其職責(zé)之一是建立算法備案與審查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)先進管理標(biāo)準(zhǔn)及集團母公司關(guān)于風(fēng)險管理、合規(guī)經(jīng)營的整體要求，結(jié)合企業(yè)實際發(fā)展需要，為有效防控算法應(yīng)用風(fēng)險、規(guī)范算法開發(fā)與運行管理、保障算法應(yīng)用合規(guī)性，特制定本制度。通過明確算法備案與審查的管理流程、組織職責(zé)及運行機制，防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險，提升企業(yè)算法治理能力，促進技術(shù)創(chuàng)新與合規(guī)發(fā)展良性互動。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有涉及算法設(shè)計、開發(fā)、測試、部署、應(yīng)用及迭代優(yōu)化的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于智能推薦、用戶畫像、自動化決策、機器學(xué)習(xí)模型等應(yīng)用場景，以及涉及敏感數(shù)據(jù)處理的算法項目。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“算法專項管理”指企業(yè)為規(guī)范算法開發(fā)與運行全流程而建立的管理體系，包括算法備案、審查、監(jiān)控、評估及風(fēng)險處置等環(huán)節(jié)，旨在確保算法合規(guī)、安全、有效。（二）“算法風(fēng)險”指算法在設(shè)計與運行過程中可能引發(fā)的法律合規(guī)風(fēng)險、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險、公平性風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險等，可能導(dǎo)致用戶權(quán)益受損、業(yè)務(wù)中斷或企業(yè)聲譽損失。（三）“算法合規(guī)”指算法的設(shè)計、開發(fā)、測試、應(yīng)用及迭代優(yōu)化需符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部管理制度，保障算法行為的合法性、正當(dāng)性及必要性。第四條算法專項管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求所有算法項目納入備案審查范圍，不留管理死角；（二）“責(zé)任到人”明確各級管理人員、業(yè)務(wù)部門及崗位的合規(guī)職責(zé)，確保責(zé)任可追溯；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”優(yōu)先防控重大風(fēng)險，對高風(fēng)險算法實施重點審查；（四）“持續(xù)改進”通過動態(tài)評估與優(yōu)化，提升算法治理能力。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對算法專項管理負總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對算法專項管理負直接責(zé)任，負責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及資源保障。各級管理人員應(yīng)落實“一崗雙責(zé)”，在分管業(yè)務(wù)中嵌入算法合規(guī)要求。第六條設(shè)立算法專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括法務(wù)合規(guī)部、技術(shù)研發(fā)部、數(shù)據(jù)管理部、內(nèi)審部、業(yè)務(wù)部門代表及下屬單位負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌算法專項管理政策制定、重大風(fēng)險決策審批、跨部門協(xié)調(diào)監(jiān)督及年度考核評價。第七條算法專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠法務(wù)合規(guī)部，負責(zé)日常管理事務(wù)，具體職能包括：組織算法備案審查、協(xié)調(diào)專責(zé)部門與業(yè)務(wù)部門協(xié)作、管理算法風(fēng)險臺賬、編制培訓(xùn)材料及報告管理情況。第八條牽頭部門（法務(wù)合規(guī)部）職責(zé)：（一）制定與修訂算法專項管理制度，組織宣貫培訓(xùn)；（二）統(tǒng)籌算法風(fēng)險識別與評估，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警；（三）審查算法合規(guī)性，審核算法應(yīng)用場景的合法性；（四）指導(dǎo)專責(zé)部門與業(yè)務(wù)部門落實專項管理要求。第九條專責(zé)部門（技術(shù)研發(fā)部、數(shù)據(jù)管理部、內(nèi)審部）職責(zé)：（一）技術(shù)研發(fā)部負責(zé)算法開發(fā)過程的合規(guī)性審核，確保算法模型設(shè)計符合公平性、透明性要求；（二）數(shù)據(jù)管理部負責(zé)算法數(shù)據(jù)使用的合規(guī)管理，包括數(shù)據(jù)采集、存儲、使用及銷毀的合規(guī)性監(jiān)督；（三）內(nèi)審部負責(zé)獨立檢查算法專項管理執(zhí)行情況，出具審計報告并跟蹤整改。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實算法備案審查要求，提交算法項目資料；（二）開展算法運行監(jiān)控，定期報告算法表現(xiàn)及風(fēng)險事件；（三）配合專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組開展算法評估與優(yōu)化。第十一條基層執(zhí)行崗（算法工程師、數(shù)據(jù)分析師、業(yè)務(wù)操作員）職責(zé)：（一）遵守算法操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）及時上報算法運行異常、數(shù)據(jù)疑似泄露或模型偏見等問題；（三）參與算法合規(guī)培訓(xùn)，提升風(fēng)險識別能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條算法備案要求。所有算法項目在開發(fā)前需提交備案申請，包括算法目的、應(yīng)用場景、數(shù)據(jù)處理方式、模型原理、風(fēng)險控制措施及應(yīng)急預(yù)案。法務(wù)合規(guī)部聯(lián)合專責(zé)部門15個工作日內(nèi)完成初審，領(lǐng)導(dǎo)小組審批通過后方可開發(fā)。第十三條算法開發(fā)規(guī)范。算法模型設(shè)計須遵循“最小必要”原則，避免過度采集與處理敏感數(shù)據(jù)；采用透明可解釋的算法邏輯，關(guān)鍵算法需提供人工干預(yù)接口；禁止開發(fā)歧視性、誘導(dǎo)性算法。第十四條算法測試要求。算法測試需覆蓋典型業(yè)務(wù)場景，采用真實用戶數(shù)據(jù)進行壓力測試與偏見檢測；高風(fēng)險算法需通過第三方獨立驗證，測試報告須存檔備查。第十五條算法部署審查。算法上線前需通過合規(guī)審查，重點核查：算法是否侵犯用戶隱私、是否存在決策偏見、是否違反公平競爭規(guī)則；部署方案須明確回滾機制與風(fēng)險處置預(yù)案。第十六條算法運行監(jiān)控。業(yè)務(wù)部門需建立算法效能與風(fēng)險監(jiān)控機制，每日監(jiān)測算法準(zhǔn)確率、用戶投訴率、數(shù)據(jù)異常指標(biāo)；異常情況須即時上報并暫停算法運行。第十七條算法迭代優(yōu)化。算法迭代需重新履行備案審查程序；優(yōu)化方案需說明風(fēng)險管控措施，禁止擅自修改算法應(yīng)用場景。第十八條算法廢棄管理。算法退出應(yīng)用時需進行數(shù)據(jù)清理、模型封存及權(quán)限回收；專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組審核廢棄方案，確保無殘留風(fēng)險。第十九條算法合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)。審查內(nèi)容包括：（一）數(shù)據(jù)合規(guī)性：是否獲得用戶明確授權(quán)、是否進行去標(biāo)識化處理；（二）模型公平性：是否存在性別、地域、職業(yè)等維度上的偏見；（三）透明性要求：算法決策邏輯是否可解釋、是否提供用戶申訴渠道；（四）風(fēng)險控制措施：是否設(shè)置異常檢測、是否預(yù)留人工干預(yù)機制。第二十條禁止性行為。嚴(yán)禁實施以下算法應(yīng)用：（一）未經(jīng)授權(quán)采集或泄露用戶個人信息；（二）開發(fā)基于用戶隱私數(shù)據(jù)的歧視性推薦算法；（三）將算法決策權(quán)完全交由不可控第三方；（四）擅自修改算法應(yīng)用場景或參數(shù)。第四章專項管理運行機制第十一條制度動態(tài)更新機制。法務(wù)合規(guī)部每年第一季度結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險事件，修訂算法專項管理制度；重大變化時即時啟動修訂程序，確保制度時效性。第十二條風(fēng)險識別預(yù)警機制。法務(wù)合規(guī)部每季度組織跨部門風(fēng)險排查，采用“風(fēng)險矩陣”方法對算法項目進行分級（低/中/高），高風(fēng)險項目需每月復(fù)核；預(yù)警信息通過內(nèi)部系統(tǒng)推送至相關(guān)責(zé)任部門。第十三條合規(guī)審查機制。算法專項管理嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點設(shè)置審查點：采購階段審查算法供應(yīng)商資質(zhì)、開發(fā)階段審核算法設(shè)計文檔、上線階段核查合規(guī)性、迭代階段評估優(yōu)化方案；未經(jīng)審查的算法應(yīng)用一律禁止。第十四條風(fēng)險應(yīng)對機制。建立風(fēng)險事件分級處置流程：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，上報法務(wù)合規(guī)部備案；（二）重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項工作組，聯(lián)合技術(shù)、數(shù)據(jù)、法務(wù)部門制定整改方案，重大事件須向公司主要負責(zé)人匯報；（三）緊急情況啟動應(yīng)急預(yù)案，立即暫停算法應(yīng)用并通知受影響用戶。第十五條責(zé)任追究機制。對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）算法備案超期未提交，責(zé)任部門負責(zé)人績效考核扣分；（二）算法引發(fā)重大風(fēng)險事件，直接責(zé)任人免職，相關(guān)業(yè)務(wù)部門取消年度評優(yōu)資格；（三）屢次出現(xiàn)算法合規(guī)問題，追究公司分管領(lǐng)導(dǎo)管理責(zé)任，并通報批評。第十六條評估改進機制。每年11月由內(nèi)審部牽頭開展算法專項管理有效性評估，通過問卷調(diào)查、訪談、系統(tǒng)檢查等方式收集反饋，形成評估報告提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；評估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程。第五章專項管理保障措施第十七條組織保障。公司設(shè)立算法專項管理專項基金，用于支持算法合規(guī)培訓(xùn)、風(fēng)險測試工具采購及第三方審計服務(wù)；各級領(lǐng)導(dǎo)須定期參與算法合規(guī)會議，解決管理難題。第十八條考核激勵機制。將算法專項合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于10%；優(yōu)秀算法項目予以獎勵，包括項目獎金、團隊評優(yōu)及管理層通報表揚。第十九條培訓(xùn)宣傳機制。分層級開展培訓(xùn)：管理層需掌握算法合規(guī)政策，每月培訓(xùn)1次；技術(shù)崗需學(xué)習(xí)算法模型審計方法，每季度培訓(xùn)1次；一線員工需掌握基本合規(guī)操作，每年培訓(xùn)2次。通過內(nèi)部平臺發(fā)布培訓(xùn)資料，考試合格者頒發(fā)合規(guī)證書。第二十條信息化支撐。開發(fā)算法管理平臺，實現(xiàn)以下功能：（一）自動采集算法備案數(shù)據(jù)，生成合規(guī)報告；（二）實時監(jiān)控算法運行指標(biāo)，觸發(fā)預(yù)警時自動通知責(zé)任部門；（三）存檔算法模型設(shè)計文檔、測試報告及審計記錄，支持快速溯源。第二十一條文化建設(shè)。編制《算法合規(guī)手冊》，內(nèi)容包括：制度條款、案例庫、操作指南及舉報渠道；每半年開展合規(guī)倡議活動，要求全體員工簽署電子承諾書。第二十二條報告制度。建立算法專項管理臺賬，包括：（一）風(fēng)險事件月報：每月5日前報送上月風(fēng)險處置情況；（二）年度管理報告：每年1月20日前報送全年算法合規(guī)整體情況，包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險事件統(tǒng)計及改進措施；（三）重大事件即時報告：算法引發(fā)用戶投