2026年資源回收公司質(zhì)量事故調(diào)查處理管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司質(zhì)量事故調(diào)查處理管理工作，建立“及時上報、全面調(diào)查、精準(zhǔn)追責(zé)、閉環(huán)整改”的事故管控體系，明確質(zhì)量事故界定、上報、調(diào)查、分析、處置、整改等環(huán)節(jié)的要求及責(zé)任分工，有效防范同類質(zhì)量事故重復(fù)發(fā)生，降低事故造成的經(jīng)濟(jì)損失及聲譽(yù)損害，保障再生資源回收加工質(zhì)量合規(guī)，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《再生資源加工技術(shù)規(guī)范》《質(zhì)量管理體系要求》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司再生回收加工業(yè)務(wù)實(shí)際（含回收、拆解、分揀、深加工、倉儲、流轉(zhuǎn)等環(huán)節(jié)），制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)質(zhì)量事故的調(diào)查處理管理工作，涵蓋回收物資質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、半成品/成品檢驗(yàn)不合格、加工工藝缺陷、設(shè)備故障導(dǎo)致質(zhì)量問題、倉儲不當(dāng)引發(fā)質(zhì)量損壞、檢測數(shù)據(jù)失真等各類質(zhì)量事故的界定、上報、調(diào)查、分析、處置、整改及復(fù)盤等全流程。參與質(zhì)量事故調(diào)查、處理、整改、監(jiān)督的各部門、崗位人員，包括生產(chǎn)、質(zhì)檢、設(shè)備、倉儲、回收等環(huán)節(jié)從業(yè)人員及管理人員，均需嚴(yán)格遵守本制度要求。（三）基本原則依法合規(guī)原則：事故調(diào)查處理全程符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保處置流程合法、責(zé)任認(rèn)定公正。2.實(shí)事求是原則：以事實(shí)為依據(jù)，全面核查事故細(xì)節(jié)，精準(zhǔn)分析事故原因，嚴(yán)禁隱瞞、篡改事故信息。3.權(quán)責(zé)明晰原則：明確各部門、崗位事故責(zé)任，做到“誰引發(fā)、誰負(fù)責(zé)，誰調(diào)查、誰追責(zé)”，避免權(quán)責(zé)脫節(jié)。4.閉環(huán)處置原則：事故從上報到整改、復(fù)盤形成完整閉環(huán)，確保整改措施落地見效，防范同類事故復(fù)發(fā)。5.預(yù)防為主原則：結(jié)合事故調(diào)查結(jié)果，優(yōu)化質(zhì)量管控措施，強(qiáng)化風(fēng)險排查，提前防范質(zhì)量事故隱患。6.快速響應(yīng)原則：事故發(fā)生后立即啟動上報及處置流程，減少事故擴(kuò)散及損失擴(kuò)大。二、組織與職責(zé)（一）質(zhì)量事故調(diào)查處理管理領(lǐng)導(dǎo)小組由公司高層管理人員、質(zhì)量檢測部門負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人、回收管理部門負(fù)責(zé)人、設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)人、倉儲管理部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)部門負(fù)責(zé)人組成，作為事故調(diào)查處理的決策機(jī)構(gòu)。主要職責(zé)：審批質(zhì)量事故調(diào)查方案、處置意見及整改計劃；審定事故責(zé)任認(rèn)定結(jié)果及獎懲決定；監(jiān)督事故調(diào)查處理流程合規(guī)性及整改成效；裁決事故調(diào)查處理中的重大爭議問題；協(xié)調(diào)處理事故引發(fā)的外部糾紛（如客戶投訴、監(jiān)管核查等）。（二）質(zhì)量檢測部門（牽頭部門）作為質(zhì)量事故調(diào)查處理的牽頭執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)接收質(zhì)量事故上報，初步核查事故等級；組織成立事故調(diào)查組，制定調(diào)查方案；牽頭開展事故全面調(diào)查，收集證據(jù)、核查細(xì)節(jié)；組織事故原因分析及責(zé)任認(rèn)定，形成調(diào)查報告；提出事故處置意見及整改建議；建立質(zhì)量事故管理臺賬，記錄事故全流程信息；跟蹤整改措施落實(shí)情況，驗(yàn)證整改效果；組織事故復(fù)盤總結(jié)，優(yōu)化質(zhì)量管控體系；歸檔事故相關(guān)資料，確?？勺匪荨＃ㄈ┡浜喜块T生產(chǎn)管理部門：配合事故調(diào)查，提供生產(chǎn)工藝參數(shù)、作業(yè)記錄、班組操作情況等資料；排查生產(chǎn)環(huán)節(jié)引發(fā)事故的隱患，落實(shí)生產(chǎn)環(huán)節(jié)整改措施；監(jiān)督生產(chǎn)班組執(zhí)行整改要求，避免同類生產(chǎn)失誤復(fù)發(fā)；將事故責(zé)任納入生產(chǎn)考核，強(qiáng)化班組質(zhì)量意識。2.回收管理部門：配合回收環(huán)節(jié)質(zhì)量事故調(diào)查，提供回收臺賬、供應(yīng)商信息、回收檢驗(yàn)記錄等資料；排查回收環(huán)節(jié)質(zhì)量管控漏洞，落實(shí)回收標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化、供應(yīng)商管控等整改措施；跟蹤整改后回收物資質(zhì)量達(dá)標(biāo)情況。3.設(shè)備管理部門：配合設(shè)備故障引發(fā)的質(zhì)量事故調(diào)查，提供設(shè)備校準(zhǔn)、維護(hù)、運(yùn)行記錄等資料；排查設(shè)備精度、穩(wěn)定性等問題，制定設(shè)備整改及維護(hù)計劃；落實(shí)設(shè)備整改措施，驗(yàn)證設(shè)備運(yùn)行達(dá)標(biāo)情況；強(qiáng)化設(shè)備日常管控，防范設(shè)備引發(fā)的質(zhì)量風(fēng)險。4.倉儲管理部門：配合倉儲環(huán)節(jié)質(zhì)量事故調(diào)查，提供物資存儲記錄、溫濕度監(jiān)測數(shù)據(jù)、流轉(zhuǎn)臺賬等資料；排查倉儲環(huán)境、堆放方式等引發(fā)事故的隱患，落實(shí)倉儲整改措施；規(guī)范倉儲流程，加強(qiáng)物資存儲期間質(zhì)量管控。5.技術(shù)部門：提供事故調(diào)查處理技術(shù)支撐，協(xié)助分析事故技術(shù)層面原因（如工藝缺陷、檢測方法不當(dāng)?shù)龋?；提出技術(shù)整改方案，優(yōu)化生產(chǎn)工藝、檢測標(biāo)準(zhǔn)等；協(xié)助驗(yàn)證整改措施的技術(shù)可行性及有效性。6.人力資源部門：配合事故責(zé)任人員考核，落實(shí)獎懲措施；組織開展事故相關(guān)質(zhì)量培訓(xùn)，提升全員質(zhì)量風(fēng)險意識；針對事故暴露的人員技能短板，開展專項(xiàng)技能培訓(xùn)。7.財務(wù)部門：核算質(zhì)量事故造成的經(jīng)濟(jì)損失（如報廢成本、賠償費(fèi)用等）；負(fù)責(zé)事故整改、賠償?shù)认嚓P(guān)費(fèi)用的預(yù)算審核及撥付；配合事故經(jīng)濟(jì)責(zé)任認(rèn)定，提供財務(wù)數(shù)據(jù)支撐。（四）核心崗位職責(zé)質(zhì)檢主管：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌質(zhì)量事故調(diào)查處理工作，審批調(diào)查方案及調(diào)查報告；協(xié)調(diào)各部門配合調(diào)查，推動整改措施落實(shí)；組織事故復(fù)盤總結(jié)，優(yōu)化質(zhì)量管控流程；對事故調(diào)查處理的規(guī)范性及成效負(fù)責(zé)。2.事故調(diào)查員：負(fù)責(zé)事故現(xiàn)場勘查、證據(jù)收集、信息核實(shí)等具體調(diào)查工作；整理調(diào)查資料，撰寫事故調(diào)查報告；參與事故原因分析及責(zé)任認(rèn)定，提出整改建議；跟蹤整改措施落實(shí)，驗(yàn)證整改效果；記錄事故調(diào)查處理全過程，及時上報異常情況。3.班組長：第一時間上報班組發(fā)生的質(zhì)量事故，配合事故調(diào)查，提供班組作業(yè)記錄及操作細(xì)節(jié)；落實(shí)班組層面整改措施，監(jiān)督員工規(guī)范操作；組織班組員工學(xué)習(xí)事故教訓(xùn)，強(qiáng)化質(zhì)量風(fēng)險防范意識。4.質(zhì)檢員：嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，及時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量異常并上報；配合事故調(diào)查，提供檢驗(yàn)記錄、檢測數(shù)據(jù)等資料；參與整改措施驗(yàn)證，確保整改后產(chǎn)品/物資質(zhì)量達(dá)標(biāo)；強(qiáng)化檢驗(yàn)環(huán)節(jié)管控，防范不合格品流轉(zhuǎn)。三、質(zhì)量事故調(diào)查處理全流程管控（一）事故界定與上報管控事故界定：根據(jù)事故造成的經(jīng)濟(jì)損失、影響范圍及嚴(yán)重程度，將質(zhì)量事故分為一般、較大、重大三個等級。一般質(zhì)量事故：單次損失金額1萬元以下，未造成外部投訴或監(jiān)管關(guān)注，僅影響內(nèi)部生產(chǎn)流轉(zhuǎn)；較大質(zhì)量事故：單次損失金額1-5萬元，引發(fā)輕微客戶投訴或內(nèi)部批量不合格，未造成重大聲譽(yù)損害；重大質(zhì)量事故：單次損失金額5萬元以上，引發(fā)重大客戶投訴、監(jiān)管核查或媒體關(guān)注，造成公司聲譽(yù)損害或重大經(jīng)濟(jì)損失。2.上報流程：事故發(fā)生后，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)人員需立即向班組長或質(zhì)檢員上報；班組長/質(zhì)檢員初步核查后，在1小時內(nèi)上報質(zhì)量檢測部門；一般質(zhì)量事故需在2小時內(nèi)完成層級上報，較大及重大質(zhì)量事故需立即上報管理領(lǐng)導(dǎo)小組，重大事故同時啟動應(yīng)急處置預(yù)案。上報內(nèi)容需包括事故發(fā)生時間、地點(diǎn)、環(huán)節(jié)、初步情況、損失預(yù)估等信息，嚴(yán)禁瞞報、漏報、遲報。3.上報受理：質(zhì)量檢測部門接收上報后，立即登記備案，初步判定事故等級，通知相關(guān)部門做好調(diào)查配合準(zhǔn)備；對重大質(zhì)量事故，立即上報管理領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)啟動應(yīng)急處置。（二）事故調(diào)查實(shí)施管控調(diào)查組組建：質(zhì)量檢測部門根據(jù)事故等級組建調(diào)查組，一般事故由質(zhì)檢主管牽頭，聯(lián)合相關(guān)部門專員組成；較大及重大事故由管理領(lǐng)導(dǎo)小組指定負(fù)責(zé)人牽頭，抽調(diào)各部門骨干組成，必要時邀請外部專家參與。2.調(diào)查方案制定：調(diào)查組結(jié)合事故初步情況，制定調(diào)查方案，明確調(diào)查范圍、重點(diǎn)、分工及時間節(jié)點(diǎn)，經(jīng)質(zhì)檢主管審核（重大事故報管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批）后實(shí)施。3.證據(jù)收集與核查：調(diào)查組開展現(xiàn)場勘查，收集事故相關(guān)的物資樣本、檢驗(yàn)記錄、作業(yè)臺賬、設(shè)備運(yùn)行數(shù)據(jù)、監(jiān)控錄像等證據(jù)；約談相關(guān)崗位人員，核實(shí)事故發(fā)生細(xì)節(jié)、操作流程及管控情況；核查事故涉及的供應(yīng)商、生產(chǎn)班組、檢驗(yàn)環(huán)節(jié)等，全面梳理事故脈絡(luò)。4.調(diào)查報告撰寫：調(diào)查完成后，調(diào)查組匯總調(diào)查結(jié)果，撰寫《質(zhì)量事故調(diào)查報告》，明確事故基本情況、損失統(tǒng)計、發(fā)生經(jīng)過、原因分析、責(zé)任認(rèn)定等內(nèi)容，提出初步處置意見及整改建議，經(jīng)審核審批后提交管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定。（三）事故原因分析與責(zé)任認(rèn)定管控原因分析：調(diào)查組從人、機(jī)、料、法、環(huán)五個維度全面分析事故原因，明確直接原因（如操作失誤、設(shè)備故障、物資不合格等）及間接原因（如管控流程缺陷、培訓(xùn)不到位、標(biāo)準(zhǔn)不清晰等），深挖根本原因，避免僅停留在表面分析。2.責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)事故原因及崗位職責(zé)，認(rèn)定直接責(zé)任人（如違規(guī)操作人員、未履職質(zhì)檢員等）及間接責(zé)任人（如班組長、部門負(fù)責(zé)人、管控流程制定人員等）；明確責(zé)任劃分標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合事故等級、損失程度及責(zé)任人主觀過錯，判定責(zé)任輕重，確保責(zé)任認(rèn)定公正準(zhǔn)確，無遺漏、無冤責(zé)。（四）事故處置與整改管控事故處置：根據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定的處置意見，對事故涉及的不合格品、問題物資進(jìn)行分類處置，可采取返工、返修、降級使用、報廢等方式，報廢物資需按環(huán)保要求合規(guī)處置，記錄處置過程；對事故引發(fā)的客戶投訴、外部糾紛，由管理領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，降低聲譽(yù)損害；對責(zé)任人員，按責(zé)任輕重落實(shí)獎懲措施。2.整改計劃制定：質(zhì)量檢測部門牽頭，結(jié)合事故原因及調(diào)查建議，制定針對性整改計劃，明確整改措施、責(zé)任部門、責(zé)任人及完成時限；一般事故整改時限不超過7天，較大事故不超過15天，重大事故不超過30天，整改計劃經(jīng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。3.整改落實(shí)與驗(yàn)證：各責(zé)任部門按整改計劃落實(shí)整改措施，如優(yōu)化管控流程、完善標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備整改、人員培訓(xùn)等；質(zhì)量檢測部門跟蹤整改進(jìn)度，整改完成后組織驗(yàn)證，通過現(xiàn)場核查、數(shù)據(jù)監(jiān)測、樣本檢驗(yàn)等方式，確認(rèn)整改效果，確保隱患徹底消除；未通過驗(yàn)證的，需重新整改，直至達(dá)標(biāo)。（五）事故復(fù)盤與歸檔管控事故復(fù)盤：整改驗(yàn)證通過后，質(zhì)量檢測部門組織召開事故復(fù)盤會，各相關(guān)部門參與，總結(jié)事故教訓(xùn)，分析管控體系漏洞；結(jié)合事故情況，優(yōu)化質(zhì)量管控流程、標(biāo)準(zhǔn)及考核機(jī)制，形成復(fù)盤總結(jié)報告，上報管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定后執(zhí)行。2.資料歸檔：質(zhì)量檢測部門將事故上報記錄、調(diào)查報告、責(zé)任認(rèn)定書、處置憑證、整改計劃、整改記錄、驗(yàn)證報告、復(fù)盤總結(jié)等相關(guān)資料系統(tǒng)整理，建立質(zhì)量事故管理檔案；檔案實(shí)行紙質(zhì)與電子雙重記錄，紙質(zhì)資料存入專用檔案柜，電子資料加密存儲，明確歸檔責(zé)任人；歸檔資料需完整可追溯，一般事故資料保存期限不少于3年，較大及重大事故資料保存期限不少于5年；查閱事故檔案需履行審批手續(xù)，規(guī)范記錄查閱信息，嚴(yán)禁涂改、損毀或私自復(fù)制。四、核心管控要求（一）事故上報要求及時準(zhǔn)確：事故發(fā)生后需按規(guī)定時限上報，不得瞞報、漏報、遲報，上報信息需真實(shí)完整，無虛假表述或遺漏細(xì)節(jié)；對遲報、瞞報的，加重追究相關(guān)人員責(zé)任。2.層級清晰：嚴(yán)格按“現(xiàn)場人員-班組長/質(zhì)檢員-質(zhì)量檢測部門-管理領(lǐng)導(dǎo)小組”的層級上報，重大事故可越級上報，確保信息快速傳遞至決策層。（二）調(diào)查處理要求客觀公正：調(diào)查過程以事實(shí)為依據(jù)，證據(jù)確鑿，分析深入，責(zé)任認(rèn)定公正，嚴(yán)禁主觀臆斷或徇私舞弊；對調(diào)查造假的，嚴(yán)肅追究調(diào)查組人員責(zé)任。2.流程合規(guī)：嚴(yán)格按調(diào)查方案、處置流程執(zhí)行，每環(huán)節(jié)記錄完整，確保調(diào)查處理全程可追溯；重大事故調(diào)查需邀請外部專家參與，提升調(diào)查專業(yè)性。（三）整改落實(shí)要求針對性強(qiáng)：整改措施需精準(zhǔn)對應(yīng)事故原因，直擊管控漏洞，具備可操作性，避免形式化整改；整改責(zé)任需明確到人，確保整改措施落地執(zhí)行。2.閉環(huán)管理：整改從計劃制定、落實(shí)、驗(yàn)證到復(fù)盤，形成完整閉環(huán)，未通過驗(yàn)證的需持續(xù)整改，直至隱患徹底消除；整改效果需納入部門考核，確保整改不打折扣。（四）檔案管控要求完整歸檔：事故相關(guān)資料需全面收集、系統(tǒng)整理，無缺失、遺漏；歸檔資料需規(guī)范分類，便于查閱追溯；電子資料加密存儲，防范信息泄露或丟失。2.期限合規(guī)：按事故等級明確保存期限，到期后按檔案管理規(guī)定合規(guī)處置，嚴(yán)禁隨意丟棄或銷毀；重大事故資料需延長保存期限，確?？勺匪莺瞬椤Ｎ濉⒈O(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督管理日常監(jiān)督：質(zhì)量檢測部門、生產(chǎn)管理部門每日開展質(zhì)量風(fēng)險巡查，排查各環(huán)節(jié)質(zhì)量事故隱患，做好巡查記錄，對隱患及時督促整改，防范事故發(fā)生。2.定期監(jiān)督：管理領(lǐng)導(dǎo)小組每季度開展一次質(zhì)量事故調(diào)查處理專項(xiàng)檢查，審核事故檔案完整性、整改落實(shí)成效、管控流程優(yōu)化情況等，評估管控體系有效性，提出改進(jìn)意見。3.專項(xiàng)監(jiān)督：針對事故頻發(fā)環(huán)節(jié)、重大事故整改后或行業(yè)監(jiān)管要求調(diào)整等情況，開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查，重點(diǎn)核查隱患整改情況及風(fēng)險防范措施落實(shí)情況，避免同類事故復(fù)發(fā)。4.投訴舉報：員工發(fā)現(xiàn)質(zhì)量事故瞞報、漏報或調(diào)查處理不公等違規(guī)行為，可向管理領(lǐng)導(dǎo)小組或紀(jì)檢部門舉報，相關(guān)部門接到舉報后3個工作日內(nèi)核查處理，反饋舉報人員，并對舉報信息保密。（二）責(zé)任追究情形發(fā)生質(zhì)量事故后，瞞報、漏報、遲報或謊報事故信息的；2.事故調(diào)查過程中，弄虛作假、偽造證據(jù)、隱瞞事實(shí)的；3.因操作失誤、違規(guī)作業(yè)、未履職盡責(zé)等引發(fā)質(zhì)量事故的；4.未按整改計劃落實(shí)整改措施，或整改后仍出現(xiàn)同類問題的；5.質(zhì)量管控流程存在重大漏洞，未及時優(yōu)化導(dǎo)致事故發(fā)生的；6.設(shè)備、物資、倉儲等環(huán)節(jié)管控不到位，引發(fā)質(zhì)量事故的；7.監(jiān)督人員未履行監(jiān)督職責(zé)，對事故隱患未及時發(fā)現(xiàn)或督促整改的；8.各部門負(fù)責(zé)人未落管控職責(zé)，導(dǎo)致本部門質(zhì)量事故頻發(fā)的。（三）責(zé)任追究方式根據(jù)事故等級及責(zé)任輕重，采取以下追究方式：1.情節(jié)較輕（一般事故次要責(zé)任）：給予批評教育、通報批評、績效扣分、罰款；2.情節(jié)較重（一般事故主要責(zé)任、較大事故次要責(zé)任）：給予崗位調(diào)整、待崗培訓(xùn)、取消年度評優(yōu)資格、大額罰款；3.情節(jié)嚴(yán)重（較大事故主要責(zé)任、重大事故責(zé)任）：給予降職、解除勞動合同（內(nèi)部人員）；4.外部合作單位（如供應(yīng)商）引發(fā)重大質(zhì)量事故的：扣除相應(yīng)款項(xiàng)、終止合作，列入合作黑名單，依法追究經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任；5.