企業(yè)內(nèi)部制定用工制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)，參照行業(yè)通用的人力資源管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，為規(guī)范用工行為、防控勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)、提升人力資源效能、確保企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)而制定。同時(shí)，針對(duì)當(dāng)前勞動(dòng)用工領(lǐng)域面臨的政策趨嚴(yán)、爭(zhēng)議增多等挑戰(zhàn)，通過明確管理標(biāo)準(zhǔn)、壓實(shí)各方責(zé)任、完善運(yùn)行機(jī)制，致力于構(gòu)建科學(xué)化、規(guī)范化、精細(xì)化的用工管理體系。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工。公司業(yè)務(wù)覆蓋的招聘、培訓(xùn)、績(jī)效、薪酬、離職、勞動(dòng)爭(zhēng)議處理等全部用工環(huán)節(jié)，均應(yīng)嚴(yán)格遵循本制度及相關(guān)配套細(xì)則執(zhí)行。本制度對(duì)勞務(wù)派遣、非全日制用工、實(shí)習(xí)人員等特殊用工形式的規(guī)范，與常規(guī)用工管理同等適用，不得另行豁免。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)勞動(dòng)用工領(lǐng)域設(shè)立的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)治理機(jī)制，涵蓋但不限于招聘錄用、合同簽訂、工時(shí)管理、薪酬發(fā)放、社會(huì)保險(xiǎn)繳納、離職手續(xù)辦理等全流程管理活動(dòng)，以預(yù)防用工風(fēng)險(xiǎn)、保障員工權(quán)益、維護(hù)公司利益為雙重目標(biāo)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因用工管理缺陷或違規(guī)操作可能引發(fā)的法律糾紛、經(jīng)濟(jì)賠償、聲譽(yù)損失、運(yùn)營(yíng)中斷等負(fù)面影響，具體表現(xiàn)為招聘合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合同效力風(fēng)險(xiǎn)、工時(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、社保繳納風(fēng)險(xiǎn)、工傷處理風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)派遣合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指公司用工管理活動(dòng)全面符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保員工權(quán)益保障到位、企業(yè)用工行為規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控體系有效，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與員工的和諧共贏。第四條公司用工管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：所有用工活動(dòng)均納入制度管理范圍，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的用工管理職責(zé)，確保可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)與領(lǐng)域，優(yōu)先配置管控資源；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估制度有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司用工管理工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，承擔(dān)最終決策與責(zé)任追究權(quán)限；分管人力資源、法務(wù)、運(yùn)營(yíng)的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署、監(jiān)督落實(shí)。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為用工管理的決策與指揮機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，人力資源部、法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、安全保衛(wèi)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審議重大用工管理決策，如制度修訂、重大爭(zhēng)議處理、批量用工項(xiàng)目審批等；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門用工風(fēng)險(xiǎn)處置，統(tǒng)一化解重大勞動(dòng)爭(zhēng)議；（三）監(jiān)督評(píng)估年度用工管理績(jī)效，提出改進(jìn)要求。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（掛靠人力資源部），作為領(lǐng)導(dǎo)小組日常執(zhí)行與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。辦公室職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂專項(xiàng)管理制度，組織開展培訓(xùn)宣貫；（二）統(tǒng)籌開展用工風(fēng)險(xiǎn)排查，編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警清單；（三）指導(dǎo)各部門落實(shí)合規(guī)要求，跟蹤問題整改。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，每年至少修訂一次；（二）主導(dǎo)開展全員用工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣；（三）組織年度合規(guī)考核，推動(dòng)問題閉環(huán)管理；（四）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告管理情況。第九條專責(zé)部門（法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、安全保衛(wèi)部）職責(zé)：（一）法務(wù)合規(guī)部：審核用工合同、政策文件的法律合規(guī)性，提供爭(zhēng)議解決方案；（二）財(cái)務(wù)部：監(jiān)督薪酬、社保、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金等資金支付合規(guī)性，建立異常監(jiān)測(cè)模型；（三）安全保衛(wèi)部：負(fù)責(zé)工作場(chǎng)所安全監(jiān)管，預(yù)防工傷事故與群體性事件。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）制定本領(lǐng)域用工實(shí)施細(xì)則，確保制度落地；（二）開展員工崗前合規(guī)培訓(xùn)，建立風(fēng)險(xiǎn)案例庫；（三）及時(shí)上報(bào)異常用工情況，協(xié)助調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗（招聘專員、薪酬專員、班組長(zhǎng)等）職責(zé)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程；（二）發(fā)現(xiàn)用工風(fēng)險(xiǎn)隱患須立即上報(bào)，不得隱瞞或拖延；（三）妥善保管用工檔案，確保信息真實(shí)完整。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條招聘錄用環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)布招聘信息須規(guī)避性別、地域等歧視條款，簽訂書面勞動(dòng)合同，明確試用期時(shí)長(zhǎng)與轉(zhuǎn)正條件；（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)置學(xué)歷、婚育等不合理門檻，不得通過第三方獵頭實(shí)施利益輸送；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)審核候選人身份證明、學(xué)歷證明，防范欺詐應(yīng)聘風(fēng)險(xiǎn)。第十三條合同簽訂環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：固定期限、無固定期限、以完成一定工作任務(wù)為期限的合同須符合法定要求，明確工作內(nèi)容、地點(diǎn)、報(bào)酬等核心條款；（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂“陰陽合同”或變相規(guī)避社保繳納的條款；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：法律專員參與合同評(píng)審，留存雙方簽字掃描件。第十四條工時(shí)管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制，經(jīng)批準(zhǔn)可實(shí)行綜合計(jì)算工時(shí)制或不定時(shí)工時(shí)制，加班工資按《勞動(dòng)法》計(jì)算；（二）禁止行為：嚴(yán)禁強(qiáng)制加班、不安排調(diào)休、克扣加班費(fèi)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立電子考勤系統(tǒng)，每月公示工時(shí)數(shù)據(jù)。第十五條薪酬發(fā)放環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：工資不得低于當(dāng)?shù)刈畹蜆?biāo)準(zhǔn)，按月足額發(fā)放，明確獎(jiǎng)金、津貼發(fā)放規(guī)則；（二）禁止行為：嚴(yán)禁截留工資、設(shè)置不合理的扣款項(xiàng)目；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：財(cái)務(wù)部復(fù)核薪酬數(shù)據(jù)，確保計(jì)算準(zhǔn)確。第十六條社保繳納環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按實(shí)際工資基數(shù)足額繳納五險(xiǎn)一金，建立社保繳納臺(tái)賬；（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛構(gòu)工資套取社保補(bǔ)貼；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期核對(duì)社保繳納基數(shù)，及時(shí)變更調(diào)整。第十七條勞動(dòng)爭(zhēng)議處理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：爭(zhēng)議發(fā)生后60日內(nèi)協(xié)商解決，協(xié)商不成及時(shí)啟動(dòng)調(diào)解仲裁程序；（二）禁止行為：嚴(yán)禁惡意拖延應(yīng)訴、侮辱誹謗員工；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立爭(zhēng)議分級(jí)處理機(jī)制，重大爭(zhēng)議由領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第十八條人員離職環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：解除勞動(dòng)合同須符合法定程序，依法支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未支付補(bǔ)償金強(qiáng)制離職、扣押檔案；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：離職面談?dòng)涗洿鏅n，預(yù)防惡意訴訟。第十九條勞務(wù)派遣環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：派遣用工比例不超過10%，簽訂三方協(xié)議并備案；（二）禁止行為：嚴(yán)禁轉(zhuǎn)包派遣、將派遣員工用于高危作業(yè)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：每季度審查勞務(wù)公司資質(zhì)，簽訂風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任書。第二十條非全日制用工：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂簡(jiǎn)易合同，按最低標(biāo)準(zhǔn)繳納社保，小時(shí)工資不低于當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)；（二）禁止行為：將非全日制用工等同于全日制用工管理；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立非全日制用工臺(tái)賬，定期復(fù)核合同期限。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十一條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）人力資源部每季度收集法規(guī)政策變化，次年第一季度完成制度修訂；（二）重大業(yè)務(wù)調(diào)整后30日內(nèi)評(píng)估用工影響，補(bǔ)充完善制度條款；（三）修訂內(nèi)容經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后印發(fā)實(shí)施，舊版同步廢止。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年3月、9月開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注勞動(dòng)爭(zhēng)議率、社保合規(guī)率等指標(biāo)；（二）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為一般（低于5%）、較高（5%-10%）、嚴(yán)重（超過10%），對(duì)應(yīng)不同管控措施；（三）預(yù)警信息通過內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布，各業(yè)務(wù)部門3日內(nèi)制定整改方案。第二十三條合規(guī)審查機(jī)制：（一）關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)審查：新增崗位、重大合同簽訂、年度調(diào)薪等須通過合規(guī)審查；（二）審查流程：業(yè)務(wù)部門提交申請(qǐng)→人力資源部匯總→法務(wù)部審核→領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）原則為“未經(jīng)審查不得實(shí)施”，違規(guī)操作追究發(fā)起部門責(zé)任。第二十四條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行處置，每月向辦公室報(bào)告；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，啟動(dòng)前3小時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告；（三）責(zé)任協(xié)同：法務(wù)部牽頭處置，人力資源部配合，財(cái)務(wù)部保障資金需求。第二十五條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：勞動(dòng)合同簽訂不合規(guī)、社保漏繳、強(qiáng)制加班等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：警告、通報(bào)批評(píng)、扣減績(jī)效、解除勞動(dòng)合同；（三）聯(lián)動(dòng)措施：違規(guī)情況同步錄入員工檔案，作為調(diào)崗調(diào)薪依據(jù)。第二十六條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月開展管理效果評(píng)估，指標(biāo)包括爭(zhēng)議率、合規(guī)率、員工滿意度；（二）評(píng)估結(jié)果納入部門績(jī)效考核，針對(duì)排名后20%的單位啟動(dòng)幫扶；（三）評(píng)估報(bào)告提交董事會(huì)審議，作為制度修訂依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十七條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須簽署“一崗雙責(zé)”承諾書，明確“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開會(huì)議，形成會(huì)議紀(jì)要并印發(fā)；（三）設(shè)立XX專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定專人對(duì)接。第二十八條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將用工合規(guī)情況納入部門年度考核，權(quán)重不低于10%；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)部門實(shí)施“一票否決”，取消評(píng)優(yōu)資格；（三）設(shè)立“用工管理創(chuàng)新獎(jiǎng)”，獎(jiǎng)勵(lì)合規(guī)改進(jìn)突出的團(tuán)隊(duì)。第二十九條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年2月組織合規(guī)履職培訓(xùn)，考核不合格者調(diào)離管理崗；（二）一線員工培訓(xùn)：新員工入職30日內(nèi)完成操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格方可上崗；（三）定期發(fā)布《用工管理簡(jiǎn)報(bào)》，通報(bào)典型案例與政策解讀。第三十條信息化支撐：（一）開發(fā)XX用工管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)招聘、合同、社保全流程電子化；（二）設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模塊，自動(dòng)識(shí)別超時(shí)加班、漏繳社保等異常；（三）數(shù)據(jù)對(duì)接財(cái)務(wù)、人力資源系統(tǒng)，確保信息一致。第三十一條文化建設(shè)：（一）編制《XX合規(guī)手冊(cè)》，配發(fā)全員；（二）組織年度合規(guī)承諾簽字活動(dòng)，留存影像資料；（三）設(shè)立“合規(guī)標(biāo)兵”評(píng)選，獎(jiǎng)勵(lì)長(zhǎng)期表現(xiàn)突出的員工。第三十二條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：事發(fā)后24小時(shí)內(nèi)上報(bào)，內(nèi)容包括時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員、處置措施；（二）年度報(bào)告：次年1月31日前