人員進(jìn)退場(chǎng)審查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國(guó)檔案法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于規(guī)范人力資源管理、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控的相關(guān)規(guī)定制定，旨在通過(guò)建立健全人員進(jìn)退場(chǎng)審查機(jī)制，規(guī)范招聘、離職、調(diào)崗等管理流程，有效防控用工風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及信息安全風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)人力資源管理的科學(xué)化、制度化、規(guī)范化。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋員工招聘入職、在職管理、離職退出等全生命周期管理場(chǎng)景，以及勞務(wù)派遣、實(shí)習(xí)轉(zhuǎn)正、退休返聘等特殊用工形式的審查管理。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）XX專(zhuān)項(xiàng)管理：指企業(yè)為防控人員進(jìn)退場(chǎng)過(guò)程中的法律、合規(guī)、安全及信息安全風(fēng)險(xiǎn)而建立的全流程審查、監(jiān)控、處置機(jī)制，包括招聘資格審查、背景調(diào)查、離職手續(xù)辦理、保密協(xié)議簽署、數(shù)據(jù)權(quán)限回收等管理活動(dòng)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在人員進(jìn)退場(chǎng)環(huán)節(jié)可能引發(fā)的法律糾紛（如勞動(dòng)爭(zhēng)議、工傷賠償）、合規(guī)處罰（如違反反腐敗規(guī)定、數(shù)據(jù)保護(hù)條例）、信息安全（如商業(yè)秘密泄露、系統(tǒng)賬號(hào)濫用）及運(yùn)營(yíng)中斷（如核心崗位突然空缺）等潛在威脅。（三）XX合規(guī)：指企業(yè)人員進(jìn)退場(chǎng)管理活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度要求，確保審查流程合法、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、責(zé)任明確，無(wú)重大違規(guī)隱患。第四條人員進(jìn)退場(chǎng)審查管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：審查范圍覆蓋所有進(jìn)退場(chǎng)人員及關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門(mén)及執(zhí)行崗位的審查職責(zé)，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如關(guān)鍵崗位招聘、離職數(shù)據(jù)處置），實(shí)施差異化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)事件動(dòng)態(tài)優(yōu)化審查標(biāo)準(zhǔn)與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)人員進(jìn)退場(chǎng)審查管理工作承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度頂層設(shè)計(jì)、資源配置及重大風(fēng)險(xiǎn)決策；分管人力資源、法務(wù)、風(fēng)控的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及問(wèn)題處置。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，人力資源、法務(wù)、IT、安全、財(cái)務(wù)等部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌審查管理的戰(zhàn)略規(guī)劃、重大風(fēng)險(xiǎn)審批及跨部門(mén)協(xié)同。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于人力資源部，負(fù)責(zé)日常工作，其核心職能包括：（一）制定審查標(biāo)準(zhǔn)、流程及考核指標(biāo)；（二）協(xié)調(diào)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)處置與信息共享；（三）組織開(kāi)展年度管理評(píng)估及改進(jìn)。第七條明確三類(lèi)主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門(mén)（人力資源部）：負(fù)責(zé)審查制度的頂層設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及培訓(xùn)宣貫，每季度匯總審查數(shù)據(jù)并提交領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（法務(wù)部、IT部、安全部）：分別負(fù)責(zé)勞動(dòng)合同、數(shù)據(jù)權(quán)限、保密協(xié)議等專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)審核，提出技術(shù)管控建議；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)彶橐?，提交審查申?qǐng)材料，配合調(diào)查核實(shí)，落實(shí)離職人員的數(shù)據(jù)權(quán)限回收等執(zhí)行工作。第八條基層執(zhí)行崗位（如招聘專(zhuān)員、離職經(jīng)辦人）需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守審查標(biāo)準(zhǔn)，確保材料真實(shí)性；（二）對(duì)審查過(guò)程中的異常情況及時(shí)上報(bào)；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確違反審查流程的后果。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條招聘入職審查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行任職資格審核（學(xué)歷、工作經(jīng)歷、資格證書(shū)）、反欺詐背景調(diào)查（含征信、犯罪記錄）、體檢標(biāo)準(zhǔn)（特殊崗位需加急）；（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)利益輸送規(guī)避審查，嚴(yán)禁錄用有違規(guī)記錄的人員；（三）重點(diǎn)防控：防范虛假履歷、商業(yè)間諜及高危群體（如失信被執(zhí)行人）的入職風(fēng)險(xiǎn)。第十條關(guān)鍵崗位審查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核心崗位（如財(cái)務(wù)、采購(gòu)、技術(shù)）需增加第三方盡職調(diào)查（含親屬回避、利益沖突排查），簽訂專(zhuān)項(xiàng)保密協(xié)議；（二）禁止行為：嚴(yán)禁因人情關(guān)系放寬審查標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)泄露審查結(jié)果；（三）重點(diǎn)防控：防止利益輸送、權(quán)錢(qián)交易及數(shù)據(jù)竊取行為。第十一條勞務(wù)派遣/實(shí)習(xí)審查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂合規(guī)協(xié)議，明確派遣單位/學(xué)校的管理責(zé)任，定期開(kāi)展崗前合規(guī)培訓(xùn)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁將派遣/實(shí)習(xí)人員用于規(guī)避社保合規(guī)要求，嚴(yán)禁安排違規(guī)操作任務(wù)；（三）重點(diǎn)防控：防范用工風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁、勞務(wù)糾紛及知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)。第十二條離職審查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格審核離職申請(qǐng)，完成工作交接清單（含涉密文件、賬號(hào)權(quán)限），簽署離職協(xié)議；（二）禁止行為：嚴(yán)禁強(qiáng)制離職，嚴(yán)禁惡意拖延或不配合審查流程；（三）重點(diǎn)防控：數(shù)據(jù)資產(chǎn)回收（如源代碼、客戶(hù)名單）、商業(yè)秘密保護(hù)及勞動(dòng)爭(zhēng)議預(yù)防。第十三條數(shù)據(jù)權(quán)限回收：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：離職后30日內(nèi)完成系統(tǒng)賬號(hào)停用、權(quán)限撤銷(xiāo)，重要數(shù)據(jù)需進(jìn)行脫敏存檔；（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自保留離職人員權(quán)限，嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)資產(chǎn)；（三）重點(diǎn)防控：防止數(shù)據(jù)泄露、賬號(hào)濫用及合規(guī)處罰。第十四條保密協(xié)議管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新員工入職30日內(nèi)簽署保密協(xié)議，離職時(shí)簽署競(jìng)業(yè)限制協(xié)議（如約定）；（二）禁止行為：嚴(yán)禁因成本因素降低協(xié)議條款，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)傳播協(xié)議內(nèi)容；（三）重點(diǎn)防控：商業(yè)秘密泄露及法律糾紛。第十五條跨境人員審查（如適用）：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)境外數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)（如GDPR）補(bǔ)充審查項(xiàng)（如個(gè)人數(shù)據(jù)授權(quán)范圍）；（二）禁止行為：嚴(yán)禁將境內(nèi)敏感數(shù)據(jù)傳輸至未合規(guī)的境外平臺(tái)；（三）重點(diǎn)防控：數(shù)據(jù)跨境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及隱私保護(hù)爭(zhēng)議。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年6月由人力資源部牽頭，組織專(zhuān)責(zé)部門(mén)評(píng)估法規(guī)變化（如《個(gè)人信息保護(hù)法》）及業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂審查標(biāo)準(zhǔn)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，立即啟動(dòng)應(yīng)急修訂程序，60日內(nèi)完成制度補(bǔ)全。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查（含抽樣審查、案例復(fù)盤(pán)），建立風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)人員（如離職傾向嚴(yán)重、違規(guī)記錄）及時(shí)發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位加強(qiáng)管控。第十八條合規(guī)審查嵌入機(jī)制：（一）將審查流程嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如招聘OA、離職管理平臺(tái)），實(shí)現(xiàn)“未經(jīng)審查不得實(shí)施”；（二）對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如背景調(diào)查完成、權(quán)限回收確認(rèn)）設(shè)置電子簽章，確?？勺匪荨５谑艞l風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)限期整改，專(zhuān)責(zé)部門(mén)監(jiān)督，15日內(nèi)提交整改報(bào)告；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立專(zhuān)項(xiàng)處置組，必要時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：未按標(biāo)準(zhǔn)審查、泄露審查信息、數(shù)據(jù)泄露等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，重大違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格；（三）聯(lián)動(dòng)措施：與績(jī)效考核掛鉤（如連續(xù)兩次未達(dá)標(biāo)降級(jí)），涉嫌違法的移交法務(wù)。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方評(píng)估（如委托咨詢(xún)機(jī)構(gòu)），輸出改進(jìn)報(bào)告；（二）每半年召開(kāi)優(yōu)化會(huì)，對(duì)流程漏洞（如審查周期過(guò)長(zhǎng)）提出解決方案。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需簽署《XX專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任書(shū)》，明確“一崗雙責(zé)”；（二）人力資源部建立審查日志臺(tái)賬，記錄每筆審查的執(zhí)行情況。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將審查合規(guī)率、風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)效納入部門(mén)年度考核指標(biāo)；（二）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理進(jìn)步獎(jiǎng)，對(duì)改進(jìn)顯著的團(tuán)隊(duì)/個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)（含案例教學(xué)）；（二）執(zhí)行崗：每月更新操作手冊(cè)（如背景調(diào)查流程圖），定期考核；（三）全員：通過(guò)內(nèi)網(wǎng)發(fā)布合規(guī)要點(diǎn)，組織“以案說(shuō)法”活動(dòng)。第二十五條信息化支撐：（一）引入智能審查平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化比對(duì)（如學(xué)歷證書(shū)驗(yàn)證）；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)歷史問(wèn)題智能預(yù)警。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，配發(fā)至各崗位；（二）組織全員簽訂《合規(guī)承諾書(shū)》，張貼于辦公區(qū)。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：發(fā)生數(shù)據(jù)泄露等重大事件，2小時(shí)內(nèi)逐級(jí)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理報(bào)告：次年3月提交包含數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、案例匯編的管理報(bào)告。第六章附則