)未及時(shí)采取糾正措施的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格。7.保薦代表人應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與發(fā)行人或者其他相關(guān)方存在利害關(guān)系。8.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行年度考核，考核結(jié)果作為其執(zhí)業(yè)資格管理的重要依據(jù)。9.保薦代表人違反《證券法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取市場(chǎng)禁入措施。10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，保存保薦代表人執(zhí)業(yè)活動(dòng)的相關(guān)資料至少5年。二、單選題（每題2分，共20分）1.保薦代表人申請(qǐng)注冊(cè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括以下哪項(xiàng)？A.具有中國(guó)國(guó)籍，且品行良好、正直誠(chéng)實(shí)B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，且通過證券從業(yè)資格考試C.具有三年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，其中至少兩年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)D.能夠獨(dú)立撰寫保薦工作報(bào)告2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于其職責(zé)范圍？A.對(duì)保薦代表人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)B.定期對(duì)保薦代表人進(jìn)行績(jī)效考核C.對(duì)發(fā)行人進(jìn)行財(cái)務(wù)造假審查D.建立保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制3.保薦代表人違反《證券法》規(guī)定，情節(jié)較輕的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下哪項(xiàng)措施？A.責(zé)令改正，并處以罰款B.暫停其保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月C.撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格D.采取市場(chǎng)禁入措施4.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人股票上市后多久內(nèi)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行人持續(xù)合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)審核？A.1個(gè)月內(nèi)B.3個(gè)月內(nèi)C.6個(gè)月內(nèi)D.12個(gè)月內(nèi)5.保薦代表人未按照規(guī)定參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，或者未達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的執(zhí)業(yè)年限的，可以申請(qǐng)注冊(cè)為保薦代表人，以下說(shuō)法正確的是？A.可以直接申請(qǐng)注冊(cè)B.需要經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的特別批準(zhǔn)C.不可以申請(qǐng)注冊(cè)D.可以申請(qǐng)注冊(cè)，但需要延長(zhǎng)培訓(xùn)時(shí)間6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦業(yè)務(wù)流程，規(guī)范保薦代表人執(zhí)業(yè)行為，以下哪項(xiàng)不屬于其管理范圍？A.保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范B.保薦代表人的薪酬待遇C.保薦代表人的職業(yè)道德要求D.保薦代表人的業(yè)務(wù)培訓(xùn)7.保薦代表人違反《證券法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下哪項(xiàng)措施？A.責(zé)令改正，并處以罰款B.暫停其保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月C.撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格D.采取市場(chǎng)禁入措施8.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，保薦機(jī)構(gòu)未及時(shí)采取糾正措施的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下哪項(xiàng)措施？A.責(zé)令改正，并處以罰款B.暫停其保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月C.撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格D.采取市場(chǎng)禁入措施9.保薦代表人應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與發(fā)行人或者其他相關(guān)方存在利害關(guān)系，以下哪項(xiàng)不屬于其利益沖突情形？A.間接持有發(fā)行人股份B.與發(fā)行人存在業(yè)務(wù)合作關(guān)系C.與發(fā)行人簽訂保密協(xié)議D.與發(fā)行人存在親屬關(guān)系10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，保存保薦代表人執(zhí)業(yè)活動(dòng)的相關(guān)資料至少多久？A.2年B.3年C.5年D.10年三、多選題（每題2分，共20分）1.保薦代表人申請(qǐng)注冊(cè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括哪些？A.具有中國(guó)國(guó)籍，且品行良好、正直誠(chéng)實(shí)B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，且通過證券從業(yè)資格考試C.具有三年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，其中至少兩年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)D.能夠獨(dú)立撰寫保薦工作報(bào)告2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦業(yè)務(wù)流程，規(guī)范保薦代表人執(zhí)業(yè)行為，以下哪些屬于其管理范圍？A.保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范B.保薦代表人的薪酬待遇C.保薦代表人的職業(yè)道德要求D.保薦代表人的業(yè)務(wù)培訓(xùn)3.保薦代表人違反《證券法》規(guī)定，情節(jié)較輕的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下哪些措施？A.責(zé)令改正，并處以罰款B.暫停其保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月C.撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格D.采取市場(chǎng)禁入措施4.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人股票上市后多久內(nèi)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行人持續(xù)合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)審核？A.1個(gè)月內(nèi)B.3個(gè)月內(nèi)C.6個(gè)月內(nèi)D.12個(gè)月內(nèi)5.保薦代表人未按照規(guī)定參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，或者未達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的執(zhí)業(yè)年限的，可以申請(qǐng)注冊(cè)為保薦代表人，以下說(shuō)法正確的是？A.可以直接申請(qǐng)注冊(cè)B.需要經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的特別批準(zhǔn)C.不可以申請(qǐng)注冊(cè)D.可以申請(qǐng)注冊(cè)，但需要延長(zhǎng)培訓(xùn)時(shí)間6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦業(yè)務(wù)流程，規(guī)范保薦代表人執(zhí)業(yè)行為，以下哪些屬于其管理范圍？A.保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范B.保薦代表人的薪酬待遇C.保薦代表人的職業(yè)道德要求D.保薦代表人的業(yè)務(wù)培訓(xùn)7.保薦代表人違反《證券法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下哪些措施？A.責(zé)令改正，并處以罰款B.暫停其保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月C.撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格D.采取市場(chǎng)禁入措施8.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，保薦機(jī)構(gòu)未及時(shí)采取糾正措施的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下哪些措施？A.責(zé)令改正，并處以罰款B.暫停其保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月C.撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格D.采取市場(chǎng)禁入措施9.保薦代表人應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與發(fā)行人或者其他相關(guān)方存在利害關(guān)系，以下哪些屬于其利益沖突情形？A.間接持有發(fā)行人股份B.與發(fā)行人存在業(yè)務(wù)合作關(guān)系C.與發(fā)行人簽訂保密協(xié)議D.與發(fā)行人存在親屬關(guān)系10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，保存保薦代表人執(zhí)業(yè)活動(dòng)的相關(guān)資料至少多久？A.2年B.3年C.5年D.10年四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人A在保薦某公司首次公開發(fā)行股票過程中，發(fā)現(xiàn)該公司存在財(cái)務(wù)造假行為，但為了盡快完成保薦工作，保薦機(jī)構(gòu)決定隱瞞該問題，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了虛假的保薦工作報(bào)告。請(qǐng)問：1.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人A的行為是否違法？2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)如何處理該保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人A？案例二：某保薦代表人B在保薦某公司首次公開發(fā)行股票過程中，發(fā)現(xiàn)該公司存在重大違法違規(guī)行為，但為了個(gè)人利益，保薦代表人B決定向該公司提供虛假信息，以幫助其通過上市審核。請(qǐng)問：1.保薦代表人B的行為是否違法？2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)如何處理保薦代表人B？案例三：某保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人C在保薦某公司首次公開發(fā)行股票過程中，發(fā)現(xiàn)該公司存在重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但為了盡快完成保薦工作，保薦機(jī)構(gòu)決定隱瞞該問題，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了虛假的保薦工作報(bào)告。請(qǐng)問：1.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人C的行為是否違法？2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)如何處理該保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人C？五、論述題（每題11分，共22分）1.試述保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)要求。2.試述保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦業(yè)務(wù)流程，規(guī)范保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的重要性。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√2.√3.√4.√5.×（保薦代表人未按照規(guī)定參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，或者未達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的執(zhí)業(yè)年限的，不可以申請(qǐng)注冊(cè)為保薦代表人）6.√7.√8.√9.√10.√解析：5.保薦代表人未按照規(guī)定參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，或者未達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的執(zhí)業(yè)年限的，不可以申請(qǐng)注冊(cè)為保薦代表人。二、單選題1.D2.C3.A4.B5.C6.B7.D8.D9.C10.C解析：1.保薦代表人申請(qǐng)注冊(cè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括能夠獨(dú)立撰寫保薦工作報(bào)告，該能力需要在執(zhí)業(yè)過程中逐步培養(yǎng)。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦業(yè)務(wù)流程，規(guī)范保薦代表人執(zhí)業(yè)行為，但不包括對(duì)發(fā)行人進(jìn)行財(cái)務(wù)造假審查。3.保薦代表人違反《證券法》規(guī)定，情節(jié)較輕的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正，并處以罰款的措施。4.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人股票上市后3個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行人持續(xù)合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)審核。5.保薦代表人未按照規(guī)定參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，或者未達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的執(zhí)業(yè)年限的，不可以申請(qǐng)注冊(cè)為保薦代表人。6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦業(yè)務(wù)流程，規(guī)范保薦代表人執(zhí)業(yè)行為，但不包括保薦代表人的薪酬待遇。7.保薦代表人違反《證券法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取采取市場(chǎng)禁入措施。8.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，保薦機(jī)構(gòu)未及時(shí)采取糾正措施的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取采取市場(chǎng)禁入措施。9.保薦代表人應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與發(fā)行人或者其他相關(guān)方存在利害關(guān)系，與發(fā)行人簽訂保密協(xié)議不屬于利益沖突情形。10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，保存保薦代表人執(zhí)業(yè)活動(dòng)的相關(guān)資料至少5年。三、多選題1.A,B,C,D2.A,C,D3.A,B4.B,C5.C6.A,C,D7.C,D8.A,D9.A,B,D10.C解析：1.保薦代表人申請(qǐng)注冊(cè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括具有中國(guó)國(guó)籍，且品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，且通過證券從業(yè)資格考試，具有三年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，其中至少兩年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)，能夠獨(dú)立撰寫保薦工作報(bào)告。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦業(yè)務(wù)流程，規(guī)范保薦代表人執(zhí)業(yè)行為，其管理范圍包括保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，保薦代表人的職業(yè)道德要求，保薦代表人的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。3.保薦代表人違反《證券法》規(guī)定，情節(jié)較輕的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正，并處以罰款的措施，暫停其保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月。4.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人股票上市后3個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行人持續(xù)合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)審核，6個(gè)月內(nèi)。5.保薦代表人未按照規(guī)定參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，或者未達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的執(zhí)業(yè)年限的，不可以申請(qǐng)注冊(cè)為保薦代表人。6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦業(yè)務(wù)流程，規(guī)范保薦代表人執(zhí)業(yè)行為，其管理范圍包括保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，保薦代表人的職業(yè)道德要求，保薦代表人的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。7.保薦代表人違反《證券法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格，采取市場(chǎng)禁入措施。8.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，保薦機(jī)構(gòu)未及時(shí)采取糾正措施的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正，并處以罰款的措施，采取市場(chǎng)禁入措施。9.保薦代表人應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與發(fā)行人或者其他相關(guān)方存在利害關(guān)系，間接持有發(fā)行人股份，與發(fā)行人存在業(yè)務(wù)合作關(guān)系，與發(fā)行人存在親屬關(guān)系都屬于利益沖突情形。10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，保存保薦代表人執(zhí)業(yè)活動(dòng)的相關(guān)資料至少5年。四、案例分析案例一：1.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人A的行為違法。根據(jù)《證券法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查和驗(yàn)證，確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或者提供虛假信息。2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)采取以下措施：責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人A改正，并處以罰款；暫停其保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格，并采取市場(chǎng)禁入措施。案例二：1.保薦代表人B的行為違法。根據(jù)《證券法》規(guī)定，保薦代表人應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與發(fā)行人或者其他相關(guān)方存在利害關(guān)系，不得提供虛假信息。2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)采取以下措施：責(zé)令保薦代表人B改正，并處以罰款；暫停其保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格，并采取市場(chǎng)禁入措施。案例三：1.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人C的行為違法。根據(jù)《證券法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查和驗(yàn)證，確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或者提供虛假信息。2