健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度，健全利益沖突防范制度第一章總則第一條為貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于廉政建設(shè)和反腐敗工作的相關(guān)法律法規(guī)，遵循行業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求，結(jié)合本公司實(shí)際發(fā)展需要，特制定本制度。通過(guò)建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度和利益沖突防范制度，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行與利益交換行為，提升公司治理水平，防范管理漏洞與道德風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全、經(jīng)營(yíng)合規(guī)及可持續(xù)發(fā)展，現(xiàn)依據(jù)相關(guān)法規(guī)及內(nèi)部管理需求，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、投資決策、采購(gòu)供應(yīng)、招標(biāo)投標(biāo)、財(cái)務(wù)管理、人力資源、項(xiàng)目建設(shè)等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的廉政風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突防范管理。公司各層級(jí)、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域均應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度，確保廉政與合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程全環(huán)節(jié)。第三條本制度中的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突防范而建立的一整套制度體系、管理流程及運(yùn)行機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置、考核等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性管控活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因權(quán)力濫用、利益輸送、決策失誤、流程缺失等可能導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任的潛在不確定性事件。（三）“XX合規(guī)”是指公司所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及員工行為均符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)、權(quán)責(zé)透明、操作規(guī)范。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保廉政風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突防范覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有層級(jí)及全體員工，無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門及各崗位的廉政與合規(guī)責(zé)任，形成“一崗雙責(zé)”的管理格局。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域與關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及管理效果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程，提升防控能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突防范工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督檢查及考核評(píng)價(jià)。公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)分工履行“一崗雙責(zé)”，對(duì)分管領(lǐng)域的廉政與合規(guī)管理負(fù)直接責(zé)任。第六條設(shè)立公司廉政風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突防范領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司廉政風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突防范工作的頂層設(shè)計(jì)，協(xié)調(diào)跨部門管理事項(xiàng)；（二）審議重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案、專項(xiàng)管理制度及重大違規(guī)事件的處置意見；（三）監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理成效，定期聽取工作報(bào)告；（四）對(duì)公司廉政建設(shè)與合規(guī)管理方向進(jìn)行決策審批。第七條明確以下三類主體的專項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門：由公司紀(jì)檢監(jiān)察部門擔(dān)任牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)排查、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及案件查辦等工作，確保制度有效落地。（二）專責(zé)部門：由財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、采購(gòu)部、人力資源部等按業(yè)務(wù)領(lǐng)域承擔(dān)專責(zé)管理職能，具體負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置及操作指引制定。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為責(zé)任主體，負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控、員工行為監(jiān)督及風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)。第八條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)程，對(duì)本人經(jīng)手的業(yè)務(wù)事項(xiàng)負(fù)責(zé)；（二）主動(dòng)識(shí)別并向責(zé)任部門報(bào)告潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突情形；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，定期接受合規(guī)培訓(xùn)并考核合格；（四）對(duì)上級(jí)或第三方不當(dāng)要求有權(quán)拒絕并上報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立供應(yīng)商全流程盡職調(diào)查機(jī)制，包括資質(zhì)審核、信用評(píng)估、業(yè)務(wù)匹配性審查；規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)流程，實(shí)行“公開、公平、公正”原則，禁止圍標(biāo)串標(biāo)行為。（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)關(guān)聯(lián)交易利益輸送、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、泄露招標(biāo)信息等方式謀取私利。（三）重點(diǎn)防控：加強(qiáng)對(duì)大額采購(gòu)、稀缺物資采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，建立供應(yīng)商黑名單制度。第十條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行資金審批權(quán)限制度，大額資金使用需經(jīng)集體決策；確保稅務(wù)申報(bào)合規(guī)，嚴(yán)禁虛開發(fā)票、逃稅漏稅。（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)立“小金庫(kù)”、挪用公司資金、違規(guī)報(bào)銷及私下分利。（三）重點(diǎn)防控：加強(qiáng)財(cái)務(wù)審批流程監(jiān)控，對(duì)異常交易及時(shí)核查，完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)制。第十一條投資決策領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大項(xiàng)目投資需進(jìn)行可行性研究及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，決策過(guò)程應(yīng)留痕備查；關(guān)聯(lián)方投資需履行回避程序。（二）禁止行為：嚴(yán)禁利用職權(quán)干預(yù)投資決策、輸送利益或謀取內(nèi)幕信息。（三）重點(diǎn)防控：建立投資決策負(fù)面清單，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)管理，規(guī)范投后監(jiān)督。第十二條人力資源領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范招聘、晉升、薪酬及獎(jiǎng)懲管理，確保流程透明、公平公正；員工兼職需報(bào)備并避免利益沖突。（二）禁止行為：嚴(yán)禁招聘親屬或利益相關(guān)人、違規(guī)發(fā)放獎(jiǎng)金、濫用職權(quán)調(diào)整崗位。（三）重點(diǎn)防控：加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部兼職管理，定期開展員工利益沖突排查。第十三條項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目審批需符合規(guī)劃要求，施工過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格監(jiān)管；禁止轉(zhuǎn)包及違法分包。（二）禁止行為：嚴(yán)禁以項(xiàng)目款支付不當(dāng)費(fèi)用、收受工程回扣或干預(yù)招標(biāo)結(jié)果。（三）重點(diǎn)防控：強(qiáng)化項(xiàng)目里程碑驗(yàn)收，對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查。第十四條信息安全領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理機(jī)制，敏感信息需脫敏處理；定期開展系統(tǒng)安全評(píng)估。（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密、非法獲取或傳播涉密信息。（三）重點(diǎn)防控：加強(qiáng)信息系統(tǒng)訪問(wèn)控制，完善數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制。第十五條業(yè)務(wù)合作領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：與合作方簽訂權(quán)責(zé)清晰的合同，禁止無(wú)償占用對(duì)方資源；第三方合作需進(jìn)行盡職調(diào)查。（二）禁止行為：嚴(yán)禁利用合作關(guān)系索取或收受回扣、違規(guī)插手業(yè)務(wù)資源分配。（三）重點(diǎn)防控：建立合作方履約評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)合作項(xiàng)目加強(qiáng)監(jiān)控。第十六條日常行為領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：?jiǎn)T工應(yīng)避免與利益相關(guān)方進(jìn)行不正當(dāng)接觸，禁止接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請(qǐng)或禮品。（二）禁止行為：嚴(yán)禁利用職權(quán)為親友謀利、泄露工作信息或私下交易。（三）重點(diǎn)防控：建立員工行為報(bào)告渠道，對(duì)異常行為及時(shí)核查處置。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司業(yè)務(wù)變化，每年至少評(píng)估一次制度有效性，由牽頭部門牽頭修訂，領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布實(shí)施。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每年第一季度由牽頭部門組織各專責(zé)部門開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的漏洞或新增風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知并納入管理臺(tái)賬。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）業(yè)務(wù)決策前，需經(jīng)專責(zé)部門合規(guī)審核；（二）合同簽訂前，必須履行法律部門審查程序；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)前，需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批備案。實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保每項(xiàng)業(yè)務(wù)均符合合規(guī)要求。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由責(zé)任部門自行處置，需報(bào)專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（三）明確風(fēng)險(xiǎn)處置流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確?？焖夙憫?yīng)、有效控制。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：根據(jù)行為性質(zhì)、后果及主觀惡性，分級(jí)追究直接責(zé)任、主管責(zé)任及領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，一般違規(guī)調(diào)崗降級(jí)，重大違規(guī)解除合同并移交紀(jì)律處分；（三）聯(lián)動(dòng)考核：違規(guī)記錄納入個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每半年由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭開展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)防控成效、制度執(zhí)行偏差及改進(jìn)措施落實(shí)情況，形成評(píng)估報(bào)告并優(yōu)化制度流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在專項(xiàng)管理中的推進(jìn)責(zé)任，建立“一把手”負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)抓落實(shí)的工作機(jī)制，確保制度要求傳達(dá)到每一名員工。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，對(duì)表現(xiàn)突出的集體或個(gè)人予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)考核不合格的部門，取消評(píng)優(yōu)資格并要求限期整改。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)與決策合規(guī)性；（二）基層員工：每季度開展操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)講解業(yè)務(wù)流程與禁止行為；（三）全員：通過(guò)內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道普及合規(guī)知識(shí)，營(yíng)造“人人講合規(guī)”的氛圍。第二十六條信息化支撐：依托公司信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程自動(dòng)化：將采購(gòu)審批、合同簽訂等流程嵌入系統(tǒng)，減少人為干預(yù)；（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控：對(duì)異常操作、高頻交易等實(shí)時(shí)預(yù)警，便于及時(shí)處置；（三）數(shù)據(jù)共享協(xié)同：打破部門壁壘，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息跨部門流轉(zhuǎn)與協(xié)同處置。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確制度要求與操作指引；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)熱線，鼓勵(lì)員工主動(dòng)監(jiān)督，構(gòu)建“不敢腐、不能腐、不想腐”的內(nèi)部環(huán)境。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件：發(fā)生違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)事件后，責(zé)任部門須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，逐級(jí)直至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況：每年12月31日前提交專項(xiàng)管理報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)處置情況、制度修訂內(nèi)容及改進(jìn)建議；（三）報(bào)告內(nèi)容：應(yīng)包含事