企業(yè)工會(huì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國工會(huì)法》《企業(yè)民主管理規(guī)定》及集團(tuán)母公司《關(guān)于規(guī)范企業(yè)內(nèi)部治理體系的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則制定，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，旨在規(guī)范企業(yè)工會(huì)組織建設(shè)與管理，防控工會(huì)工作領(lǐng)域的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提升組織效能，促進(jìn)企業(yè)和諧穩(wěn)定發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋工會(huì)組織建設(shè)、民主管理、職工權(quán)益保障、活動(dòng)開展等業(yè)務(wù)場景，確保工會(huì)工作與公司整體戰(zhàn)略協(xié)同推進(jìn)。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“工會(huì)專項(xiàng)管理”指企業(yè)工會(huì)組織在民主管理、職工權(quán)益維護(hù)、企業(yè)文化建設(shè)等方面開展的專業(yè)化、體系化管理工作。（二）“工會(huì)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因工會(huì)組織運(yùn)作、制度執(zhí)行不到位或外部環(huán)境變化可能導(dǎo)致的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)或聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。（三）“工會(huì)合規(guī)”指工會(huì)組織及成員在履職過程中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)范的行為狀態(tài)。第四條工會(huì)專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保工會(huì)工作覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及員工群體，無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理及執(zhí)行主體的職責(zé)邊界，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別并處置重大潛在風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，優(yōu)化管理流程，提升工作實(shí)效。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位工會(huì)專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對工會(huì)組織建設(shè)、民主管理及風(fēng)險(xiǎn)防控工作負(fù)總責(zé)；分管工會(huì)工作的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督執(zhí)行。第六條設(shè)立工會(huì)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括人力資源部、辦公室、財(cái)務(wù)部及各部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌工會(huì)專項(xiàng)管理工作，履行以下職能：（一）決策審批：對重大工會(huì)制度、方案及風(fēng)險(xiǎn)處置進(jìn)行最終決策。（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：協(xié)調(diào)跨部門工會(huì)工作事項(xiàng)，確保資源有效配置。（三）監(jiān)督評價(jià)：定期對工會(huì)專項(xiàng)管理成效進(jìn)行考核，提出改進(jìn)要求。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門（人力資源部）：負(fù)責(zé)工會(huì)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析。（二）專責(zé)部門（辦公室、財(cái)務(wù)部等）：負(fù)責(zé)工會(huì)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置及系統(tǒng)工具支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)工會(huì)專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控，定期提交工作報(bào)告。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署《工會(huì)工作合規(guī)承諾書》，明確個(gè)人職責(zé)與義務(wù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：發(fā)現(xiàn)工會(huì)工作風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條民主管理環(huán)節(jié)：規(guī)范職工代表大會(huì)、廠務(wù)公開等制度，確保職工參與企業(yè)決策的權(quán)利得到保障。禁止未經(jīng)職工代表大會(huì)審議通過即實(shí)施重大經(jīng)營決策的行為。重點(diǎn)防控職工意見被架空、民主決策流于形式的風(fēng)險(xiǎn)。第十條職工權(quán)益保障環(huán)節(jié)：完善勞動(dòng)合同簽訂、工時(shí)管理、薪酬福利等制度，確保與法律法規(guī)同步更新。禁止超時(shí)加班、拖欠工資等違法行為。重點(diǎn)防控勞動(dòng)爭議風(fēng)險(xiǎn)，建立快速響應(yīng)機(jī)制。第十一條工會(huì)活動(dòng)開展環(huán)節(jié)：規(guī)范工會(huì)經(jīng)費(fèi)使用、活動(dòng)審批及效果評估流程，確保公開透明。禁止虛列支出、私分經(jīng)費(fèi)等違規(guī)行為。重點(diǎn)防控財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及輿情風(fēng)險(xiǎn)。第十二條業(yè)務(wù)流程規(guī)范環(huán)節(jié)：制定工會(huì)工作標(biāo)準(zhǔn)化操作手冊，明確流程節(jié)點(diǎn)、權(quán)限及記錄要求。禁止越權(quán)審批、流程倒置等行為。重點(diǎn)防控操作風(fēng)險(xiǎn)及管理漏洞。第十三條關(guān)聯(lián)交易管控環(huán)節(jié)：建立工會(huì)關(guān)聯(lián)交易回避機(jī)制，對涉及關(guān)聯(lián)方的項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立審查。禁止利益輸送、利益沖突未披露等行為。重點(diǎn)防控道德風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十四條風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)環(huán)節(jié)：定期開展工會(huì)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對預(yù)案。禁止對已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)置之不理。重點(diǎn)防控突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件對公司造成的不利影響。第十五條信息安全管理環(huán)節(jié)：規(guī)范工會(huì)信息系統(tǒng)權(quán)限管理，加強(qiáng)數(shù)據(jù)備份與加密保護(hù)。禁止非授權(quán)訪問、信息泄露等行為。重點(diǎn)防控?cái)?shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)及泄密事件。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年年底由牽頭部門牽頭，組織專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門對工會(huì)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評審，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級評估（一般/重大），并發(fā)布預(yù)警通知，明確責(zé)任部門及整改時(shí)限。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將工會(huì)專項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）業(yè)務(wù)決策：重大工會(huì)項(xiàng)目需經(jīng)合規(guī)審查后方可實(shí)施。（二）合同簽訂：涉及職工權(quán)益的合同需由專責(zé)部門審核。（三）項(xiàng)目啟動(dòng)：新開展工會(huì)活動(dòng)需提交合規(guī)方案。實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，報(bào)專責(zé)部門備案。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，責(zé)任部門協(xié)同處置，及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評、誡勉談話。（二）嚴(yán)重違規(guī)：取消評優(yōu)資格、紀(jì)律處分。聯(lián)動(dòng)績效考核，實(shí)行“一票否決”。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：每年6月、12月對專項(xiàng)管理體系有效性開展評估，形成評估報(bào)告，優(yōu)化流程漏洞，納入年度工作計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)需定期聽取工會(huì)專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，解決重大問題。建立聯(lián)席會(huì)議制度，每半年召開一次。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將工會(huì)專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。設(shè)立專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金，對表現(xiàn)突出的集體和個(gè)人予以表彰。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)：（一）管理層：合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于4學(xué)時(shí)。（二）一線員工：操作規(guī)范培訓(xùn)，每年不少于2學(xué)時(shí)。第二十五條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程自動(dòng)化：工會(huì)活動(dòng)審批、經(jīng)費(fèi)使用等流程線上化。（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控：自動(dòng)預(yù)警異常數(shù)據(jù)，生成報(bào)表。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確工會(huì)工作紅線。（二）簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化全員意識(shí)。營造“人人講合規(guī)、事事守底線”的氛圍。第二十七條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)要求：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件：24小時(shí)內(nèi)上報(bào)，附處置方案。（二）年度管理情況：每年1月15