期貨法律法規(guī)知識考核試卷及答案考試時長：120分鐘滿分：100分期貨法律法規(guī)知識考核試卷考核對象：期貨行業(yè)從業(yè)者、相關(guān)專業(yè)學(xué)生題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）：總分20分-單選題（總共10題，每題2分）：總分20分-多選題（總共10題，每題2分）：總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）：總分18分-論述題（總共2題，每題11分）：總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.期貨交易所會員可以將其在期貨交易所的席位以任何形式轉(zhuǎn)讓給非會員。2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司可以接受客戶的全權(quán)委托進行期貨交易。3.期貨保證金是指投資者為進行期貨交易而繳納的資金，其用途僅限于支付交易手續(xù)費。4.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋期貨保證金安全存管制度。5.期貨交易中，禁止任何形式的內(nèi)幕交易行為，包括利用未公開信息進行交易。6.期貨公司可以將其客戶的保證金歸集到公司自有賬戶進行管理。7.期貨交易所可以制定并實施風(fēng)險管理制度，但無需報監(jiān)管機構(gòu)備案。8.期貨投資者可以委托他人代為管理其期貨賬戶，但需事先告知期貨公司。9.期貨公司破產(chǎn)清算時，客戶的保證金優(yōu)先于公司資產(chǎn)受償。10.期貨交易中，禁止惡意操縱市場，包括聯(lián)合他人進行氣幕操縱。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項不屬于《期貨交易管理條例》的調(diào)整范圍？A.期貨交易所B.期貨公司C.證券公司D.期貨保證金存管銀行2.期貨公司為客戶開立保證金賬戶時，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于：A.5%B.10%C.15%D.20%3.期貨交易所的總經(jīng)理由誰任免？A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所理事會C.期貨交易所會員大會D.中國期貨業(yè)協(xié)會4.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金應(yīng)優(yōu)先用于：A.清償公司債務(wù)B.支付員工工資C.客戶保證金提取D.繳納稅款5.期貨交易中，禁止以下哪種行為？A.從事套期保值交易B.利用信息優(yōu)勢進行交易C.進行對沖交易D.利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣6.期貨交易所的保證金安全存管制度應(yīng)當(dāng)：A.由交易所自行制定B.報中國證監(jiān)會備案C.由會員共同監(jiān)督D.無需監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)7.期貨公司可以接受客戶的全權(quán)委托進行期貨交易，但需滿足什么條件？A.客戶簽署授權(quán)書B.期貨公司無風(fēng)險控制能力C.監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)D.客戶資金充足8.期貨交易中，禁止以下哪種行為？A.從事期貨套利交易B.利用未公開信息交易C.進行實物交割D.聯(lián)合他人操縱市場9.期貨交易所的理事會成員由誰選舉產(chǎn)生？A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所會員C.交易所總經(jīng)理D.會員大會10.期貨公司可以將其客戶的保證金歸集到公司自有賬戶進行管理，但需滿足什么條件？A.客戶同意B.監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)C.交易所允許D.資金用途明確三、多選題（每題2分，共20分）1.期貨公司的主要職責(zé)包括：A.開設(shè)期貨保證金賬戶B.提供交易咨詢C.代理客戶交易D.管理客戶資金2.期貨交易所的風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括：A.保證金監(jiān)控B.交易限制C.交割管理D.信息披露3.期貨交易中，禁止以下哪些行為？A.內(nèi)幕交易B.惡意操縱市場C.聯(lián)合他人進行氣幕操縱D.虛假申報4.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金應(yīng)優(yōu)先用于：A.客戶保證金提取B.清償公司債務(wù)C.繳納稅款D.支付員工工資5.期貨交易所的保證金安全存管制度應(yīng)當(dāng)：A.由交易所制定B.報中國證監(jiān)會備案C.由會員共同監(jiān)督D.確保客戶資金安全6.期貨公司可以接受客戶的全權(quán)委托進行期貨交易，但需滿足什么條件？A.客戶簽署授權(quán)書B.期貨公司具備風(fēng)險控制能力C.監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)D.客戶資金充足7.期貨交易中，禁止以下哪些行為？A.利用信息優(yōu)勢進行交易B.從事期貨套利交易C.聯(lián)合他人操縱市場D.進行實物交割8.期貨交易所的理事會成員由誰選舉產(chǎn)生？A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所會員C.交易所總經(jīng)理D.會員大會9.期貨公司可以將其客戶的保證金歸集到公司自有賬戶進行管理，但需滿足什么條件？A.客戶同意B.監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)C.交易所允許D.資金用途明確10.期貨交易中，以下哪些屬于內(nèi)幕信息？A.公司重大財務(wù)數(shù)據(jù)B.交易所交易規(guī)則變更C.政府政策調(diào)整D.交易對手的持倉信息四、案例分析（每題6分，共18分）1.案例：某期貨公司客戶張某在未簽署授權(quán)書的情況下，期貨公司接受其全權(quán)委托進行期貨交易，導(dǎo)致張某虧損20萬元。張某要求期貨公司賠償損失。問題：期貨公司是否應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任？為什么？2.案例：某期貨交易所會員李某利用其掌握的未公開信息，在相關(guān)期貨合約上獲利10萬元。交易所發(fā)現(xiàn)后，對李某進行了處罰。問題：交易所對李某的處罰依據(jù)是什么？李某的行為是否違法？3.案例：某期貨公司破產(chǎn)，客戶王某的保證金賬戶中有15萬元，公司負(fù)債30萬元。問題：王某的保證金能否全額提取？為什么？五、論述題（每題11分，共22分）1.論述題：試述期貨公司保證金安全存管制度的重要性及其主要內(nèi)容。2.論述題：試述期貨交易中禁止內(nèi)幕交易和操縱市場的法律依據(jù)及其監(jiān)管措施。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.×（會員只能轉(zhuǎn)讓給會員）2.×（禁止全權(quán)委托）3.×（用途不僅限于手續(xù)費）4.√5.√6.×（禁止歸集到自有賬戶）7.×（需報監(jiān)管機構(gòu)備案）8.√9.√10.√解析：1.期貨交易所會員席位轉(zhuǎn)讓需在會員之間進行，禁止轉(zhuǎn)讓給非會員。2.《期貨交易管理條例》禁止期貨公司接受客戶的全權(quán)委托。3.保證金用途包括交易、交割等，不僅限于手續(xù)費。4.期貨公司需向客戶解釋保證金安全存管制度。5.禁止利用未公開信息進行交易。6.禁止歸集到公司自有賬戶，需獨立存管。7.風(fēng)險管理制度需報監(jiān)管機構(gòu)備案。8.接受全權(quán)委托需客戶授權(quán)。9.客戶保證金優(yōu)先受償。10.禁止歸集到自有賬戶，需獨立存管。二、單選題1.C2.D3.B4.C5.B6.D7.A8.B9.B10.B解析：1.《期貨交易管理條例》調(diào)整期貨交易所、期貨公司等，不包括證券公司。2.保證金比例不得低于20%。3.總經(jīng)理由理事會任免。4.客戶保證金優(yōu)先提取。5.禁止利用信息優(yōu)勢進行交易。6.保證金安全存管制度需確保客戶資金安全。7.接受全權(quán)委托需客戶授權(quán)。8.禁止利用未公開信息交易。9.理事會由會員選舉產(chǎn)生。10.歸集自有賬戶需監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)。三、多選題1.A,B,C,D2.A,B,C,D3.A,B,C,D4.A,C5.A,B,D6.A,B,C7.A,C8.B,D9.A,B,D10.A,C,D解析：1.期貨公司職責(zé)包括開設(shè)賬戶、提供咨詢、代理交易、管理資金。2.風(fēng)險管理制度包括保證金監(jiān)控、交易限制、交割管理、信息披露。3.禁止內(nèi)幕交易、操縱市場、聯(lián)合氣幕操縱、虛假申報。4.客戶保證金優(yōu)先提取，繳納稅款。5.制度由交易所制定，報監(jiān)管機構(gòu)備案，確保資金安全。6.接受全權(quán)委托需客戶授權(quán)、公司具備風(fēng)險控制能力、監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)。7.禁止利用信息優(yōu)勢交易、聯(lián)合操縱市場。8.理事會由會員選舉產(chǎn)生。9.歸集自有賬戶需客戶同意、監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)、資金用途明確。10.內(nèi)幕信息包括公司重大財務(wù)數(shù)據(jù)、政策調(diào)整、交易對手持倉信息。四、案例分析1.答案：期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托，否則需承擔(dān)賠償責(zé)任。本案中，期貨公司未獲授權(quán)即接受全權(quán)委托，導(dǎo)致客戶虧損，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.答案：處罰依據(jù)是《期貨交易管理條例》禁止內(nèi)幕交易。李某行為違法。解析：利用未公開信息交易屬于內(nèi)幕交易，違反《期貨交易管理條例》，交易所有權(quán)處罰。3.答案：王某的保證金能全額提取。解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶保證金優(yōu)先受償，公司破產(chǎn)時，客戶保證金應(yīng)優(yōu)先提取。王某的15萬元保證金應(yīng)全額提取。五、論述題1.答案：期貨公司保證金安全存管制度的重要性在于：-保障客戶資金安全，防止挪用。-維護市場穩(wěn)定，防止風(fēng)險蔓延。主要內(nèi)容包括：