企業(yè)行政管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)最佳實(shí)踐，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理要求，以及公司提升治理能力、防控專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部需求，制定本制度。制度旨在規(guī)范企業(yè)行政管理行為，明確各層級(jí)管理職責(zé)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)范，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司行政管理涵蓋的采購(gòu)、合同、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)安全、印章管理、后勤保障等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。所有人員應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度各項(xiàng)規(guī)定，確保行政管理工作在制度框架內(nèi)有序開(kāi)展。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)安全等）實(shí)施的系統(tǒng)性管控活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進(jìn)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因管理缺陷、操作失誤、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失、法律責(zé)任、聲譽(yù)損害或合規(guī)違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）“XX合規(guī)”是指公司行政管理工作符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度，且各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)具備合法性和合理性。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有行政管理業(yè)務(wù)納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控力度。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估制度有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司行政管理工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，承擔(dān)制度落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)管理的最終責(zé)任；分管行政管理的領(lǐng)導(dǎo)為公司行政管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)及監(jiān)督制度的執(zhí)行。第六條設(shè)立公司行政管理專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門(mén)代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌制定及修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度；協(xié)調(diào)跨部門(mén)重大風(fēng)險(xiǎn)處置；審批重大合規(guī)問(wèn)題決策；監(jiān)督考核專(zhuān)項(xiàng)管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在XX部門(mén)，負(fù)責(zé)日常事務(wù)及會(huì)議組織。第七條劃分三類(lèi)主體職責(zé)，具體如下：（一）牽頭部門(mén)：1.負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，組織制定、修訂及解釋相關(guān)條款；2.統(tǒng)籌開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對(duì)方案；3.監(jiān)督各部門(mén)制度執(zhí)行情況，定期組織考核及問(wèn)責(zé)；4.負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)；5.建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)共享與分析。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：1.負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保操作流程符合制度要求；2.參與流程優(yōu)化，推動(dòng)自動(dòng)化工具與標(biāo)準(zhǔn)化模板的應(yīng)用；3.協(xié)助處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，提供專(zhuān)業(yè)支持；4.定期發(fā)布合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)防范操作失誤。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)自查；2.組織員工培訓(xùn)，確保崗位操作符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；3.及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件及合規(guī)問(wèn)題，配合調(diào)查處置；4.負(fù)責(zé)行政資源（如物資采購(gòu)、合同簽訂）的合規(guī)管理。第八條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確自身行為規(guī)范；（二）遵守操作手冊(cè)，杜絕違規(guī)操作；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞或遲報(bào)；（四）參與合規(guī)培訓(xùn)，掌握本崗位風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇須通過(guò)盡職調(diào)查，建立合格供應(yīng)商名錄；招標(biāo)流程需遵循公開(kāi)、公平、公正原則，嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)；采購(gòu)合同簽訂前必須完成合規(guī)審核，明確權(quán)責(zé)邊界。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁采購(gòu)人員利用職務(wù)之便謀取私利；禁止向特定供應(yīng)商違規(guī)下達(dá)采購(gòu)任務(wù)；禁止偽造采購(gòu)記錄或夸大采購(gòu)需求。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商資質(zhì)審核不嚴(yán)、價(jià)格異常波動(dòng)、合同關(guān)鍵條款缺失。第十條合同管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同模板需經(jīng)法務(wù)部門(mén)審核，重大合同須履行會(huì)簽程序；合同履行過(guò)程中需定期跟蹤，確保雙方權(quán)利義務(wù)落實(shí)；違約責(zé)任須明確量化標(biāo)準(zhǔn)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂顯失公平的合同；禁止泄露商業(yè)秘密或違約條款；禁止未經(jīng)授權(quán)變更合同內(nèi)容。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：合同簽訂不及時(shí)、履行監(jiān)督缺位、爭(zhēng)議解決機(jī)制缺失。第十一條財(cái)務(wù)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批須遵循權(quán)限分級(jí)原則，大額支出需經(jīng)集體決策；稅務(wù)申報(bào)須符合稅法規(guī)定，嚴(yán)禁偷稅漏稅；費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)需嚴(yán)格審核，確保憑證合規(guī)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛列支出套取資金；禁止設(shè)立賬外“小金庫(kù)”；禁止違規(guī)使用公款。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：審批權(quán)限濫用、發(fā)票真?zhèn)螌徍瞬粐?yán)、關(guān)聯(lián)交易未披露。第十二條數(shù)據(jù)安全管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)采集須明確用途，并獲取用戶(hù)授權(quán)；數(shù)據(jù)存儲(chǔ)需加密處理，定期備份重要數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)傳輸需采取安全通道，防止泄露。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取或出售用戶(hù)信息；禁止未經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)敏感數(shù)據(jù)；禁止在公共網(wǎng)絡(luò)傳輸涉密信息。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：訪問(wèn)權(quán)限控制不嚴(yán)、數(shù)據(jù)脫敏處理不足、安全設(shè)備維護(hù)滯后。第十三條印章管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：公章使用須嚴(yán)格審批，并記錄使用事由；電子印章需綁定操作人，定期核對(duì)使用記錄；不合規(guī)的印章需及時(shí)作廢。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自復(fù)制或轉(zhuǎn)讓印章；禁止在空白文件蓋章；禁止超出審批范圍使用印章。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：審批流程缺位、印章保管不力、事后追溯困難。第十四條后勤保障管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：辦公物資采購(gòu)須比價(jià)，避免浪費(fèi)；固定資產(chǎn)需定期盤(pán)點(diǎn)，確保賬實(shí)相符；辦公場(chǎng)所安全管理須定期檢查，消除隱患。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁以權(quán)謀私采購(gòu)質(zhì)次價(jià)高物品；禁止擅自處置固定資產(chǎn)；禁止在辦公場(chǎng)所違規(guī)用電。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：物資領(lǐng)用記錄不完整、閑置資產(chǎn)處置不及時(shí)、安全隱患排查缺位。第十五條人力資源管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：?jiǎn)T工招聘須審核背景，杜絕歧視性條款；績(jī)效考核須客觀公正，避免指標(biāo)設(shè)置不當(dāng)；離職管理須及時(shí)辦結(jié)，防止勞動(dòng)爭(zhēng)議。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁招聘禁止性人員；禁止設(shè)置不合理考核指標(biāo)；禁止未簽勞動(dòng)合同即解除關(guān)系。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：招聘渠道管理不嚴(yán)、離職交接不充分、社保繳納基數(shù)錯(cuò)誤。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年第一季度牽頭評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)事件動(dòng)態(tài)修訂條款；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)每月收集業(yè)務(wù)部門(mén)反饋，提出優(yōu)化建議；（三）重大制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并發(fā)布新版制度及廢止說(shuō)明。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每季度牽頭開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及外部案例形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，每月發(fā)布預(yù)警通知；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)須將風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果報(bào)送牽頭部門(mén)，逾期未報(bào)視為風(fēng)險(xiǎn)未識(shí)別。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)，包括采購(gòu)招標(biāo)、合同簽訂、資金審批等；（二）未經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)審查的流程不得實(shí)施，審查不合格需整改后重新提交；（三）合規(guī)審查結(jié)果納入部門(mén)考核，連續(xù)兩次不合格需約談負(fù)責(zé)人。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，需在3日內(nèi)報(bào)告牽頭部門(mén)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，須成立專(zhuān)項(xiàng)工作組，明確責(zé)任分工；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中需全程記錄，處置結(jié)果報(bào)送公司主要負(fù)責(zé)人。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般、重大、特別重大三類(lèi)，分別對(duì)應(yīng)警告、降級(jí)、解除勞動(dòng)合同；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)參照公司《紀(jì)律處分條例》，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)；（三）責(zé)任追究需結(jié)合績(jī)效考核，聯(lián)動(dòng)經(jīng)濟(jì)處罰及行政處分。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年第四季度牽頭開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理成效評(píng)估，包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)控制率等指標(biāo)；（二）評(píng)估結(jié)果作為次年制度優(yōu)化的依據(jù)，需形成書(shū)面報(bào)告報(bào)送公司主要負(fù)責(zé)人；（三）評(píng)估發(fā)現(xiàn)的管理漏洞需限期整改，逾期未完成需追責(zé)牽頭部門(mén)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理工作匯報(bào)，研究解決重大問(wèn)題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查制度執(zhí)行情況，推動(dòng)落實(shí)整改措施；（三）牽頭部門(mén)須配備專(zhuān)職人員負(fù)責(zé)制度實(shí)施，確保工作閉環(huán)。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，占比不低于XX%；（二）個(gè)人考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，違規(guī)者取消評(píng)選資格；（三）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理優(yōu)秀部門(mén)及個(gè)人獎(jiǎng)項(xiàng)，給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)；（二）一線員工須參與操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布合規(guī)案例集，以案說(shuō)法，提升全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第二十五條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程線上化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）系統(tǒng)需與財(cái)務(wù)、采購(gòu)等業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)接，確保數(shù)據(jù)一致；（三）IT部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)維，定期開(kāi)展安全檢查。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，發(fā)放至全員學(xué)習(xí)；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書(shū)，明確違規(guī)后果；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳欄，定期更新制度要點(diǎn)。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在24小時(shí)內(nèi)