企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)及制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范、集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引制定，旨在規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理行為，防控知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險與流失風(fēng)險，提升企業(yè)核心競爭力與合規(guī)經(jīng)營水平，滿足企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略及精細(xì)化管理的內(nèi)部需求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司研發(fā)、生產(chǎn)、采購、銷售、合作等全業(yè)務(wù)場景中涉及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理及風(fēng)險防控的各項活動。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）知識產(chǎn)權(quán)專項管理：指公司圍繞知識產(chǎn)權(quán)全生命周期，通過制度構(gòu)建、風(fēng)險識別、流程控制、監(jiān)督考核等手段，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)化、體系化、價值化的管理模式。（二）知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險：指因知識產(chǎn)權(quán)管理缺陷、侵權(quán)行為或流失事件可能導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或法律責(zé)任的潛在不確定性。（三）知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)：指公司所有知識產(chǎn)權(quán)管理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度要求，不存在故意或重大過失的違規(guī)情形。第四條知識產(chǎn)權(quán)專項管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：確保管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及環(huán)節(jié)，不留監(jiān)管空白；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位的知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域與環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估管理有效性，動態(tài)優(yōu)化制度與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對知識產(chǎn)權(quán)專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，組織推動制度落實與風(fēng)險防控。第六條設(shè)立公司知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專項管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，主要職責(zé)包括：（一）審議知識產(chǎn)權(quán)專項管理制度及重大事項；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門知識產(chǎn)權(quán)管理協(xié)同；（三）審批重大知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險處置方案；（四）監(jiān)督評價專項管理成效。第七條明確以下三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門：由法務(wù)與知識產(chǎn)權(quán)部擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工作進(jìn)展；（二）專責(zé)部門：由研發(fā)部、采購部、市場部等部門承擔(dān)，分別負(fù)責(zé)本領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置，并向牽頭部門提供專業(yè)支持；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪螅_展日常風(fēng)險防控，建立崗位合規(guī)操作指引，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）嚴(yán)格遵守知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動識別并上報潛在侵權(quán)風(fēng)險或知識產(chǎn)權(quán)流失隱患；（三）配合開展合規(guī)審查與風(fēng)險處置工作，如實反映情況。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）研發(fā)項目立項前進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)檢索，避免侵犯他人專利；（二）核心技術(shù)成果形成后及時申請專利或進(jìn)行商業(yè)秘密認(rèn)定；（三）禁止將涉密技術(shù)用于非授權(quán)領(lǐng)域或違規(guī)對外合作。第十條知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用環(huán)節(jié)管控：禁止性行為包括：（一）未經(jīng)許可使用他人商標(biāo)、著作權(quán)或?qū)＠夹g(shù)；（二）在產(chǎn)品包裝、宣傳材料中擅自標(biāo)注專利號或虛假技術(shù)認(rèn)證；（三）將職務(wù)發(fā)明以個人名義申請或轉(zhuǎn)讓。第十一條知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)節(jié)管控：重點(diǎn)防控以下風(fēng)險：（一）數(shù)據(jù)出境時可能導(dǎo)致的商業(yè)秘密泄露，需通過安全評估并簽署保密協(xié)議；（二）合作方未履行保密義務(wù)導(dǎo)致技術(shù)秘密流失，需在合同中明確違約責(zé)任；（三）境外維權(quán)時因程序不合規(guī)導(dǎo)致的權(quán)利失效風(fēng)險。第十二條合作交易環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為：（一）許可/轉(zhuǎn)讓合同需經(jīng)法務(wù)部門審核，明確授權(quán)范圍與期限；（二）關(guān)聯(lián)交易需回避利益沖突，履行內(nèi)部決策程序；（三）禁止以知識產(chǎn)權(quán)為質(zhì)押進(jìn)行違規(guī)融資。第十三條知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控：重點(diǎn)防控以下環(huán)節(jié)：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：采購新技術(shù)、新設(shè)備前需核實其知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)；（二）離職員工管理：簽署保密協(xié)議并開展脫密期安排；（三）跨境業(yè)務(wù)合規(guī)：確保海外分支機(jī)構(gòu)遵守當(dāng)?shù)刂R產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求。第十四條侵權(quán)應(yīng)對要求：明確以下流程：（一）發(fā)現(xiàn)侵權(quán)線索后48小時內(nèi)啟動核查，評估侵權(quán)程度；（二）輕微侵權(quán)通過談判解決，重大侵權(quán)依法維權(quán)；（三）建立侵權(quán)應(yīng)對預(yù)案，協(xié)同法務(wù)部門制定處置方案。第十五條爭議解決機(jī)制：優(yōu)先采用以下方式：（一）協(xié)商解決：與權(quán)利人溝通調(diào)解，爭取合理賠償；（二）行政途徑：向知識產(chǎn)權(quán)管理部門投訴；（三）司法途徑：必要時提起訴訟或仲裁。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門牽頭開展制度評估，根據(jù)以下情形及時修訂：（一）國家法律法規(guī)調(diào)整；（二）集團(tuán)母公司制度更新；（三）公司業(yè)務(wù)模式變更。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：實行季度風(fēng)險排查，流程如下：（一）專責(zé)部門提交風(fēng)險清單，牽頭部門組織評估；（二）按“低/中/高”級分類，高風(fēng)險項提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（三）發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時限與責(zé)任人。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）業(yè)務(wù)決策時：重大項目需附知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)評估報告；（二）合同簽訂時：技術(shù)類合同必須經(jīng)過法務(wù)審核；（三）項目啟動前：研發(fā)項目需完成知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：分級處置標(biāo)準(zhǔn)為：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行整改，報牽頭部門備案；（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，成立專項工作組協(xié)同處置；（三）緊急情況：第一時間上報領(lǐng)導(dǎo)小組，采取臨時控制措施。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)：解除勞動合同并承擔(dān)賠償責(zé)任；（二）未按規(guī)定申請專利導(dǎo)致技術(shù)失竊：對責(zé)任部門罰款，追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（三）泄露商業(yè)秘密：按泄露金額10%-30%處罰，情節(jié)嚴(yán)重移送司法機(jī)關(guān)。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：年度評估流程為：（一）牽頭部門匯總各部門自查報告，形成評估初稿；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組召開專題會議審議，優(yōu)化制度漏洞；（三）發(fā)布改進(jìn)方案，明確責(zé)任部門與完成時限。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各層級領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)如下：（一）公司主要負(fù)責(zé)人：審定年度工作計劃；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)：每月聽取專項工作匯報；（三）部門負(fù)責(zé)人：落實本領(lǐng)域管理要求。第二十三條考核激勵機(jī)制：將專項合規(guī)情況納入以下考核：（一）部門年度評優(yōu)：知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)占權(quán)重5%-10%；（二）個人績效考核：違規(guī)行為實行一票否決；（三）設(shè)立專項獎金：獎勵發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險或提升管理成效的團(tuán)隊。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展以下培訓(xùn)：（一）管理層：每半年組織合規(guī)履職培訓(xùn)；（二）專責(zé)人員：每年更新知識產(chǎn)權(quán)實務(wù)培訓(xùn)；（三）一線員工：通過E-learning平臺普及操作規(guī)范。第二十五條信息化支撐：通過以下系統(tǒng)實現(xiàn)管理閉環(huán)：（一）知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)：自動跟蹤專利申請進(jìn)度；（二）風(fēng)險預(yù)警平臺：實時監(jiān)控侵權(quán)線索；（三）合同管理模塊：智能識別合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)。第二十六條文化建設(shè)：開展以下活動強(qiáng)化合規(guī)意識：（一）發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)手冊》，人手一冊；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳角，定期更新案例。第二十七條報告制度：明確以下報告要求：（一）風(fēng)險事件報告：每月5日前提交上月臺賬；（二）年度管理報告：次年3月底前完成，包含數(shù)據(jù)分析與管理建議；（三）重大事件即時報告：2小時內(nèi)上報至領(lǐng)