企業(yè)內(nèi)部人才自主評(píng)價(jià)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的總體要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部管理實(shí)際需求，旨在通過建立健全人才自主評(píng)價(jià)制度，規(guī)范人才評(píng)價(jià)流程，防控評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，提升人才管理效能，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。制度的制定與實(shí)施，有效滿足企業(yè)防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提升管理精細(xì)化的內(nèi)部管理需求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋人才選拔、考核、晉升、培訓(xùn)等全流程評(píng)價(jià)場(chǎng)景，包括但不限于關(guān)鍵崗位人才評(píng)價(jià)、基層員工績(jī)效評(píng)估、專業(yè)技術(shù)人才認(rèn)證等。所有參與人才評(píng)價(jià)的組織和個(gè)人均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“人才自主評(píng)價(jià)”是指企業(yè)依據(jù)內(nèi)部管理制度及外部相關(guān)政策標(biāo)準(zhǔn)，獨(dú)立開展的人才能力、績(jī)效、潛力等方面的綜合評(píng)估活動(dòng)。其核心特征在于評(píng)價(jià)主體的自主性、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的客觀性及評(píng)價(jià)結(jié)果的導(dǎo)向性。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指人才評(píng)價(jià)過程中可能引發(fā)的不合規(guī)行為、操作失誤、利益沖突或系統(tǒng)性偏差，包括但不限于評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不公、數(shù)據(jù)泄露、決策濫用等風(fēng)險(xiǎn)。（三）“合規(guī)管理”是指企業(yè)為確保人才評(píng)價(jià)活動(dòng)符合法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，所實(shí)施的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控與流程規(guī)范管理。第四條人才自主評(píng)價(jià)實(shí)行“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的管理原則。（一）“全面覆蓋”要求評(píng)價(jià)活動(dòng)覆蓋所有人才群體，無遺漏、無例外。（二）“責(zé)任到人”明確各層級(jí)管理者的評(píng)價(jià)職責(zé)及基層執(zhí)行崗的合規(guī)義務(wù)。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。（四）“持續(xù)改進(jìn)”通過定期評(píng)估優(yōu)化評(píng)價(jià)體系，適應(yīng)組織發(fā)展需求。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司人才自主評(píng)價(jià)工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策評(píng)價(jià)方向與重大事項(xiàng)；分管人力資源、業(yè)務(wù)等事項(xiàng)的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，具體組織制度實(shí)施與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立人才自主評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管人力資源、業(yè)務(wù)、風(fēng)控等事項(xiàng)的負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)三項(xiàng)職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：協(xié)調(diào)各部門人才評(píng)價(jià)資源，統(tǒng)一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與流程。（二）決策審批：對(duì)重大評(píng)價(jià)事項(xiàng)（如評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)修訂、重大風(fēng)險(xiǎn)處置）進(jìn)行決策。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估評(píng)價(jià)工作成效，提出優(yōu)化建議。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）人力資源部為牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌評(píng)價(jià)制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，牽頭制定年度評(píng)價(jià)方案。（二）財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、法務(wù)部為專責(zé)部門，分別負(fù)責(zé)資金審批權(quán)限復(fù)核、業(yè)務(wù)合規(guī)審核、法律風(fēng)險(xiǎn)處置，保障評(píng)價(jià)活動(dòng)合規(guī)性。（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位為業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)落實(shí)評(píng)價(jià)要求，開展本領(lǐng)域日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)真實(shí)性。第八條基層執(zhí)行崗須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在評(píng)價(jià)過程中的義務(wù)與責(zé)任。（二）如實(shí)填報(bào)評(píng)價(jià)信息，不得隱瞞、篡改或提供虛假數(shù)據(jù)。（三）發(fā)現(xiàn)評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)異常時(shí)，及時(shí)向人力資源部或?qū)Ｘ?zé)部門上報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條制定統(tǒng)一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，包括崗位勝任力模型、績(jī)效指標(biāo)庫(kù)、潛力評(píng)價(jià)維度等。標(biāo)準(zhǔn)需動(dòng)態(tài)更新，確保與崗位要求及行業(yè)水平匹配。第十條規(guī)范評(píng)價(jià)流程，明確信息收集、數(shù)據(jù)分析、結(jié)果反饋等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，確保流程透明、可追溯。第十一條嚴(yán)格禁止以下行為：（一）嚴(yán)禁基于性別、年齡、地域等非績(jī)效因素影響評(píng)價(jià)結(jié)果。（二）嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送，如利用評(píng)價(jià)權(quán)謀取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。（三）嚴(yán)禁違規(guī)泄露評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，包括個(gè)人隱私及敏感評(píng)價(jià)信息。第十二條強(qiáng)化評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制，要求信息來源可驗(yàn)證、數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)果校驗(yàn)制度化，建立數(shù)據(jù)安全存儲(chǔ)與訪問權(quán)限管理機(jī)制。第十三條加強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用，將評(píng)價(jià)結(jié)果與薪酬調(diào)整、晉升通道、培訓(xùn)資源分配等掛鉤，確保評(píng)價(jià)結(jié)果導(dǎo)向管理決策。第十四條建立評(píng)價(jià)申訴機(jī)制，明確申訴渠道、處理時(shí)限及裁決標(biāo)準(zhǔn)，保障被評(píng)價(jià)者的合法權(quán)益。第十五條完善評(píng)價(jià)工具管理，采用科學(xué)測(cè)評(píng)量表（如360度評(píng)估、勝任力測(cè)評(píng)），定期對(duì)工具有效性進(jìn)行驗(yàn)證，避免主觀臆斷。第十六條落實(shí)評(píng)價(jià)責(zé)任追究，對(duì)違規(guī)操作（如數(shù)據(jù)造假、流程濫用）明確處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分及法律追責(zé)。第十七條強(qiáng)化評(píng)價(jià)環(huán)境建設(shè)，通過宣傳手冊(cè)、案例培訓(xùn)等方式，營(yíng)造客觀公正的評(píng)價(jià)氛圍。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條建立制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，由人力資源部牽頭，每季度結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、評(píng)價(jià)反饋修訂制度細(xì)則，確保持續(xù)適用。第十九條設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，每半年開展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題（如標(biāo)準(zhǔn)模糊、數(shù)據(jù)異常）進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知。第二十條實(shí)施合規(guī)審查嵌入機(jī)制，將評(píng)價(jià)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第二十一條規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第二十二條建立責(zé)任追究機(jī)制，制定違規(guī)情形清單（如評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不公、數(shù)據(jù)泄露），明確處罰標(biāo)準(zhǔn)（如警告、降級(jí)、解除合同），聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分及法律追責(zé)。第二十三條推行評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，每年對(duì)評(píng)價(jià)體系有效性開展評(píng)估，采用問卷調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析等方法，優(yōu)化流程漏洞。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障，明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，設(shè)立專項(xiàng)工作臺(tái)賬，定期匯報(bào)進(jìn)展。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制，將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)優(yōu)秀評(píng)價(jià)實(shí)踐予以表彰。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制，分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)，確保全員掌握評(píng)價(jià)要求。第二十七條信息化支撐，通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，建立數(shù)據(jù)共享與權(quán)限管理平臺(tái)，提升評(píng)價(jià)效率。第二十八條文化建設(shè)，發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織簽署合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部宣傳渠道營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十九條報(bào)告制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上