2025年保薦代表人證券市場法規(guī)測試試題沖刺卷考試時長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2025年保薦代表人證券市場法規(guī)測試試題沖刺卷考核對象：證券行業(yè)從業(yè)者、保薦代表人資格考生題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.保薦機構(gòu)應當建立健全保薦工作管理制度，明確保薦代表人、項目協(xié)辦人的職責和權(quán)限。2.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人通過發(fā)審委審核后，持續(xù)督導其規(guī)范運作。3.保薦代表人從事保薦業(yè)務，可以接受發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的財物或者其他利益。4.保薦機構(gòu)應當對保薦代表人進行年度考核，考核不合格的保薦代表人不得繼續(xù)從事保薦業(yè)務。5.發(fā)行人未按照要求披露關(guān)聯(lián)交易，保薦機構(gòu)未勤勉盡責的，中國證監(jiān)會可以責令其暫停保薦業(yè)務。6.保薦代表人應當以專業(yè)知識和技能，為發(fā)行人提供證券發(fā)行、上市、持續(xù)督導等方面的服務。7.保薦機構(gòu)應當建立健全內(nèi)部舉報制度，保護舉報人的合法權(quán)益。8.保薦代表人應當遵守中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，不得從事內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為。9.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人股票上市后持續(xù)督導其規(guī)范運作。10.保薦機構(gòu)應當對保薦代表人進行持續(xù)培訓，確保其具備必要的專業(yè)能力。二、單選題（每題2分，共20分）1.保薦代表人資格申請的條件不包括以下哪項？A.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)驗B.通過中國證監(jiān)會組織的保薦代表人勝任能力考試C.具備大學本科及以上學歷D.具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗2.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人通過發(fā)審委審核后，持續(xù)督導其規(guī)范運作的期限是多久？A.1年B.2年C.3年D.5年3.保薦代表人從事保薦業(yè)務，不得接受發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的以下哪項利益？A.財物B.服務費C.獎金D.勞務費4.保薦機構(gòu)應當建立健全內(nèi)部舉報制度，保護舉報人的合法權(quán)益，以下哪項不屬于舉報人的合法權(quán)益？A.匿名舉報B.被報復的權(quán)利C.被公開的權(quán)利D.被補償?shù)臋?quán)利5.發(fā)行人未按照要求披露關(guān)聯(lián)交易，保薦機構(gòu)未勤勉盡責的，中國證監(jiān)會可以采取以下哪項措施？A.責令其暫停保薦業(yè)務B.罰款C.撤銷保薦代表人資格D.以上都是6.保薦代表人應當以專業(yè)知識和技能，為發(fā)行人提供證券發(fā)行、上市、持續(xù)督導等方面的服務，以下哪項不屬于其服務范圍？A.協(xié)助發(fā)行人準備招股說明書B.參與發(fā)行人股票的發(fā)行工作C.持續(xù)督導發(fā)行人規(guī)范運作D.從事內(nèi)幕交易7.保薦機構(gòu)應當對保薦代表人進行年度考核，考核不合格的保薦代表人不得繼續(xù)從事保薦業(yè)務，以下哪項不屬于考核內(nèi)容？A.專業(yè)能力B.勤勉盡責情況C.遵守法律法規(guī)情況D.個人收入情況8.保薦代表人應當遵守中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，不得從事以下哪項違法違規(guī)行為？A.內(nèi)幕交易B.市場操縱C.泄露發(fā)行人商業(yè)秘密D.以上都是9.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人股票上市后持續(xù)督導其規(guī)范運作，持續(xù)督導的期限是多久？A.1年B.2年C.3年D.5年10.保薦機構(gòu)應當對保薦代表人進行持續(xù)培訓，確保其具備必要的專業(yè)能力，以下哪項不屬于培訓內(nèi)容？A.法律法規(guī)B.專業(yè)知識C.道德規(guī)范D.個人興趣愛好三、多選題（每題2分，共20分）1.保薦機構(gòu)應當建立健全保薦工作管理制度，明確保薦代表人、項目協(xié)辦人的職責和權(quán)限，以下哪些屬于保薦代表人的職責？A.協(xié)助發(fā)行人準備招股說明書B.參與發(fā)行人股票的發(fā)行工作C.持續(xù)督導發(fā)行人規(guī)范運作D.從事內(nèi)幕交易2.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人通過發(fā)審委審核后，持續(xù)督導其規(guī)范運作，以下哪些屬于持續(xù)督導的內(nèi)容？A.監(jiān)督發(fā)行人信息披露B.檢查發(fā)行人內(nèi)部控制制度C.發(fā)現(xiàn)并報告發(fā)行人違法違規(guī)行為D.參與發(fā)行人股票的發(fā)行工作3.保薦代表人從事保薦業(yè)務，不得接受發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的財物或者其他利益，以下哪些屬于禁止行為？A.接受財物B.接受服務費C.接受獎金D.接受勞務費4.保薦機構(gòu)應當建立健全內(nèi)部舉報制度，保護舉報人的合法權(quán)益，以下哪些屬于舉報人的合法權(quán)益？A.匿名舉報B.被報復的權(quán)利C.被公開的權(quán)利D.被補償?shù)臋?quán)利5.發(fā)行人未按照要求披露關(guān)聯(lián)交易，保薦機構(gòu)未勤勉盡責的，中國證監(jiān)會可以采取以下哪些措施？A.責令其暫停保薦業(yè)務B.罰款C.撤銷保薦代表人資格D.以上都是6.保薦代表人應當以專業(yè)知識和技能，為發(fā)行人提供證券發(fā)行、上市、持續(xù)督導等方面的服務，以下哪些屬于其服務范圍？A.協(xié)助發(fā)行人準備招股說明書B.參與發(fā)行人股票的發(fā)行工作C.持續(xù)督導發(fā)行人規(guī)范運作D.從事內(nèi)幕交易7.保薦機構(gòu)應當對保薦代表人進行年度考核，考核不合格的保薦代表人不得繼續(xù)從事保薦業(yè)務，以下哪些屬于考核內(nèi)容？A.專業(yè)能力B.勤勉盡責情況C.遵守法律法規(guī)情況D.個人收入情況8.保薦代表人應當遵守中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，不得從事以下哪些違法違規(guī)行為？A.內(nèi)幕交易B.市場操縱C.泄露發(fā)行人商業(yè)秘密D.以上都是9.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人股票上市后持續(xù)督導其規(guī)范運作，持續(xù)督導的期限是多久？A.1年B.2年C.3年D.5年10.保薦機構(gòu)應當對保薦代表人進行持續(xù)培訓，確保其具備必要的專業(yè)能力，以下哪些屬于培訓內(nèi)容？A.法律法規(guī)B.專業(yè)知識C.道德規(guī)范D.個人興趣愛好四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某上市公司申請首次公開發(fā)行股票，保薦機構(gòu)及其保薦代表人接受了發(fā)行人提供的免費旅游服務，并在發(fā)行過程中利用內(nèi)幕信息幫助發(fā)行人提高發(fā)行價格。發(fā)行上市后，保薦機構(gòu)未按照要求持續(xù)督導發(fā)行人規(guī)范運作，導致發(fā)行人出現(xiàn)重大財務造假行為。問題：1.保薦機構(gòu)及其保薦代表人接受發(fā)行人提供的免費旅游服務是否合法？為什么？2.保薦機構(gòu)及其保薦代表人利用內(nèi)幕信息幫助發(fā)行人提高發(fā)行價格是否合法？為什么？3.保薦機構(gòu)未按照要求持續(xù)督導發(fā)行人規(guī)范運作，導致發(fā)行人出現(xiàn)重大財務造假行為，中國證監(jiān)會可以采取哪些措施？案例二：某上市公司申請首次公開發(fā)行股票，保薦機構(gòu)及其保薦代表人未按照要求對發(fā)行人的關(guān)聯(lián)交易進行充分核查，導致發(fā)行人未按照要求披露關(guān)聯(lián)交易。發(fā)行上市后，保薦機構(gòu)未按照要求持續(xù)督導發(fā)行人規(guī)范運作，導致發(fā)行人出現(xiàn)重大財務造假行為。問題：1.保薦機構(gòu)及其保薦代表人未按照要求對發(fā)行人的關(guān)聯(lián)交易進行充分核查是否合法？為什么？2.保薦機構(gòu)未按照要求持續(xù)督導發(fā)行人規(guī)范運作，導致發(fā)行人出現(xiàn)重大財務造假行為，中國證監(jiān)會可以采取哪些措施？3.保薦機構(gòu)應當如何改進其保薦工作管理制度，以避免類似事件再次發(fā)生？案例三：某上市公司申請首次公開發(fā)行股票，保薦機構(gòu)及其保薦代表人未按照要求對發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進行充分核查，導致發(fā)行人內(nèi)部控制制度存在重大缺陷。發(fā)行上市后，保薦機構(gòu)未按照要求持續(xù)督導發(fā)行人規(guī)范運作，導致發(fā)行人出現(xiàn)重大財務造假行為。問題：1.保薦機構(gòu)及其保薦代表人未按照要求對發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進行充分核查是否合法？為什么？2.保薦機構(gòu)未按照要求持續(xù)督導發(fā)行人規(guī)范運作，導致發(fā)行人出現(xiàn)重大財務造假行為，中國證監(jiān)會可以采取哪些措施？3.保薦機構(gòu)應當如何改進其保薦工作管理制度，以避免類似事件再次發(fā)生？五、論述題（每題11分，共22分）1.試述保薦機構(gòu)及其保薦代表人在證券發(fā)行、上市、持續(xù)督導等環(huán)節(jié)應當履行的職責和權(quán)限。2.試述保薦機構(gòu)及其保薦代表人違反證券市場法規(guī)的常見類型及其法律后果。---標準答案及解析一、判斷題1.√2.√3.×（保薦代表人不得接受發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的財物或者其他利益）4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√解析：1.保薦機構(gòu)應當建立健全保薦工作管理制度，明確保薦代表人、項目協(xié)辦人的職責和權(quán)限，這是保薦工作的基本要求。2.保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人通過發(fā)審委審核后，持續(xù)督導其規(guī)范運作，這是保薦工作的核心職責之一。3.保薦代表人不得接受發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的財物或者其他利益，這是法律法規(guī)的明確禁止。4.保薦機構(gòu)應當對保薦代表人進行年度考核，考核不合格的保薦代表人不得繼續(xù)從事保薦業(yè)務，這是保薦工作的基本要求。5.發(fā)行人未按照要求披露關(guān)聯(lián)交易，保薦機構(gòu)未勤勉盡責的，中國證監(jiān)會可以責令其暫停保薦業(yè)務，這是監(jiān)管機構(gòu)的職責。6.保薦代表人應當以專業(yè)知識和技能，為發(fā)行人提供證券發(fā)行、上市、持續(xù)督導等方面的服務，這是保薦工作的核心職責之一。7.保薦機構(gòu)應當建立健全內(nèi)部舉報制度，保護舉報人的合法權(quán)益，這是保薦工作的基本要求。8.保薦代表人應當遵守中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，不得從事內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，這是法律法規(guī)的明確禁止。9.保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人股票上市后持續(xù)督導其規(guī)范運作，這是保薦工作的核心職責之一。10.保薦機構(gòu)應當對保薦代表人進行持續(xù)培訓，確保其具備必要的專業(yè)能力，這是保薦工作的基本要求。二、單選題1.C2.B3.A4.C5.D6.D7.D8.D9.B10.D解析：1.保薦代表人資格申請的條件包括具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)驗、通過中國證監(jiān)會組織的保薦代表人勝任能力考試、具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗，但不包括大學本科及以上學歷。2.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人通過發(fā)審委審核后，持續(xù)督導其規(guī)范運作的期限是2年。3.保薦代表人從事保薦業(yè)務，不得接受發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的財物，這是法律法規(guī)的明確禁止。4.保薦機構(gòu)應當建立健全內(nèi)部舉報制度，保護舉報人的合法權(quán)益，舉報人的合法權(quán)益包括匿名舉報、被報復的權(quán)利、被補償?shù)臋?quán)利，但不包括被公開的權(quán)利。5.發(fā)行人未按照要求披露關(guān)聯(lián)交易，保薦機構(gòu)未勤勉盡責的，中國證監(jiān)會可以采取責令其暫停保薦業(yè)務、罰款、撤銷保薦代表人資格等措施，以上都是。6.保薦代表人應當以專業(yè)知識和技能，為發(fā)行人提供證券發(fā)行、上市、持續(xù)督導等方面的服務，但不包括從事內(nèi)幕交易。7.保薦機構(gòu)應當對保薦代表人進行年度考核，考核內(nèi)容包括專業(yè)能力、勤勉盡責情況、遵守法律法規(guī)情況，但不包括個人收入情況。8.保薦代表人應當遵守中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，不得從事內(nèi)幕交易、市場操縱、泄露發(fā)行人商業(yè)秘密等違法違規(guī)行為，以上都是。9.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人股票上市后持續(xù)督導其規(guī)范運作的期限是2年。10.保薦機構(gòu)應當對保薦代表人進行持續(xù)培訓，確保其具備必要的專業(yè)能力，培訓內(nèi)容包括法律法規(guī)、專業(yè)知識、道德規(guī)范，但不包括個人興趣愛好。三、多選題1.A、B、C2.A、B、C3.A、C4.A、B、D5.A、B、C、D6.A、B、C7.A、B、C8.A、B、C、D9.B、C10.A、B、C解析：1.保薦代表人的職責包括協(xié)助發(fā)行人準備招股說明書、參與發(fā)行人股票的發(fā)行工作、持續(xù)督導發(fā)行人規(guī)范運作，但不包括從事內(nèi)幕交易。2.持續(xù)督導的內(nèi)容包括監(jiān)督發(fā)行人信息披露、檢查發(fā)行人內(nèi)部控制制度、發(fā)現(xiàn)并報告發(fā)行人違法違規(guī)行為，但不包括參與發(fā)行人股票的發(fā)行工作。3.保薦代表人不得接受發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的財物或者其他利益，包括接受財物、接受獎金，但不包括接受服務費、接受勞務費。4.舉報人的合法權(quán)益包括匿名舉報、被報復的權(quán)利、被補償?shù)臋?quán)利，但不包括被公開的權(quán)利。5.發(fā)行人未按照要求披露關(guān)聯(lián)交易，保薦機構(gòu)未勤勉盡責的，中國證監(jiān)會可以采取責令其暫停保薦業(yè)務、罰款、撤銷保薦代表人資格等措施，以上都是。6.保薦代表人應當以專業(yè)知識和技能，為發(fā)行人提供證券發(fā)行、上市、持續(xù)督導等方面的服務，包括協(xié)助發(fā)行人準備招股說明書、參與發(fā)行人股票的發(fā)行工作、持續(xù)督導發(fā)行人規(guī)范運作，但不包括從事內(nèi)幕交易。7.保薦機構(gòu)應當對保薦代表人進行年度考核，考核內(nèi)容包括專業(yè)能力、勤勉盡責情況、遵守法律法規(guī)情況，但不包括個人收入情況。8.保薦代表人應當遵守中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，不得從事內(nèi)幕交易、市場操縱、泄露發(fā)行人商業(yè)秘密等違法違規(guī)行為，以上都是。9.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人股票上市后持續(xù)督導其規(guī)范運作的期限是2年、3年。10.保薦機構(gòu)應當對保薦代表人進行持續(xù)培訓，確保其具備必要的專業(yè)能力，培訓內(nèi)容包括法律法規(guī)、專業(yè)知識、道德規(guī)范，但不包括個人興趣愛好。四、案例分析案例一：1.不合法。保薦代表人不得接受發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的財物或者其他利益，這是法律法規(guī)的明確禁止。2.不合法。保薦代表人不得利用內(nèi)幕信息幫助發(fā)行人提高發(fā)行價格，這是法律法規(guī)的明確禁止。3.中國證監(jiān)會可以采取責令其暫停保薦業(yè)務、罰款、撤銷保薦代表人資格等措施。解析：1.保薦代表人不得接受發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的財物或者其他利益，這是法律法規(guī)的明確禁止。2.保薦代表人不得利用內(nèi)幕信息幫助發(fā)行人提高發(fā)行價格，這是法律法規(guī)的明確禁止。3.中國證監(jiān)會可以采取責令其暫停保薦業(yè)務、罰款、撤銷保薦代表人資格等措施。案例二：1.不合法。保薦機構(gòu)及其保薦代表人未按照要求對發(fā)行人的關(guān)聯(lián)交易進行充分核查，這是法律法規(guī)的明確禁止。2.中國證監(jiān)會可以采取責令其暫停保薦業(yè)務、罰款、撤銷保薦代表人資格等措施。3.保薦機構(gòu)應當建立健全保薦工作管理制度，明確保薦代表人、項目協(xié)辦人的職責和權(quán)限，加強對保薦代表人的培訓和考核，確保其具備必要的專業(yè)能力。解析：1.保薦機構(gòu)及其保薦代表人未按照要求對發(fā)行人的關(guān)聯(lián)交易進行充分核查，這是法律法規(guī)的明確禁止。2.中國證監(jiān)會可以采取責令其暫停保薦業(yè)務、罰款、撤銷保薦代表人資格等措施。3.保薦機構(gòu)應當建立健全保薦工作管理制度，明確保薦代表人、項目協(xié)辦人的職責和權(quán)限，加強對保薦代表人的培訓和考核，確保其具備必要的專業(yè)能力。案例三：1.不合法。保薦機構(gòu)及其保薦代表人未按照要求對發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進行充分核查，這是法律法規(guī)的明確禁止。2.中國證監(jiān)會可以采取責令其暫停保薦業(yè)務、罰款、撤銷保薦代表人資格等措施。3.保薦機構(gòu)應當建立健全保薦工作管理制度，明確保薦代表人、項目協(xié)辦人的職責和權(quán)限，加強對保薦代表人的培訓和考核，確保其具備必要的專業(yè)能力。解析：1.保薦機構(gòu)及其保薦代表人未按照要求對發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進行充分核查，這是法律法規(guī)的明確禁止。2.中國證監(jiān)會可以采取責令其暫停保薦業(yè)務、罰款、撤銷保薦代表人資格等措施。3.保薦機構(gòu)應當建立健全保薦工作管理制度，