企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程安全責(zé)任追溯制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)安全生產(chǎn)管理辦法》《XX公司內(nèi)部控制規(guī)范》等集團(tuán)母公司規(guī)定，以及企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)生產(chǎn)經(jīng)營全過程安全風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)際需求制定。旨在明確企業(yè)各部門、下屬單位及全體員工在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的安全責(zé)任，規(guī)范安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和處置流程，提升企業(yè)安全生產(chǎn)管理水平，防范化解重大安全風(fēng)險(xiǎn)，保障員工生命財(cái)產(chǎn)安全及企業(yè)穩(wěn)定運(yùn)營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)場景，包括但不限于產(chǎn)品研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售、倉儲(chǔ)、運(yùn)輸、項(xiàng)目實(shí)施、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)。所有參與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的主體均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保安全責(zé)任有效落實(shí)。第三條本制度中下列術(shù)語的含義及外延界定如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為防控生產(chǎn)經(jīng)營全過程安全風(fēng)險(xiǎn)而建立的管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)督、考核、改進(jìn)等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)全過程、全員參與、全方位管控的安全管理目標(biāo)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中可能發(fā)生的事故、事件或潛在危害，包括但不限于生產(chǎn)安全事故、設(shè)備故障、環(huán)境污染、信息安全、質(zhì)量缺陷等可能導(dǎo)致人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失或社會(huì)責(zé)任履行不到位的風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)及其員工在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，確保所有業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)，符合安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、質(zhì)量保障、數(shù)據(jù)安全等方面的要求。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：安全管理覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程各環(huán)節(jié)、各層級(jí)、各崗位，不留死角。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各級(jí)管理人員及崗位員工的安全責(zé)任，確保責(zé)任主體清晰、責(zé)任邊界明確。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：以風(fēng)險(xiǎn)管控為核心，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施分級(jí)分類管理。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評(píng)估安全管理有效性，優(yōu)化管理流程，完善制度體系，提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對本單位生產(chǎn)經(jīng)營全過程安全負(fù)總責(zé)，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人對專項(xiàng)管理直接負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實(shí)各項(xiàng)安全管理措施。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長，各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司專項(xiàng)管理工作，研究決策重大安全管理事項(xiàng)，監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理履職情況，并定期召開會(huì)議審議安全管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)處置方案等。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在[牽頭部門名稱]，以下簡稱“專項(xiàng)管理辦公室”），負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職能包括：（一）制定和完善專項(xiàng)管理制度，組織編制年度安全管理計(jì)劃及風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）統(tǒng)籌開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估及預(yù)警工作，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）監(jiān)督各部門專項(xiàng)管理措施的落實(shí)情況，協(xié)調(diào)解決跨部門風(fēng)險(xiǎn)處置問題；（四）組織開展專項(xiàng)管理培訓(xùn)及宣貫，提升全員安全意識(shí)；（五）定期匯總分析專項(xiàng)管理數(shù)據(jù)，提出改進(jìn)建議。第八條牽頭部門（如[牽頭部門名稱]）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與推進(jìn)，具體職責(zé)包括：（一）牽頭制定專項(xiàng)管理制度及實(shí)施細(xì)則，組織宣貫實(shí)施；（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及分級(jí)管理，編制風(fēng)險(xiǎn)管控清單；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位落實(shí)安全管理責(zé)任，組織開展專項(xiàng)檢查及考核；（四）完善專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控；（五）牽頭編制年度專項(xiàng)管理報(bào)告，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展。第九條專責(zé)部門（如[技術(shù)部門名稱]、[法務(wù)合規(guī)部門名稱]等）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理中的業(yè)務(wù)合規(guī)審核與技術(shù)支持，具體職責(zé)包括：（一）審核專項(xiàng)管理制度及操作流程的合規(guī)性，提出優(yōu)化建議；（二）提供專項(xiàng)領(lǐng)域的技術(shù)指導(dǎo)，協(xié)助開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與隱患排查；（三）參與重大風(fēng)險(xiǎn)處置，提供法律或技術(shù)支持；（四）監(jiān)督專項(xiàng)管理中的違規(guī)行為，提出處罰建議。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本單位XX專項(xiàng)管理要求，具體職責(zé)包括：（一）組織員工學(xué)習(xí)專項(xiàng)管理制度，開展崗位風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)；（二）實(shí)施本領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)排查、隱患整改及應(yīng)急演練；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制，及時(shí)上報(bào)重大安全風(fēng)險(xiǎn)事件；（四）配合專項(xiàng)管理辦公室及專責(zé)部門的監(jiān)督檢查，落實(shí)整改要求。第十一條基層執(zhí)行崗位員工對自身操作安全及風(fēng)險(xiǎn)防控負(fù)直接責(zé)任，具體要求包括：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，執(zhí)行崗位合規(guī)承諾；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)崗位風(fēng)險(xiǎn)隱患，參與應(yīng)急處置；（三）接受專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升安全技能；（四）拒絕違章指揮，制止不安全行為。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條產(chǎn)品研發(fā)環(huán)節(jié)應(yīng)遵循“安全優(yōu)先”原則，在技術(shù)方案設(shè)計(jì)階段同步開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，重點(diǎn)防控設(shè)計(jì)缺陷、工藝不安全等風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）開展安全功能設(shè)計(jì)，確保產(chǎn)品固有安全性能達(dá)標(biāo)；（二）編制安全操作指南，明確關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控措施；（三）禁止將高風(fēng)險(xiǎn)工藝外包給無資質(zhì)供應(yīng)商。禁止性行為包括：（一）忽視安全需求降低設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)；（二）未進(jìn)行安全驗(yàn)證即進(jìn)入試產(chǎn)階段；（三）隱瞞設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致生產(chǎn)事故。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）關(guān)鍵部件失效風(fēng)險(xiǎn)；（二）用戶誤操作導(dǎo)致的危險(xiǎn)場景；（三）設(shè)計(jì)變更后的安全評(píng)審疏漏。第十三條采購環(huán)節(jié)應(yīng)嚴(yán)格供應(yīng)商盡職調(diào)查，確保其具備安全生產(chǎn)資質(zhì)，業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）建立供應(yīng)商安全評(píng)估體系，審查其生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)備條件及事故記錄；（二）簽訂安全責(zé)任協(xié)議，明確供應(yīng)商對產(chǎn)品安全的保證義務(wù)；（三）禁止向無安全生產(chǎn)許可證的供應(yīng)商采購關(guān)鍵物料。禁止性行為包括：（一）為降低成本忽視供應(yīng)商資質(zhì)審查；（二）未核實(shí)供應(yīng)商實(shí)際生產(chǎn)條件即簽訂合同；（三）縱容供應(yīng)商違規(guī)操作導(dǎo)致安全隱患。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）供應(yīng)商使用劣質(zhì)原材料的風(fēng)險(xiǎn)；（二）供應(yīng)鏈中斷導(dǎo)致的應(yīng)急響應(yīng)不足；（三）采購合同中的安全責(zé)任條款缺失。第十四條生產(chǎn)環(huán)節(jié)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行工藝規(guī)程，強(qiáng)化設(shè)備維護(hù)與操作人員培訓(xùn)，業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）定期開展設(shè)備安全檢測，建立故障維保檔案；（二）對高危作業(yè)崗位實(shí)施持證上崗制度；（三）設(shè)置安全警示標(biāo)識(shí)，規(guī)范作業(yè)區(qū)域管理。禁止性行為包括：（一）超負(fù)荷運(yùn)行設(shè)備或擅自改裝安全裝置；（二）未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估即開展動(dòng)火、有限空間等高危作業(yè)；（三）違規(guī)處置危險(xiǎn)廢物導(dǎo)致環(huán)境污染。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）高溫、高壓、有毒有害介質(zhì)泄漏風(fēng)險(xiǎn)；（二）多人協(xié)同作業(yè)中的配合失誤；（三）自然災(zāi)害（如地震、洪水）對生產(chǎn)設(shè)施的影響。第十五條質(zhì)量管控環(huán)節(jié)應(yīng)建立全流程質(zhì)量追溯體系，確保產(chǎn)品符合國家標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)控要求，業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）實(shí)施首件檢驗(yàn)、過程巡檢及最終檢驗(yàn)制度；（二）建立質(zhì)量事故臺(tái)賬，分析根本原因并落實(shí)整改；（三）禁止為掩蓋質(zhì)量問題篡改檢測數(shù)據(jù)。禁止性行為包括：（一）簡化檢驗(yàn)流程以壓縮生產(chǎn)周期；（二）隱瞞質(zhì)量缺陷繼續(xù)銷售；（三）未經(jīng)返工即處理不合格品。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）原材料混料導(dǎo)致的批量質(zhì)量問題；（二）檢驗(yàn)人員失職導(dǎo)致的漏檢；（三）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)更新后的體系同步不足。第十六條物流倉儲(chǔ)環(huán)節(jié)應(yīng)規(guī)范貨物堆碼與存儲(chǔ)條件，加強(qiáng)運(yùn)輸途中的風(fēng)險(xiǎn)防控，業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）根據(jù)貨物特性設(shè)置防火、防爆、防潮設(shè)施；（二）定期檢查叉車、貨架等搬運(yùn)設(shè)備，確保安全性能；（三）制定運(yùn)輸途中應(yīng)急預(yù)案，配備應(yīng)急物資。禁止性行為包括：（一）超載運(yùn)輸或違規(guī)裝載危險(xiǎn)品；（二）在雨雪天氣未采取防護(hù)措施即發(fā)貨；（三）擅自變更運(yùn)輸路線或方式。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）貨物傾倒、墜落導(dǎo)致的人員傷亡；（二）倉庫失火或化學(xué)品泄漏；（三）運(yùn)輸車輛故障或交通事故。第十七條銷售服務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)加強(qiáng)客戶操作指導(dǎo)，及時(shí)響應(yīng)售后投訴，業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）提供產(chǎn)品安全使用手冊，明確禁止性操作；（二）建立客戶回訪機(jī)制，排查使用過程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）禁止向客戶推薦不合規(guī)的改裝方案。禁止性行為包括：（一）為提高業(yè)績隱瞞產(chǎn)品缺陷；（二）未核實(shí)客戶使用環(huán)境即提供服務(wù)；（三）對客戶投訴拖延處理或隱瞞不報(bào)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）客戶不當(dāng)使用導(dǎo)致的設(shè)備損壞；（二）售后服務(wù)人員操作失誤；（三）產(chǎn)品召回后的處置不當(dāng)。第十八條項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)應(yīng)嚴(yán)格招投標(biāo)及合同管理，強(qiáng)化過程監(jiān)督，業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）依法開展項(xiàng)目招標(biāo)，禁止圍標(biāo)、串標(biāo)行為；（二）簽訂安全責(zé)任條款，明確承包商的主體責(zé)任；（三）建立項(xiàng)目安全巡查制度，監(jiān)督施工方案落實(shí)。禁止性行為包括：（一）將項(xiàng)目轉(zhuǎn)包給無資質(zhì)分包商；（二）未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估即發(fā)布施工計(jì)劃；（三）擅自修改合同中的安全責(zé)任條款。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）高空作業(yè)、深基坑施工中的坍塌風(fēng)險(xiǎn)；（二）交叉作業(yè)中的碰撞事故；（三）施工人員違規(guī)操作。第十九條應(yīng)急處置環(huán)節(jié)應(yīng)完善應(yīng)急預(yù)案體系，定期開展演練，業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）制定分級(jí)響應(yīng)方案，明確報(bào)告時(shí)限與處置流程；（二）配備應(yīng)急物資，確保救援通道暢通；（三）事故后開展調(diào)查分析，完善預(yù)防措施。禁止性行為包括：（一）未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（二）遲報(bào)、漏報(bào)重大事故；（三）應(yīng)急演練流于形式。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）事故信息傳遞不暢導(dǎo)致的響應(yīng)滯后；（二）應(yīng)急物資失效或過期；（三）外部救援協(xié)調(diào)不力。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條XX專項(xiàng)管理制度實(shí)行動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，具體流程如下：（一）專項(xiàng)管理辦公室每年?duì)款^評(píng)估制度適用性，收集各部門改進(jìn)建議；（二）根據(jù)國家法規(guī)變化、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整或企業(yè)業(yè)務(wù)重組，及時(shí)修訂制度條款；（三）修訂后的制度經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，由人力資源部門組織全員宣貫培訓(xùn)。第二十一條公司建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，具體要求如下：（一）專項(xiàng)管理辦公室每季度組織各部門開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，填寫風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，指導(dǎo)各部門落實(shí)防控措施。第二十二條XX專項(xiàng)管理嵌入業(yè)務(wù)決策流程，實(shí)施合規(guī)審查機(jī)制，具體要求如下：（一）重大項(xiàng)目立項(xiàng)、新技術(shù)引進(jìn)、重大設(shè)備采購等決策前，必須由專項(xiàng)管理辦公室出具合規(guī)審查意見；（二）業(yè)務(wù)部門在簽訂重大合同前，需提交合同安全條款審查申請；（三）未經(jīng)合規(guī)審查的決策或合同，禁止實(shí)施。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制遵循分級(jí)處置原則，具體流程如下：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，每月上報(bào)處置結(jié)果；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)處置組，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（三）發(fā)生事故后立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)處置方案及責(zé)任劃分。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制以事實(shí)為依據(jù)，以制度為準(zhǔn)繩，具體規(guī)定如下：（一）違反本制度規(guī)定導(dǎo)致事故的，根據(jù)損失程度追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；（二）處罰方式包括但不限于經(jīng)濟(jì)處罰、崗位調(diào)整、紀(jì)律處分；（三）涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制包括以下內(nèi)容：（一）專項(xiàng)管理辦公室每半年開展管理有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)控制效果、員工合規(guī)意識(shí)等；（三）根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化管理流程，完善制度條款。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障要求各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部履行專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，具體措施包括：（一）主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次專項(xiàng)管理工作報(bào)告；（二）分管負(fù)責(zé)人每周參加一次風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議；（三）部門負(fù)責(zé)人每月開展一次安全檢查，確保制度落地。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制將XX專項(xiàng)管理納入績效考核體系，具體規(guī)定如下：（一）部門年度考核指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)控制率、隱患整改率等；（二）個(gè)人績效與崗位安全責(zé)任履行情況掛鉤；（三）對專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的集體或個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制要求分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，具體安排如下：（一）管理層培訓(xùn)：每年組織專題培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)安全領(lǐng)導(dǎo)力與風(fēng)險(xiǎn)決策；（二）專責(zé)部門培訓(xùn)：每季度開展專業(yè)能力提升培訓(xùn)；（三）基層員工培訓(xùn)：每月開展崗位安全操作培訓(xùn)，確保人人知曉風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)。第二十九條信息化支撐要求通過系統(tǒng)工具提升管理效率，具體措施包括：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集與分級(jí)預(yù)警；（二）建立電子化臺(tái)賬，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與處置流程；（三）利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，預(yù)測潛在風(fēng)險(xiǎn)趨勢。第三十條文化建設(shè)要求營造全員合規(guī)氛圍，具體措施包括：（一）編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊，發(fā)放至全體員工；（二）定期發(fā)布安全管理案例，強(qiáng)化警示教育；