會(huì)議與議事制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)法規(guī)，以及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定制定。同時(shí)，為防控XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范公司內(nèi)部會(huì)議決策與議事流程，提升管理效能，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司治理、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等場(chǎng)景下的會(huì)議組織、議題管理、決策執(zhí)行及監(jiān)督考核全流程。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司圍繞XX領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控，實(shí)施的制度體系建設(shè)、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、合規(guī)審查及持續(xù)改進(jìn)的管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在XX領(lǐng)域可能引發(fā)經(jīng)營(yíng)中斷、財(cái)務(wù)損失、法律糾紛或聲譽(yù)損害的不確定性因素。（三）“XX合規(guī)”指公司及員工在XX領(lǐng)域業(yè)務(wù)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章的行為要求。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保XX領(lǐng)域各環(huán)節(jié)、各層級(jí)納入專項(xiàng)管理范疇，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)組織及人員的專項(xiàng)管理職責(zé)，做到權(quán)責(zé)清晰。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦XX領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理有效性，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管XX業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)和監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌XX領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理工作、協(xié)調(diào)跨部門重大事項(xiàng)、審議決策專項(xiàng)管理制度、監(jiān)督考核執(zhí)行情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠XX專項(xiàng)管理牽頭部門，負(fù)責(zé)日常事務(wù)協(xié)調(diào)、會(huì)議組織、文件歸檔及信息報(bào)送。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）制定XX專項(xiàng)管理制度及操作指南，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）組織開展XX領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)清單。（三）監(jiān)督各部門XX專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議。（四）定期開展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）審核XX領(lǐng)域業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性，提出優(yōu)化建議。（二）跟蹤XX領(lǐng)域法規(guī)政策變化，及時(shí)修訂制度流程。（三）牽頭處置XX領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)資源支持。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理制度要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）建立XX領(lǐng)域業(yè)務(wù)操作臺(tái)賬，確?？勺匪?。（三）配合專責(zé)部門開展合規(guī)審查，及時(shí)整改問題。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人操作紅線。（二）發(fā)現(xiàn)XX領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)行為，及時(shí)上報(bào)。（三）嚴(yán)格遵守操作規(guī)范，拒絕執(zhí)行指令性違規(guī)任務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條會(huì)議組織規(guī)范：（一）會(huì)議分類：分為常規(guī)決策會(huì)、專項(xiàng)分析會(huì)、應(yīng)急協(xié)調(diào)會(huì)等，明確議事范圍。（二）議題準(zhǔn)備：議題需經(jīng)牽頭部門初審，重大議題需附合規(guī)審查意見。（三）參會(huì)人員：嚴(yán)格執(zhí)行“誰主管、誰負(fù)責(zé)”原則，無關(guān)人員不得列席。第十三條議題決策標(biāo)準(zhǔn)：（一）決策依據(jù)：需符合XX領(lǐng)域業(yè)務(wù)準(zhǔn)則及風(fēng)險(xiǎn)管理要求。（二）決策流程：實(shí)行“三重一大”決策制，重大事項(xiàng)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。（三）決策記錄：會(huì)議紀(jì)要需經(jīng)參會(huì)領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)，存檔備查。第十四條供應(yīng)商管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，確保資質(zhì)合法、履約可靠。（二）禁止行為：嚴(yán)禁利用采購(gòu)謀取私利、排斥競(jìng)爭(zhēng)性報(bào)價(jià)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期抽查供應(yīng)商履約情況，建立黑名單制度。第十五條資金審批規(guī)范：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確XX領(lǐng)域資金審批權(quán)限表，大額支出需集體決策。（二）禁止行為：嚴(yán)禁超權(quán)限審批、虛假列支費(fèi)用。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)資金流向監(jiān)控，防止挪用或截留。第十六條信息安全管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理，敏感信息需脫敏處理。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法采集或泄露客戶信息、商業(yè)秘密。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期開展安全測(cè)評(píng)，部署防火墻等防護(hù)措施。第十七條業(yè)務(wù)外包管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂外包協(xié)議時(shí)明確XX領(lǐng)域合規(guī)要求，實(shí)施過程監(jiān)督。（二）禁止行為：嚴(yán)禁向不具備資質(zhì)的單位轉(zhuǎn)包核心業(yè)務(wù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立外包方績(jī)效評(píng)估機(jī)制，動(dòng)態(tài)調(diào)整合作范圍。第十八條合規(guī)審查要求：（一）審查范圍：覆蓋XX領(lǐng)域新業(yè)務(wù)、新項(xiàng)目、新合同等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。（二）審查方式：采取現(xiàn)場(chǎng)核查、資料審核、模擬測(cè)試相結(jié)合方式。（三）審查結(jié)論：未通過審查的事項(xiàng)不得實(shí)施，需整改到位后重審。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）修訂條件：法規(guī)政策調(diào)整、業(yè)務(wù)模式變更、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)啟動(dòng)修訂。（二）修訂程序：牽頭部門組織論證，領(lǐng)導(dǎo)小組審議，主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)。（三）發(fā)布要求：修訂后的制度需全網(wǎng)發(fā)布，確保全員知曉。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）排查周期：每季度開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查，重大事項(xiàng)即時(shí)研判。（二）評(píng)估分級(jí)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能性和影響程度，分為一級(jí)（重大）、二級(jí)（較大）等。（三）預(yù)警發(fā)布：重大風(fēng)險(xiǎn)需發(fā)布專項(xiàng)通知，明確防控措施及責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查嵌入機(jī)制：（一）關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。（二）審查主體：由專責(zé)部門牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)部門組成審查小組。（三）閉環(huán)管理：審查發(fā)現(xiàn)的問題需建立臺(tái)賬，跟蹤整改銷號(hào)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）分級(jí)處置：一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。（二）應(yīng)急流程：制定XX領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)應(yīng)急預(yù)案，明確上報(bào)時(shí)限和協(xié)同要求。（三）責(zé)任協(xié)同：涉及多部門的，需成立專項(xiàng)工作組，落實(shí)“一崗雙責(zé)”。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括決策失誤、失職瀆職、違規(guī)操作等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)情節(jié)輕重，輕則誡勉談話，重則紀(jì)律處分或解除合同。（三）聯(lián)動(dòng)考核：將責(zé)任追究結(jié)果納入績(jī)效考核，實(shí)行“一票否決制”。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）評(píng)估周期：每年開展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，形成分析報(bào)告。（二）評(píng)估內(nèi)容：包括制度完整性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險(xiǎn)防控成效等。（三）優(yōu)化路徑：針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的漏洞，修訂制度或完善流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）層級(jí)責(zé)任：主要負(fù)責(zé)人每月聽取專項(xiàng)管理匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每周調(diào)度工作。（二）資源保障：設(shè)立專項(xiàng)管理經(jīng)費(fèi)，優(yōu)先支持風(fēng)險(xiǎn)防控急需項(xiàng)目。（三）監(jiān)督考核：領(lǐng)導(dǎo)小組定期檢查各部門落實(shí)情況，納入年度評(píng)優(yōu)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門考核：將XX專項(xiàng)管理納入部門KPI，與年度績(jī)效掛鉤。（二）個(gè)人激勵(lì)：對(duì)合規(guī)履職突出的員工，優(yōu)先推薦評(píng)優(yōu)評(píng)先。（三）負(fù)面約束：發(fā)生重大違規(guī)的，實(shí)行“一崗雙責(zé)”追責(zé)，取消評(píng)優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，提升決策層風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（二）一線培訓(xùn)：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，新員工必須通過考核才能上崗。（三）宣傳載體：利用內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等平臺(tái)，定期發(fā)布XX領(lǐng)域合規(guī)案例。第二十八條信息化支撐：（一）系統(tǒng)工具：開發(fā)XX專項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、流程自動(dòng)推送。（二）數(shù)據(jù)共享：打通業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)壁壘，為風(fēng)險(xiǎn)分析提供支撐。（三）智能化預(yù)警：利用AI技術(shù)，自動(dòng)識(shí)別XX領(lǐng)域違規(guī)操作模式。第二十九條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊(cè)：編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，圖文并茂展示操作規(guī)范。（二）承諾書制度：全體員工簽署合規(guī)承諾書，確認(rèn)知曉紅線。（三）活動(dòng)載體：每年舉辦合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽，營(yíng)造“人人講合規(guī)”氛圍。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，次日提交處置方案。（二）年度報(bào)告：每年X月提交XX專項(xiàng)管理年度報(bào)告，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)、制度執(zhí)行情況、改進(jìn)計(jì)劃。（三）報(bào)