2026年資源回收公司質(zhì)量管理體系認(rèn)證管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司質(zhì)量管理體系認(rèn)證全流程管理，確保體系符合ISO9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)及國家資源回收行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)要求，保障體系有效運(yùn)行、持續(xù)改進(jìn)，提升資源回收加工質(zhì)量、客戶滿意度及市場競爭力，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司質(zhì)量管理體系的建立、運(yùn)行、審核、認(rèn)證、維護(hù)及持續(xù)改進(jìn)等全流程工作，覆蓋公司所有部門、崗位及資源回收加工全環(huán)節(jié)（含原料采購、分揀加工、成品檢驗(yàn)、倉儲(chǔ)交付、售后服務(wù)等），全體員工均需嚴(yán)格遵守。第三條基本原則合規(guī)認(rèn)證原則：嚴(yán)格遵循ISO9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，貼合資源回收行業(yè)特性，確保認(rèn)證流程合法合規(guī)，體系運(yùn)行符合認(rèn)證要求。全員參與原則：明確各部門、各崗位在體系認(rèn)證中的職責(zé)，引導(dǎo)全員參與體系建立、運(yùn)行及改進(jìn)，形成全員管控的質(zhì)量管理格局。持續(xù)改進(jìn)原則：定期開展體系審核與評審，及時(shí)發(fā)現(xiàn)運(yùn)行漏洞，結(jié)合認(rèn)證要求及生產(chǎn)實(shí)際優(yōu)化體系，提升質(zhì)量管理水平。實(shí)效導(dǎo)向原則：杜絕形式化管理，確保體系運(yùn)行與生產(chǎn)經(jīng)營深度融合，通過認(rèn)證提升原料利用率、產(chǎn)品合格率及客戶滿意度。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條質(zhì)量管理體系認(rèn)證領(lǐng)導(dǎo)小組成立由公司總經(jīng)理任組長，分管質(zhì)量副總?cè)胃苯M長，質(zhì)量部、生產(chǎn)部、采購部、倉儲(chǔ)部、銷售部、行政部等部門負(fù)責(zé)人為成員的認(rèn)證領(lǐng)導(dǎo)小組。主要職責(zé)：統(tǒng)籌規(guī)劃體系認(rèn)證工作，審批體系文件、認(rèn)證方案及資源配置計(jì)劃，監(jiān)督體系運(yùn)行及審核整改情況，決策認(rèn)證過程中的重大事項(xiàng)，組織體系管理評審。第五條質(zhì)量部職責(zé)負(fù)責(zé)體系認(rèn)證的日常管理工作，牽頭組織體系文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）的編制、修訂、審核及歸檔。對接第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)認(rèn)證審核計(jì)劃、資料提交、現(xiàn)場審核等事宜，跟蹤認(rèn)證進(jìn)度，確保認(rèn)證工作順利推進(jìn)。組織開展內(nèi)部審核工作，組建內(nèi)部審核小組，制定審核計(jì)劃，開展審核實(shí)施，跟蹤不合格項(xiàng)整改，形成審核報(bào)告。監(jiān)督各部門體系運(yùn)行情況，定期檢查體系文件執(zhí)行落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改，確保體系有效運(yùn)行。組織體系相關(guān)培訓(xùn)，提升員工體系認(rèn)知及操作技能，配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展審核培訓(xùn)及答疑工作。牽頭組織管理評審，匯總體系運(yùn)行數(shù)據(jù)，分析存在問題，提出改進(jìn)建議，形成評審報(bào)告上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第六條各業(yè)務(wù)部門職責(zé)生產(chǎn)部：落實(shí)體系生產(chǎn)環(huán)節(jié)管控要求，制定生產(chǎn)過程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及作業(yè)規(guī)程，記錄生產(chǎn)質(zhì)量數(shù)據(jù)，配合開展生產(chǎn)環(huán)節(jié)審核，整改審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)；優(yōu)化生產(chǎn)流程，提升加工質(zhì)量穩(wěn)定性。采購部：按體系要求建立供應(yīng)商準(zhǔn)入、評估機(jī)制，審核供應(yīng)商資質(zhì)及原料質(zhì)量，做好原料采購驗(yàn)收記錄，配合開展采購環(huán)節(jié)審核，整改原料質(zhì)量相關(guān)問題。倉儲(chǔ)部：遵循體系倉儲(chǔ)管理要求，規(guī)范原料、成品的存儲(chǔ)、搬運(yùn)及防護(hù)，做好庫存質(zhì)量管控及臺(tái)賬記錄，配合開展倉儲(chǔ)環(huán)節(jié)審核，確保賬物相符、質(zhì)量可控。銷售部：收集客戶質(zhì)量反饋，建立客戶滿意度調(diào)查機(jī)制，記錄售后服務(wù)信息，配合開展銷售及售后環(huán)節(jié)審核，落實(shí)客戶反饋問題的整改。行政部：負(fù)責(zé)體系培訓(xùn)的組織協(xié)調(diào)，落實(shí)培訓(xùn)計(jì)劃，記錄培訓(xùn)情況；管理員工崗位職責(zé)檔案，配合開展體系相關(guān)行政管控工作。第七條崗位人員職責(zé)嚴(yán)格遵守體系文件要求，按規(guī)程開展崗位工作，做好崗位質(zhì)量記錄，確保操作符合體系標(biāo)準(zhǔn)。積極參與體系培訓(xùn)及內(nèi)部審核，主動(dòng)學(xué)習(xí)體系知識(shí)，提升自身質(zhì)量管理意識(shí)及操作技能。發(fā)現(xiàn)崗位工作中體系運(yùn)行漏洞、質(zhì)量異常等問題，及時(shí)上報(bào)部門負(fù)責(zé)人及質(zhì)量部，配合整改落實(shí)。參與體系持續(xù)改進(jìn)工作，結(jié)合崗位實(shí)際提出優(yōu)化建議，助力體系貼合生產(chǎn)經(jīng)營需求。第三章質(zhì)量管理體系認(rèn)證核心管控要求第八條體系建立與文件管理質(zhì)量部牽頭，各部門配合，結(jié)合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)及資源回收行業(yè)特性，編制體系文件，包括質(zhì)量管理手冊（明確體系框架、目標(biāo)及職責(zé)）、程序文件（規(guī)范各環(huán)節(jié)管控流程）、作業(yè)指導(dǎo)書（細(xì)化崗位操作要求）及記錄表單（留存質(zhì)量管控證據(jù)）。體系文件需經(jīng)各部門審核、認(rèn)證領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布實(shí)施，發(fā)布后及時(shí)發(fā)放至各部門及崗位，確保員工可獲取、可查閱。建立文件修訂機(jī)制，根據(jù)認(rèn)證要求、法律法規(guī)更新及生產(chǎn)實(shí)際變化，每年度至少開展一次文件評審，需修訂的文件按原審批流程執(zhí)行，修訂后及時(shí)替換舊版文件，做好修訂記錄。體系文件歸檔需規(guī)范，紙質(zhì)文件存放在指定區(qū)域，電子文件做好備份，明確保管責(zé)任人，確保文件完整、可追溯，嚴(yán)禁擅自涂改、銷毀。第九條全流程質(zhì)量管控原料采購管控：采購部按體系要求篩選供應(yīng)商，審核供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照、環(huán)保資質(zhì)、質(zhì)量檢測報(bào)告等，建立供應(yīng)商檔案；原料到貨后，聯(lián)合質(zhì)量部開展驗(yàn)收，核對原料種類、純度、含水率等指標(biāo)，驗(yàn)收合格方可入庫，不合格原料嚴(yán)禁入庫使用。生產(chǎn)加工管控：生產(chǎn)部按體系作業(yè)規(guī)程組織生產(chǎn)，明確各加工環(huán)節(jié)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如分揀純度、破碎粒度、壓實(shí)密度等）；操作人員嚴(yán)格按規(guī)程操作，做好生產(chǎn)過程質(zhì)量記錄；質(zhì)量部定期巡檢生產(chǎn)環(huán)節(jié)，及時(shí)糾正違規(guī)操作，確保加工質(zhì)量符合要求。成品檢驗(yàn)管控：質(zhì)量部建立成品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，成品加工完成后，按標(biāo)準(zhǔn)開展全項(xiàng)檢驗(yàn)，檢驗(yàn)項(xiàng)目包括外觀、性能、純度等，檢驗(yàn)合格出具檢驗(yàn)報(bào)告，方可入庫交付；不合格成品需隔離存放，分析原因并整改，嚴(yán)禁不合格成品流入市場。倉儲(chǔ)交付管控：倉儲(chǔ)部按體系要求分區(qū)存放原料、成品，做好防潮、防塵、防損壞等防護(hù)措施，建立庫存臺(tái)賬，定期盤點(diǎn)；交付時(shí)，核對客戶訂單信息，做好交付記錄，確保成品完好交付，留存交付憑證。售后服務(wù)管控：銷售部建立客戶反饋機(jī)制，及時(shí)收集客戶對成品質(zhì)量、交付時(shí)效等方面的反饋，記錄反饋信息并上報(bào)質(zhì)量部；質(zhì)量部牽頭分析反饋問題，制定整改措施，跟蹤整改落實(shí)，提升客戶滿意度。第十條內(nèi)部審核管理質(zhì)量部每半年至少組織一次內(nèi)部審核，審核前組建內(nèi)部審核小組，審核人員需經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)合格后上崗；制定審核計(jì)劃，明確審核范圍、內(nèi)容、時(shí)間及人員分工，提前通知各被審核部門。審核小組按審核計(jì)劃開展現(xiàn)場審核，通過查閱記錄、現(xiàn)場檢查、人員訪談等方式，核查各部門體系運(yùn)行符合性，記錄審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)（分為嚴(yán)重不合格、一般不合格）。審核結(jié)束后，3個(gè)工作日內(nèi)形成內(nèi)部審核報(bào)告，明確不合格項(xiàng)、責(zé)任部門及整改要求；責(zé)任部門需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)制定整改方案，落實(shí)整改措施，質(zhì)量部跟蹤整改效果，確保不合格項(xiàng)閉環(huán)。內(nèi)部審核記錄、報(bào)告及整改資料需歸檔留存，作為體系認(rèn)證及管理評審的重要依據(jù)。第十一條認(rèn)證審核配合管理質(zhì)量部提前對接第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)，確認(rèn)認(rèn)證審核類型（初次認(rèn)證、監(jiān)督審核、復(fù)評）、審核時(shí)間及審核范圍，組織各部門準(zhǔn)備審核資料（體系文件、記錄表單、整改報(bào)告等）。審核前組織各部門開展自查，梳理本部門體系運(yùn)行情況，整改自查發(fā)現(xiàn)的問題，做好審核準(zhǔn)備；明確各部門審核對接人，負(fù)責(zé)審核過程中的答疑、資料提交及現(xiàn)場引導(dǎo)。現(xiàn)場審核期間，各部門配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核人員開展工作，如實(shí)提供資料、說明情況，不得隱瞞問題；對審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，及時(shí)確認(rèn)并記錄，明確整改時(shí)限及責(zé)任人。審核結(jié)束后，質(zhì)量部匯總審核意見，組織各責(zé)任部門落實(shí)不合格項(xiàng)整改，整改完成后及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交整改報(bào)告，跟蹤審核結(jié)論，確保順利通過認(rèn)證。第十二條管理評審管理認(rèn)證領(lǐng)導(dǎo)小組每年至少組織一次管理評審，評審前質(zhì)量部匯總體系運(yùn)行數(shù)據(jù)（內(nèi)部審核結(jié)果、認(rèn)證審核意見、客戶反饋、質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況等），收集各部門改進(jìn)建議。管理評審以會(huì)議形式開展，各部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)本部門體系運(yùn)行情況，認(rèn)證領(lǐng)導(dǎo)小組分析體系運(yùn)行有效性、適宜性及充分性，識(shí)別存在的問題及改進(jìn)機(jī)會(huì)。評審結(jié)束后，5個(gè)工作日內(nèi)形成管理評審報(bào)告，明確評審結(jié)論、改進(jìn)措施、責(zé)任部門及完成時(shí)限；質(zhì)量部跟蹤改進(jìn)措施落實(shí)情況，確保評審成果落地，提升體系運(yùn)行質(zhì)量。第四章體系運(yùn)行監(jiān)督與持續(xù)改進(jìn)第十三條運(yùn)行監(jiān)督檢查質(zhì)量部每月開展一次體系運(yùn)行專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查各部門體系文件執(zhí)行情況、質(zhì)量記錄完整性、崗位操作規(guī)范性等，發(fā)現(xiàn)問題下達(dá)整改通知書，明確整改要求及時(shí)限，跟蹤整改閉環(huán)。各部門每周開展一次自查，梳理本部門體系運(yùn)行存在的問題，及時(shí)整改落實(shí)，做好自查記錄，自查記錄定期提交質(zhì)量部歸檔。認(rèn)證領(lǐng)導(dǎo)小組每季度開展一次體系運(yùn)行綜合抽查，抽查各部門體系運(yùn)行及整改落實(shí)情況，對運(yùn)行不到位、整改不及時(shí)的部門進(jìn)行通報(bào)批評，督促限期整改。第十四條不合格項(xiàng)整改管理對內(nèi)部審核、認(rèn)證審核及監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，責(zé)任部門需立即制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人及完成時(shí)限，確保整改有計(jì)劃、有落實(shí)、有驗(yàn)證。嚴(yán)重不合格項(xiàng)需立即停工整改，整改完成后經(jīng)質(zhì)量部驗(yàn)收合格方可恢復(fù)生產(chǎn)；一般不合格項(xiàng)需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成整改，整改資料提交質(zhì)量部備案。質(zhì)量部對整改效果進(jìn)行驗(yàn)證，確保不合格項(xiàng)徹底整改，同時(shí)分析不合格項(xiàng)產(chǎn)生的根源，制定預(yù)防措施，避免同類問題再次發(fā)生。第十五條持續(xù)改進(jìn)機(jī)制質(zhì)量部定期匯總體系運(yùn)行數(shù)據(jù)，包括質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成率、成品合格率、客戶滿意度、不合格項(xiàng)發(fā)生率等，分析數(shù)據(jù)背后的體系漏洞，提出改進(jìn)建議。建立意見征集機(jī)制，鼓勵(lì)各部門及員工結(jié)合崗位實(shí)際，提出體系優(yōu)化建議，質(zhì)量部匯總后組織評審，可行建議納入體系改進(jìn)計(jì)劃，明確落實(shí)措施及時(shí)限。結(jié)合認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核意見、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新及生產(chǎn)經(jīng)營需求，每年度對體系文件及運(yùn)行流程進(jìn)行優(yōu)化，確保體系持續(xù)貼合認(rèn)證要求及企業(yè)發(fā)展實(shí)際。第五章考核與獎(jiǎng)懲第十六條考核指標(biāo)公司將質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作納入各部門及崗位績效考核，核心考核指標(biāo)包括：體系文件執(zhí)行率、內(nèi)部審核合格率、不合格項(xiàng)整改及時(shí)率、質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成率、認(rèn)證審核通過率、客戶滿意度等?？己酥芷诜譃樵露瓤己思澳甓瓤己?，考核結(jié)果與薪酬調(diào)整、評優(yōu)評先直接掛鉤。第十七條獎(jiǎng)勵(lì)條款體系認(rèn)證工作中，配合到位、表現(xiàn)突出，助力公司順利通過認(rèn)證審核的部門及個(gè)人，給予200-500元現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)或通報(bào)表揚(yáng)。內(nèi)部審核中，無不合格項(xiàng)、體系運(yùn)行規(guī)范的部門，給予300-600元現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)；審核人員工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、發(fā)現(xiàn)重大體系漏洞的，給予200-300元現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。提出體系優(yōu)化建議并被采納，顯著提升體系運(yùn)行效率或產(chǎn)品質(zhì)量的，給予建議人300-800元現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，優(yōu)先推薦年度優(yōu)秀員工。年度考核中，體系運(yùn)行考核排名前三的部門及崗位人員，給予500-1000元現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)及榮譽(yù)證書。第十八條處罰條款未按體系文件要求開展工作、違規(guī)操作的，給予當(dāng)事人100-200元罰款，所在部門負(fù)責(zé)人連帶處罰50元；造成質(zhì)量問題的，加倍處罰。體系運(yùn)行檢查中，發(fā)現(xiàn)問題未及時(shí)整改或整改不到位的，給予責(zé)任部門負(fù)責(zé)人200-300元罰款，限期整改；逾期未整改的，加倍處罰并通報(bào)批評。內(nèi)部審核、認(rèn)證審核中，因部門工作失誤導(dǎo)致出現(xiàn)嚴(yán)重不合格項(xiàng)，或隱瞞問題影響審核結(jié)果的，給予部門負(fù)責(zé)人300-500元罰款，相關(guān)責(zé)任人連帶處罰200元。體系文件丟失、擅自涂改或銷毀的，給予保管責(zé)任人200-300元罰款；造成體系運(yùn)行混