知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)審員培訓(xùn)考試試題及參考答案一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項字母填入括號內(nèi)）1.根據(jù)《中華人民共和國專利法》，下列哪一項不屬于專利權(quán)的客體？A.發(fā)明B.實用新型C.外觀設(shè)計D.科學(xué)發(fā)現(xiàn)參考答案：D2.某企業(yè)擬對內(nèi)部研發(fā)成果申請發(fā)明專利，內(nèi)審員在審核技術(shù)交底書時，首要關(guān)注下列哪項內(nèi)容？A.發(fā)明人籍貫B.技術(shù)方案是否具備新穎性、創(chuàng)造性、實用性C.發(fā)明人是否享受公司股權(quán)激勵D.技術(shù)方案是否已發(fā)表論文參考答案：B3.關(guān)于商業(yè)秘密的構(gòu)成要件，下列表述正確的是：A.必須已公開披露B.必須已申請專利C.必須具有商業(yè)價值且采取保密措施D.必須已在國家知識產(chǎn)權(quán)局備案參考答案：C4.在知識產(chǎn)權(quán)管理體系（IPMS）內(nèi)部審核中，發(fā)現(xiàn)某部門未對軟件源代碼進行加密存儲，內(nèi)審員應(yīng)首先：A.立即報警B.判定為重大不符合C.記錄客觀證據(jù)并與部門負責(zé)人溝通D.刪除源代碼防止泄露參考答案：C5.依據(jù)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490-2013），最高管理者應(yīng)確保知識產(chǎn)權(quán)方針：A.每年更新一次即可B.由法務(wù)部單獨制定C.與企業(yè)發(fā)展方向一致并傳達至全體員工D.僅對研發(fā)人員保密參考答案：C6.下列哪項不屬于商標(biāo)的正當(dāng)使用情形？A.描述性使用B.指示性使用C.比較廣告中使用他人注冊商標(biāo)導(dǎo)致混淆D.在維修服務(wù)中使用設(shè)備商標(biāo)表明用途參考答案：C7.某高校與企業(yè)合作開發(fā)新技術(shù)，合同約定專利申請權(quán)歸高校，企業(yè)享有免費普通許可。內(nèi)審員在審核合同時發(fā)現(xiàn)未約定后續(xù)改進成果的歸屬，應(yīng)提示：A.無需補充，法律已有默認規(guī)則B.補充條款明確改進成果歸屬及許可方式C.要求企業(yè)將專利權(quán)屬全部轉(zhuǎn)讓給高校D.要求高校將專利權(quán)屬全部轉(zhuǎn)讓給企業(yè)參考答案：B8.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，下列哪項不是核心目標(biāo)？A.識別目標(biāo)公司知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)B.評估知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險C.降低目標(biāo)公司注冊資本D.驗證知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬鏈條完整性參考答案：C9.在專利侵權(quán)判定中，下列哪項原則用于解釋權(quán)利要求范圍？A.中心限定原則B.周邊限定原則C.折衷原則D.以上均可參考答案：D10.內(nèi)審員在檢查研發(fā)項目專利布局時，發(fā)現(xiàn)某項目僅提交1件發(fā)明專利申請，而核心技術(shù)點被拆解為5個創(chuàng)新點，應(yīng)建議：A.維持現(xiàn)狀，節(jié)省費用B.立即撤回申請C.評估是否通過分案、繼續(xù)申請或?qū)嵱眯滦瓦M行擴展布局D.將創(chuàng)新點合并到一件申請中參考答案：C11.關(guān)于著作權(quán)歸屬，下列說法正確的是：A.職務(wù)作品著作權(quán)一律歸單位B.委托作品著作權(quán)一律歸受托人C.合同約定優(yōu)先，無約定時歸受托人D.合同約定優(yōu)先，無約定時歸委托人參考答案：C12.某員工離職后將其在職期間完成的軟件源代碼上傳至開源平臺并聲明為個人原創(chuàng)，內(nèi)審員應(yīng)首先：A.直接起訴員工B.核實是否屬于職務(wù)作品及公司是否已進行著作權(quán)登記C.刪除開源平臺代碼D.向平臺投訴即可參考答案：B13.在知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)審中，對“采購”環(huán)節(jié)的審核重點不包括：A.供應(yīng)商知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保條款B.采購合同是否約定侵權(quán)賠償機制C.供應(yīng)商是否通過ISO9001認證D.采購產(chǎn)品是否涉及第三方專利參考答案：C14.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)檔案管理，下列做法最符合規(guī)范要求的是：A.紙質(zhì)檔案隨意堆放于研發(fā)部角落B.電子檔案保存在工程師個人電腦D盤C.建立集中加密服務(wù)器，設(shè)置權(quán)限分級管理并定期備份D.每季度手動刪除過期檔案以節(jié)省空間參考答案：C15.企業(yè)收到專利侵權(quán)警告函，內(nèi)審員在初步評估階段不需要：A.核實警告方專利有效性B.比對技術(shù)方案C.立即停產(chǎn)所有產(chǎn)品D.收集銷售、財務(wù)數(shù)據(jù)以備后續(xù)談判參考答案：C16.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分級管控，下列哪項做法最合理？A.所有項目按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)判定為高風(fēng)險B.僅對重大項目進行風(fēng)險識別C.建立風(fēng)險矩陣，按發(fā)生概率與損失程度分級并制定應(yīng)對策略D.風(fēng)險識別后無需跟蹤參考答案：C17.在商標(biāo)續(xù)展審核中，內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)公司注冊商標(biāo)即將到期，但品牌部未提交續(xù)展申請，應(yīng)提示：A.無需續(xù)展，重新注冊即可B.立即提交續(xù)展申請并核查全部商標(biāo)臺賬C.等商標(biāo)局通知再處理D.更換新商標(biāo)參考答案：B18.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)績效評價指標(biāo)，下列哪項最能反映專利質(zhì)量？A.專利申請量B.專利授權(quán)率C.發(fā)明專利維持年限D(zhuǎn).專利代理人人數(shù)參考答案：C19.企業(yè)計劃上市，內(nèi)審員在知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審核中發(fā)現(xiàn)核心專利已質(zhì)押給銀行，應(yīng)提示：A.無需披露，質(zhì)押不影響上市B.在招股書中披露質(zhì)押情況及對持續(xù)經(jīng)營的影響C.立即解除質(zhì)押D.更換核心專利參考答案：B20.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，下列哪項做法最符合標(biāo)準(zhǔn)？A.僅對新員工培訓(xùn)一次B.培訓(xùn)后無需考核C.建立年度培訓(xùn)計劃，覆蓋不同層級并評估效果D.培訓(xùn)內(nèi)容僅介紹專利法條文參考答案：C21.在審核研發(fā)立項報告時，內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)未進行專利檢索，應(yīng)建議：A.忽略，立項后再補檢索B.立即補充檢索并出具可專利性初步意見C.直接否決立項D.由項目組自行決定是否檢索參考答案：B22.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)外部服務(wù)機構(gòu)管理，下列哪項做法最規(guī)范？A.隨意選擇報價最低的代理機構(gòu)B.建立準(zhǔn)入評估、年度考核與退出機制C.一次性簽訂十年長期合同鎖定價格D.無需簽署保密協(xié)議參考答案：B23.企業(yè)擬參加國際展會，內(nèi)審員在展前審核中發(fā)現(xiàn)展品涉及未公開專利申請，應(yīng)提示：A.直接展出，提升影響力B.評估展會所在地專利保護強度，必要時撤回展品或簽署NDAC.將技術(shù)方案口頭介紹給觀眾D.將展品改為公開銷售參考答案：B24.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核頻率，GB/T29490要求：A.每三年一次B.每兩年一次C.每年至少一次D.無需固定頻率參考答案：C25.在審核專利年費繳納流程時，內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)由研發(fā)工程師個人提醒繳費，應(yīng)建議：A.維持現(xiàn)狀，節(jié)省人力B.建立年費監(jiān)控臺賬，由知識產(chǎn)權(quán)部門集中管理并設(shè)置雙重提醒C.委托代理機構(gòu)后無需內(nèi)部監(jiān)控D.每年年底統(tǒng)一繳納參考答案：B26.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)方針的溝通，下列哪項做法最有效？A.僅張貼在法務(wù)部辦公室B.通過內(nèi)部郵件發(fā)送一次C.納入新員工入職培訓(xùn)、年度全員培訓(xùn)及內(nèi)部刊物D.僅在公司年報中披露參考答案：C27.企業(yè)收購初創(chuàng)公司，內(nèi)審員在知識產(chǎn)權(quán)交割審核中發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司核心軟件使用GPL開源協(xié)議，應(yīng)提示：A.無需處理，開源即自由B.評估GPL傳染性風(fēng)險及對產(chǎn)品商業(yè)模式的影響C.立即閉源D.刪除所有開源代碼參考答案：B28.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急事件演練，下列哪項做法最符合標(biāo)準(zhǔn)？A.從未演練B.每五年桌面推演一次C.建立演練計劃，覆蓋侵權(quán)被訴、商業(yè)秘密泄露等場景并評估改進D.僅由法務(wù)部內(nèi)部討論參考答案：C29.在審核合作開發(fā)協(xié)議時，內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)未約定背景知識產(chǎn)權(quán)歸屬，應(yīng)提示：A.背景知識產(chǎn)權(quán)一律歸提供方B.背景知識產(chǎn)權(quán)一律歸接收方C.補充條款明確背景知識產(chǎn)權(quán)范圍、使用方式及限制D.無需補充，法律默認歸雙方共有參考答案：C30.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核報告，下列哪項做法最規(guī)范？A.口頭匯報即可B.僅提交給最高管理者C.形成書面報告，經(jīng)批準(zhǔn)后分發(fā)至相關(guān)部門并跟蹤整改D.無需保存記錄參考答案：C二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.下列哪些情形會導(dǎo)致專利新穎性喪失？A.申請日前在核心期刊公開發(fā)表B.申請日前在國外展會展出C.申請日前在微信群內(nèi)部討論未公開D.申請日前被競爭對手偷拍并上傳網(wǎng)絡(luò)參考答案：A、B、D32.關(guān)于職務(wù)發(fā)明獎勵報酬，下列說法正確的有：A.單位與發(fā)明人可約定獎勵方式B.無約定時適用《專利法實施細則》標(biāo)準(zhǔn)C.獎勵必須在授權(quán)后三個月內(nèi)支付D.獎勵方式可為現(xiàn)金、股權(quán)、升職等參考答案：A、B、D33.在知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核中，下列哪些屬于客觀證據(jù)？A.研發(fā)日志B.專利受理通知書C.員工口述未記錄的內(nèi)容D.加密服務(wù)器備份日志參考答案：A、B、D34.關(guān)于商標(biāo)使用證據(jù)，下列哪些材料可被認可？A.帶有商標(biāo)的銷售合同及發(fā)票B.展會照片顯示商標(biāo)在展品上C.公司內(nèi)部未公開的商標(biāo)設(shè)計稿D.經(jīng)公證的電商平臺銷售記錄參考答案：A、B、D35.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別應(yīng)覆蓋哪些環(huán)節(jié)？A.研發(fā)立項B.采購C.銷售D.人事招聘參考答案：A、B、C、D36.下列哪些屬于知識產(chǎn)權(quán)績效評價定量指標(biāo)？A.發(fā)明專利占比B.知識產(chǎn)權(quán)訴訟勝率C.專利產(chǎn)品銷售額占比D.員工滿意度參考答案：A、B、C37.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)外部溝通，下列哪些做法符合標(biāo)準(zhǔn)？A.指定新聞發(fā)言人統(tǒng)一對外B.建立媒體應(yīng)對預(yù)案C.允許研發(fā)人員隨意接受記者采訪D.定期向政府主管部門匯報重大進展參考答案：A、B、D38.在審核商業(yè)秘密分級時，內(nèi)審員應(yīng)關(guān)注：A.秘密級別劃分標(biāo)準(zhǔn)B.知悉范圍與權(quán)限C.保密期限D(zhuǎn).是否申請專利參考答案：A、B、C39.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查，下列哪些文件應(yīng)納入審查范圍？A.技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同B.員工勞動合同C.投融資協(xié)議D.辦公用品采購合同參考答案：A、B、C40.企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制應(yīng)包括：A.專利與商標(biāo)監(jiān)控B.競爭對手動態(tài)跟蹤C.法律法規(guī)更新推送D.員工考勤異常預(yù)警參考答案：A、B、C三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核可由財務(wù)部門單獨完成，無需知識產(chǎn)權(quán)部門參與。參考答案：×42.企業(yè)注冊商標(biāo)被宣告無效后，其已簽訂的商標(biāo)許可合同自動失效。參考答案：×43.在知識產(chǎn)權(quán)管理體系中，最高管理者應(yīng)定期評審體系的適宜性、充分性和有效性。參考答案：√44.所有計算機軟件都必須申請著作權(quán)登記才能受到法律保護。參考答案：×45.知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)應(yīng)可測量、可追蹤，并與企業(yè)戰(zhàn)略方向一致。參考答案：√46.企業(yè)對外捐贈專利無需進行知識產(chǎn)權(quán)評估。參考答案：×47.知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)并具備相應(yīng)能力，可來自企業(yè)內(nèi)部任何部門。參考答案：√48.知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證證書有效期為三年，需接受監(jiān)督審核。參考答案：√49.企業(yè)上市過程中，知識產(chǎn)權(quán)信息披露只需在招股書中列出專利清單即可，無需分析風(fēng)險。參考答案：×50.知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急演練結(jié)束后，應(yīng)形成演練報告并提出改進措施。參考答案：√四、簡答題（每題10分，共30分）51.簡述知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核的主要流程，并說明每個階段的關(guān)鍵輸出文件。參考答案：（1）審核策劃：編制年度審核計劃，明確審核范圍、準(zhǔn)則、頻次、方法，輸出《年度內(nèi)部審核計劃》。（2）審核準(zhǔn)備：組建審核組，收集法規(guī)、體系文件，編制《審核實施計劃》，準(zhǔn)備檢查表。（3）審核實施：召開首次會議，現(xiàn)場收集客觀證據(jù)，填寫《審核檢查表》《不符合報告》。（4）審核報告：匯總分析，編制《內(nèi)部審核報告》，包括審核結(jié)論、不符合項、改進建議。（5）糾正與跟蹤：責(zé)任部門制定《糾正措施計劃》，審核組驗證有效性并記錄《跟蹤驗證報告》。52.企業(yè)擬將一項核心發(fā)明專利質(zhì)押融資，內(nèi)審員在審核過程中應(yīng)重點關(guān)注哪些風(fēng)險點？請列出至少五項并給出控制措施。參考答案：（1）專利法律狀態(tài)：核查是否有效、年費是否按時繳納，措施：建立年費監(jiān)控臺賬。（2）權(quán)屬清晰：核查是否存在共有權(quán)人、職務(wù)發(fā)明獎勵是否已支付，措施：補充協(xié)議、留存支付憑證。（3）質(zhì)押價值評估：防止高估，措施：委托第三方評估機構(gòu)并復(fù)核評估方法。（4）質(zhì)押合同條款：關(guān)注違約處置、限制轉(zhuǎn)讓條款，措施：由法務(wù)部逐條審閱并出具意見。（5）信息披露：上市或發(fā)債需披露質(zhì)押情況，措施：提前與券商溝通，確保招股書真實準(zhǔn)確。53.簡述商業(yè)秘密與專利保護方式的差異，并結(jié)合企業(yè)技術(shù)成果管理提出組合保護策略。參考答案：差異：（1）保護條件：商業(yè)秘密需保密性、價值性、保密措施；專利需公開、新穎性、創(chuàng)造性、實用性。（2）保護期限：商業(yè)秘密無固定期限，專利最長20年。（3）排他性：商業(yè)秘密無排他權(quán)，專利享有獨占權(quán)。（4）侵權(quán)舉證：商業(yè)秘密需證明保密性及侵權(quán)事實，專利需證明落入權(quán)利要求。組合策略：核心技術(shù)中易逆向工程部分申請專利；工藝參數(shù)、配方、客戶名單以商業(yè)秘密保護；接口技術(shù)公開換取專利，核心算法隱藏作為商業(yè)秘密；建立分級管理制度，物理隔離與加密并行；員工簽署競業(yè)限制與保密協(xié)議；定期評估保護方式，必要時將商業(yè)秘密轉(zhuǎn)化為專利。五、案例分析題（每題15分，共30分）54.案例：A公司收到B公司發(fā)送的律師函，稱A公司某型號智能手環(huán)侵犯B公司實用新型專利ZL20192××××××.×，要求停止銷售并賠償100萬元。A公司內(nèi)審員立即啟動應(yīng)急響應(yīng)，經(jīng)初步比對發(fā)現(xiàn)：（1）被控產(chǎn)品落入涉案專利權(quán)利要求1-3字面范圍；（2）涉案專利申請日為2019年3月，授權(quán)公告日為2020年1月；（3）A公司研發(fā)記錄顯示在2018年10月已完成相同技術(shù)方案的小試，并有內(nèi)部實驗報告、采購記錄、照片為證；（4）A公司未在申請日前公開銷售或披露。問題：（1）內(nèi)審員應(yīng)建議A公司采取哪些具體步驟應(yīng)對？（2）若提起專利無效宣告，需準(zhǔn)備哪些證據(jù)？（3）如何防止類似風(fēng)險再次發(fā)生？參考答案：（1）步驟：①組建應(yīng)急小組：法務(wù)、研發(fā)、市場、供應(yīng)鏈、內(nèi)審；②收集并固定先用權(quán)證據(jù)：實驗報告、照片、采購訂單、入庫單、付款記錄，進行公證；③委托代理機構(gòu)出具專利侵權(quán)比對意見，評估先用權(quán)抗辯成立概率；④與B公司溝通，展示先用權(quán)證據(jù)，爭取和解或降低賠償；⑤同步準(zhǔn)備無效宣告材料，必要時反訴確認不侵權(quán)；⑥評估是否提起專利無效，避免訴訟中禁止反悔。（2）無效證據(jù)：①現(xiàn)有技術(shù)：2018年10月前內(nèi)部實驗報告、照片，證明公開銷售前已完成；②公開出版物：檢索2019年3月前專利、論文、標(biāo)準(zhǔn)；③網(wǎng)絡(luò)證據(jù)：論壇、GitHub、YouTube早于申請日的視頻或代碼；④證人證言：參與實驗員工出具聲明并公證；⑤第三方檢測報告：2018年12月送檢記錄。（3）防范措施：①建立研發(fā)項目專利檢索與立項評審制度；②完善實驗記錄管理，時間戳、電子簽名、加密存儲；③提前布局專利申請，縮短內(nèi)部評審周期；④建立知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警平臺，監(jiān)控競爭對手專利；⑤加強員工培訓(xùn)，提升先用權(quán)證據(jù)留存意識；⑥與供應(yīng)商、代工廠簽署知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保條款。55.案例：C公司為一家人工智能芯片設(shè)計企業(yè)，擁有500名員工，其中研發(fā)人員占60%。公司擬在科創(chuàng)板上市，保薦機構(gòu)要求出具知識產(chǎn)權(quán)專項核查報告。內(nèi)審員在核查中發(fā)現(xiàn)：（1）核心專利共8件，其中3件為初創(chuàng)期受讓自創(chuàng)始人，未做專利權(quán)人變更，仍登記在創(chuàng)始人個人名下；（2）1件核心專利已質(zhì)押給銀行，質(zhì)押期限至2025年；（3）2021年離職員工李某提起職務(wù)發(fā)明獎勵仲裁，要求支付50萬元，案件尚未結(jié)案；（4）公司使用開源代碼構(gòu)建編譯器，但未完整履行GPL協(xié)議，未公開衍生代碼；（5）商標(biāo)“智芯”在9類、42類已注冊，但被他人提出連續(xù)三年不使用撤銷申請，公司尚未答辯；（6）公