內審核員培訓考試題及答案一、單項選擇題（每題2分，共30分）1.審核員在首次會議中最重要的職責是A.宣讀不符合項報告B.確認審核范圍與計劃C.宣布審核結論D.分配審核組內部任務答案：B2.依據(jù)ISO19011:2018，審核證據(jù)應滿足的特性不包括A.可驗證B.可追溯C.可量化D.可重現(xiàn)答案：C3.現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)某工序未按作業(yè)指導書操作，但操作結果符合產(chǎn)品規(guī)范，審核員應A.忽略該問題B.記錄為觀察項C.開具不符合項D.要求立即停產(chǎn)答案：C4.審核組在末次會議前必須完成的工作是A.向受審核方提交整改計劃B.與受審核方高層合影C.對審核發(fā)現(xiàn)達成一致D.公布審核費用答案：C5.關于審核抽樣的說法正確的是A.抽樣越多風險越低，故應盡可能多抽B.抽樣計劃應覆蓋審核范圍并考慮風險C.抽樣只需在生產(chǎn)現(xiàn)場進行D.抽樣結果可直接作為審核結論答案：B6.當審核員與受審核方就某項發(fā)現(xiàn)存在重大分歧時，首先應A.立即上報認證機構B.暫停審核C.重新確認審核證據(jù)D.刪除該發(fā)現(xiàn)答案：C7.審核員在收集客觀證據(jù)時，以下哪項做法最規(guī)范A.僅記錄不合格品數(shù)量B.拍照并記錄時間、地點、人物C.讓陪同人員代寫記錄D.憑記憶回到賓館再補記答案：B8.對“過程方法”審核的理解，正確的是A.僅關注單個部門的符合性B.以部門職能為主線C.以過程績效為切入點D.以文件是否受控為核心答案：C9.審核員在跟蹤驗證時，發(fā)現(xiàn)受審核方對不符合項僅進行了表面糾正，未分析原因，應A.關閉不符合項B.建議認證機構暫停證書C.要求重新提交整改證據(jù)D.口頭提醒即可答案：C10.以下哪項不是審核員應遵守的公正性要求A.不接受受審核方禮品B.兩年內不參與對該組織的咨詢C.向組織透露競爭對手信息D.如實報告審核發(fā)現(xiàn)答案：C11.審核計劃應首先考慮A.審核組住宿酒店B.受審核方董事長行程C.過程順序及相互作用D.審核員個人偏好答案：C12.當審核范圍發(fā)生變更時，審核組長應A.自行決定繼續(xù)審核B.與受審核方和認證機構溝通C.讓組員投票決定D.忽略變更答案：B13.審核發(fā)現(xiàn)匯總表的作用不包括A.為評分提供依據(jù)B.為末次會議準備材料C.為審核報告提供輸入D.為審核組內部溝通提供基礎答案：A14.以下哪項屬于審核輸出的正式文件A.審核員筆記本B.審核報告C.賓館發(fā)票D.交通路線圖答案：B15.審核員在審核過程中發(fā)現(xiàn)重大質量事故隱患，應A.等待末次會議再提出B.立即向受審核方現(xiàn)場負責人報告C.拍照發(fā)朋友圈警示同行D.隱瞞不報避免麻煩答案：B二、多項選擇題（每題3分，共30分，多選少選均不得分）16.審核員應具備的個人素質包括A.公正性B.好奇心C.獨立性D.職業(yè)謹慎答案：A、C、D17.以下哪些屬于審核證據(jù)A.現(xiàn)場觀察到的操作記錄B.受審核方口頭說明C.審核員主觀推測D.經(jīng)確認的檢測數(shù)據(jù)答案：A、B、D18.審核組內部溝通的內容通常包括A.審核進度B.審核發(fā)現(xiàn)C.受審核方招待標準D.后續(xù)抽樣調整答案：A、B、D19.關于審核風險，下列說法正確的是A.抽樣本身帶來不確定性B.審核時間越短風險越高C.審核員能力不影響風險D.受審核方配合度影響風險答案：A、B、D20.以下哪些情況可導致審核中止A.受審核方拒絕提供必要文件B.現(xiàn)場出現(xiàn)重大安全風險C.審核組長突發(fā)疾病D.受審核方要求加快進度答案：A、B、C21.審核報告至少應包含A.審核目的B.審核范圍C.審核組成員D.受審核方營業(yè)額答案：A、B、C22.審核員在形成不符合項時，必須A.有客觀證據(jù)支持B.判定不符合標準條款C.得到受審核方確認D.使用受審核方術語描述答案：A、B23.以下哪些屬于典型的審核原則A.誠實正直B.保守機密C.以顧客為關注焦點D.基于證據(jù)的方法答案：A、B、D24.審核員在收集信息時可采用A.訪談B.觀察C.文件評審D.威脅恐嚇答案：A、B、C25.以下哪些屬于審核后續(xù)活動A.糾正措施驗證B.認證決定C.再認證審核D.審核報告歸檔答案：A、B、C、D三、判斷題（每題1分，共10分，正確打“√”，錯誤打“×”）26.審核員可在審核報告中對受審核方提出價格改進建議。答案：×27.審核計劃經(jīng)雙方確認后，任何情況下都不得調整。答案：×28.審核員必須對受審核方提供的所有文件進行逐一審閱。答案：×29.審核結論應基于審核目標并考慮審核發(fā)現(xiàn)。答案：√30.審核員可以接受受審核方贈送的市值100元的紀念品。答案：×31.審核組應當在最末次會議前評審所有審核發(fā)現(xiàn)。答案：√32.審核員在審核過程中發(fā)現(xiàn)重大危險源，有權要求現(xiàn)場立即整改。答案：√33.審核抽樣應當具有代表性并可重現(xiàn)。答案：√34.審核員對同一組織進行連續(xù)三年審核后必須輪換。答案：√35.審核報告屬于公開文件，無需保密。答案：×四、簡答題（每題8分，共40分）36.簡述審核員在審核準備階段應完成的五項核心工作。答案：1)研讀受審核方體系文件，識別過程、職能與標準條款的對應關系；2)編制審核計劃，明確審核目的、范圍、準則、日期、地點、審核組成員及分工；3)準備檢查表，列出關鍵過程、風險點、抽樣方案與驗證方法；4)與受審核方確認交通、安全、保密及資源安排；5)召開審核組內部預備會，統(tǒng)一審核思路、判定原則及溝通機制。37.說明“過程方法”在審核中的應用步驟。答案：1)識別組織確定的核心過程與支持過程；2)繪制過程烏龜圖或流程圖，明確輸入、輸出、責任人、資源、測量指標；3)按客戶導向從訂單評審到交付主線展開審核，追蹤接口；4)抽取關鍵績效指標（KPI）數(shù)據(jù)，驗證目標達成與趨勢；5)針對過程風險，檢查如何運用基于風險的思維進行策劃、實施與改進；6)對過程相互作用的薄弱環(huán)節(jié)提出系統(tǒng)性改進建議。38.列舉并說明審核員在跟蹤驗證時的三項關鍵核查內容。答案：1)糾正措施是否針對根本原因，是否引用數(shù)據(jù)分析、魚骨圖、5Why等工具；2)糾正措施是否橫向展開至類似過程、產(chǎn)品、部門，防止再發(fā)生；3)證據(jù)是否充分，包括文件更改、培訓記錄、現(xiàn)場圖片、績效數(shù)據(jù)對比，并確認效果已穩(wěn)定至少一個運行周期。39.闡述審核組如何確保審核發(fā)現(xiàn)的客觀性與一致性。答案：1)所有發(fā)現(xiàn)必須有可追溯、可重現(xiàn)的證據(jù)支撐，如文件編號、記錄日期、照片、實測數(shù)據(jù)；2)審核組每日召開內部會，交叉核對同類問題，統(tǒng)一條款判定尺度；3)使用“事實—標準—影響”三段式描述，避免主觀形容詞；4)對潛在分歧進行再抽樣確認，必要時擴大樣本；5)末次會議前再次集體評審，確保表述清晰、條款準確、證據(jù)完整。40.說明審核員遇到“受審核方限制范圍”時的處理流程。答案：1)現(xiàn)場與受審核方代表溝通，了解限制理由；2)評估限制對審核目標與結論的影響，若影響重大，立即報告認證機構；3)與機構協(xié)商后，可選擇調整范圍、補充資源或中止審核；4)將限制范圍、溝通記錄、機構決定寫入審核報告；5)若繼續(xù)審核，需在報告中聲明限制條件并評估剩余風險。五、案例分析題（每題15分，共45分）41.背景：在注塑車間審核時，審核員抽查2024年3月15日生產(chǎn)型號A外殼，發(fā)現(xiàn)過程巡檢記錄顯示每小時抽檢5件，但現(xiàn)場僅找到3件留樣，且檢驗數(shù)據(jù)與記錄不符。操作工解釋：“巡檢表是班長事后補填，我們只測了3件。”該工序為特殊過程，工藝文件編號WI-08規(guī)定每小時5件。問題：（1）請寫出不符合項陳述；（2）判定不符合ISO9001:2015條款并說明理由；（3）提出糾正措施建議。答案：（1）不符合項陳述：在注塑車間審核2024年3月15日型號A外殼生產(chǎn)過程時，發(fā)現(xiàn)WI-08要求每小時巡檢抽樣5件，但現(xiàn)場僅留存3件樣品，且檢驗數(shù)據(jù)與記錄不一致，操作工承認記錄為事后補填。上述事實不符合組織自身文件要求。（2）判定條款：8.5.1“生產(chǎn)和服務提供的控制”c)“在適當階段實施監(jiān)視和測量活動，以驗證是否符合過程或輸出的控制準則以及產(chǎn)品和服務的接收準則”。理由：組織未按策劃方案實施監(jiān)視和測量，無法有效驗證過程符合性。（3）糾正措施建議：1)立即對3月15日及過去一個月內同類特殊過程產(chǎn)品進行追溯復檢，評估質量風險；2)對班長及操作工進行WI-08再培訓，考核合格上崗；3)在巡檢點設置電子掃碼或拍照功能，確保抽樣5件實時記錄；4)每周由品質部抽查留樣與記錄一致性，連續(xù)驗證三個月；5)將案例通報至所有特殊過程車間，橫向排查類似問題。42.背景：審核員在采購部抽查2024年原材料合格供方名錄，發(fā)現(xiàn)名錄共48家，但2023年12月新增加的供方“X公司”未提供任何質量、交付績效數(shù)據(jù)。采購主管解釋：“X為戰(zhàn)略客戶指定，客戶說不需要評價。”審核員追蹤到2024年1月已下達訂單200噸，尚未交貨。問題：（1）寫出不符合項陳述；（2）判定條款并說明理由；（3）提出系統(tǒng)性改進方案。答案：（1）不符合項陳述：采購部2024年合格供方名錄中新增X公司，但無法提供對其質量、交付績效的評價證據(jù)，且已下達200噸訂單，違反組織供方管理要求。（2）判定條款：ISO9001:20158.4.1“外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制”a)“確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務符合要求”。理由：組織未對戰(zhàn)略指定供方實施必要的評價與控制，存在接收不合格物料風險。（3）系統(tǒng)性改進方案：1)立即暫停X公司訂單，補做現(xiàn)場審核或樣品驗證，收集首批交付數(shù)據(jù)；2)修訂《供方管理程序》，將“客戶指定”納入特殊供方管控，設置限制條件與臨時采購協(xié)議；3)建立指定供方績效監(jiān)控表，首批三批物料加嚴檢驗，數(shù)據(jù)達標后方可轉正常；4)由銷售部牽頭與客戶簽署質量協(xié)議，明確指定供方責任劃分；5)每季度評審指定供方績效，連續(xù)兩次不達標則啟動退出或替換流程。43.背景：在成品倉庫，審核員抽查批次B，發(fā)現(xiàn)箱外標簽數(shù)量為480件，但系統(tǒng)出庫記錄顯示485件，倉庫主管解釋：“客戶急用，先發(fā)480件，剩余5件補發(fā)，系統(tǒng)先出485?！睂徍藛T追蹤到該客戶訂單確為480件，且補發(fā)5件未在系統(tǒng)中沖銷。問題：（1）寫出不符合項陳述；（2）判定條款并說明理由；（3）提出糾正措施與預防措施。答案：（1）不符合項陳述：成品倉庫批次B實際出庫480件，系統(tǒng)卻記錄485件，且計劃補發(fā)的5件未在系統(tǒng)中做沖銷或二次出庫記錄，導致賬實不符。（2）判定條款：ISO9001:20158.5.2“標識和可追溯性”以及8.5.3“顧客或外部供方的財產(chǎn)”。理由：組織未能有效標識與記錄產(chǎn)品數(shù)量，影響可追溯性與顧客財產(chǎn)管理。（3）糾正與預防措施：1)立即調整系統(tǒng)數(shù)據(jù)，補錄退貨或補發(fā)流程，確保賬實一致；2)對倉庫管理員進行ERP系統(tǒng)再培訓，嚴禁“先出后補”操作；3)在倉庫作業(yè)指導書中增加“緊急放行”通道，需計劃部、銷售部、財務部三方會簽；4)每周由財務部抽盤10%出庫記錄，連續(xù)兩個月無差異后降為月度；5)在系統(tǒng)中設置數(shù)量校驗邏輯，當出庫數(shù)量大于訂單數(shù)量時自動鎖定并提醒。六、情景應用題（每題20分，共45分）44.審核員進入一家小型機械加工廠，現(xiàn)場只有15人，無專職品質部，檢驗由生產(chǎn)主管兼任。審核時間僅有一天，審核范圍覆蓋ISO9001:2015全條款。請設計一份高效抽樣方案，并說明如何確保審核深度。答案：1)采用“主線追蹤+關鍵風險”模式，以訂單→生產(chǎn)→交付為主線，串聯(lián)7.1資源、8.1運行策劃、8.5生產(chǎn)、8.6放行、9.1監(jiān)視測量；2)抽取最近完成的一筆完整訂單，從合同評審記錄到成品發(fā)貨單，逆向追蹤；3)對生產(chǎn)現(xiàn)場實行“分層抽樣”：上午抽查機加區(qū)，下午抽查裝配區(qū)，各抽3個工序，每個工序抽3個樣本；4)對檢驗記錄采用“集中評審”：將過去三個月檢驗記錄按日期排序，等距抽取5天，每天抽5份，共25份；5)對管理過程采用“人員交叉訪談”：同一崗位不同時間段分別訪談，驗證一致性；6)深度保證：利用烏龜圖快速勾勒每個小過程，現(xiàn)場測量關鍵尺寸、拍照、核對原始記錄；對發(fā)現(xiàn)疑問立即擴大樣本至8–10件；7)時間分配：首次會議30min，現(xiàn)場審核6h，內部溝通30min，末次會議30min，機動30min；8)通過“過程績效問答”驗證高層參與：詢問廠長如何獲知顧客滿意度、如何評審風險，檢查9.3