銷售合同審核標(biāo)準(zhǔn)化流程及工具模板一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景本標(biāo)準(zhǔn)化流程及模板適用于企業(yè)各類銷售合同的審核環(huán)節(jié)，具體包括但不限于：新客戶首次簽約合同審核（如產(chǎn)品采購(gòu)、服務(wù)合作類合同）；老客戶續(xù)簽或訂單變更類合同審核；涉及跨區(qū)域、大額金額（如單筆合同金額超過(guò)[企業(yè)自行設(shè)定金額，如50萬(wàn)元]）的專項(xiàng)合同審核；包含特殊條款（如定制化服務(wù)、分期付款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等）的復(fù)雜合同審核。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：合同接收與資料完整性核對(duì)操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門提交審核時(shí)，需同步提供以下資料：《銷售合同（草案）》、客戶主體資格證明文件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人證件號(hào)碼復(fù)印件等，若客戶為自然人則提供證件號(hào)碼復(fù)印件）、過(guò)往合作記錄（如有）、訂單確認(rèn)單、特殊需求說(shuō)明（如技術(shù)規(guī)格、交付標(biāo)準(zhǔn)等）。法務(wù)/風(fēng)控部門接收資料后，核對(duì)資料是否齊全，重點(diǎn)檢查合同文本是否為最終版本、客戶主體證明文件是否在有效期內(nèi)（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照需在有效期內(nèi)且加蓋公章）。責(zé)任崗位：法務(wù)/風(fēng)控專員（接收端）、業(yè)務(wù)專員（提交端）輸出成果：《資料完整性核對(duì)清單》（若資料缺失，退回業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充并記錄原因）。步驟2：初審——形式與基礎(chǔ)條款審核操作內(nèi)容：形式審核：檢查合同文本結(jié)構(gòu)是否完整（如合同標(biāo)題、編號(hào)、簽約主體、簽署頁(yè)等要素是否齊全），文字表述是否清晰無(wú)歧義，有無(wú)涂改（若有涂改需客戶加蓋公章或簽字確認(rèn)）?；A(chǔ)條款審核：合同主體：客戶名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、地址等是否與主體證明文件一致，避免使用簡(jiǎn)稱（如“市科技有限公司”不可簡(jiǎn)寫為“科技”）；合同標(biāo)的：產(chǎn)品/服務(wù)名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量是否與訂單確認(rèn)單一致，是否存在模糊描述（如“一批產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”等，需明確具體標(biāo)準(zhǔn)）；合同金額：含稅價(jià)、不含稅價(jià)、稅率是否明確，大寫金額與小寫金額是否一致，付款方式（如預(yù)付款比例、到貨款、質(zhì)保金比例）是否符合公司財(cái)務(wù)制度；簽署信息：雙方簽約人是否為法定代表人或授權(quán)代表（需提供授權(quán)委托書），簽署日期是否邏輯合理（如不得晚于合同生效條件達(dá)成日期）。責(zé)任崗位：法務(wù)/風(fēng)控專員輸出成果：《初審意見表》（標(biāo)注形式問(wèn)題及基礎(chǔ)條款修改建議，若初審不通過(guò)，退回業(yè)務(wù)部門調(diào)整）。步驟3：專項(xiàng)審核——法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部門協(xié)同審核操作內(nèi)容：法務(wù)專項(xiàng)審核：交付與驗(yàn)收條款：驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收流程、驗(yàn)收時(shí)限是否明確，避免“客戶滿意”“符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”等模糊表述；違約責(zé)任：雙方違約責(zé)任是否對(duì)等（如我方逾期交貨的違約金比例與客戶逾期付款的比例是否匹配），違約金上限是否合理（一般不超過(guò)合同總金額的30%），爭(zhēng)議解決方式（仲裁/訴訟）及管轄地是否符合公司利益（優(yōu)先約定公司所在地法院）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密條款：涉及定制化產(chǎn)品或服務(wù)的，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，保密范圍、期限及違約責(zé)任是否清晰。財(cái)務(wù)專項(xiàng)審核：付款節(jié)點(diǎn)與方式：是否與公司現(xiàn)金流管理要求匹配，質(zhì)保金比例（一般不低于5%）及返還條件是否合理；發(fā)票條款：開票類型（增值稅專用/普通發(fā)票）、開票時(shí)間（如預(yù)付款到賬后開票、到貨款付清后開票）是否明確，避免“合同完成后開票”等模糊約定；涉稅風(fēng)險(xiǎn)：合同金額是否含稅，稅率適用是否正確（如不同服務(wù)/產(chǎn)品稅率需區(qū)分）。業(yè)務(wù)部門專項(xiàng)審核：交付能力：產(chǎn)品/服務(wù)交付周期、運(yùn)輸方式是否與公司生產(chǎn)/服務(wù)能力匹配，是否存在履約風(fēng)險(xiǎn)；客戶特殊需求：定制化條款、技術(shù)參數(shù)等是否可實(shí)現(xiàn)，是否增加額外成本或履約難度。責(zé)任崗位：法務(wù)專員、財(cái)務(wù)專員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人輸出成果：各部門《專項(xiàng)審核意見表》（由法務(wù)專員匯總整理，形成綜合修改意見）。步驟4：審核意見反饋與合同修改操作內(nèi)容：法務(wù)專員匯總初審及專項(xiàng)審核意見，形成《合同審核意見反饋表》，明確修改項(xiàng)（如“修改驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)為‘按GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行’”“補(bǔ)充爭(zhēng)議解決地為本公司所在地法院”）、修改原因及修改期限（一般不超過(guò)2個(gè)工作日）。業(yè)務(wù)部門收到反饋后，與客戶溝通修改內(nèi)容，若客戶不接受關(guān)鍵條款（如違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式），需上報(bào)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)總監(jiān)協(xié)調(diào)，必要時(shí)啟動(dòng)特批流程。修改完成后，業(yè)務(wù)部門將更新版合同及《審核意見確認(rèn)函》（客戶蓋章確認(rèn)修改內(nèi)容）提交法務(wù)/風(fēng)控部門復(fù)核。責(zé)任崗位：法務(wù)專員、業(yè)務(wù)專員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人輸出成果：修改版合同、《審核意見確認(rèn)函》。步驟5：復(fù)核與最終審批操作內(nèi)容：法務(wù)/風(fēng)控部門對(duì)修改后合同進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)所有審核意見是否落實(shí)，重點(diǎn)檢查修改內(nèi)容是否準(zhǔn)確、有無(wú)新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。復(fù)核通過(guò)后，按合同金額分級(jí)審批：金額低于[企業(yè)設(shè)定金額，如20萬(wàn)元]：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批；金額20萬(wàn)-100萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+法務(wù)總監(jiān)審批；金額高于100萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+法務(wù)總監(jiān)+總經(jīng)理審批。審批通過(guò)后，法務(wù)專員在合同文本上加蓋“審核通過(guò)”章，同步更新《合同臺(tái)賬》（記錄合同編號(hào)、簽約主體、金額、審核人、審批日期等信息）。責(zé)任崗位：法務(wù)/風(fēng)控專員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理輸出成果：審批通過(guò)版合同、《合同臺(tái)賬》。步驟6：合同簽署與歸檔操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門憑審批通過(guò)版合同，按公司《合同管理辦法》安排簽署：紙質(zhì)合同：雙方簽字/蓋章頁(yè)需清晰，我方加蓋合同專用章（禁止使用公章或財(cái)務(wù)章），客戶需加蓋公章（若為授權(quán)代表簽署，需提供授權(quán)委托書原件）；電子合同：通過(guò)合法電子簽約平臺(tái)簽署，保證電子簽章有效。簽署完成后，業(yè)務(wù)部門在2個(gè)工作日內(nèi)將合同原件（至少一式兩份，客戶與我方各執(zhí)一份）及歸檔資料（如客戶主體證明、審核意見表、審批表等）提交檔案管理部門歸檔。責(zé)任崗位：業(yè)務(wù)專員、檔案管理員輸出成果：簽署完成合同、歸檔記錄。三、核心審核工具模板表1：銷售合同基本信息登記表合同編號(hào)簽約日期客戶名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼合同類型（□產(chǎn)品銷售□服務(wù)合作□其他）合同總金額（元）付款方式交付周期審核人審批狀態(tài)（□待審核□審核通過(guò)□駁回）示例：SC2024-0012024-03-15科技有限公司91110108□產(chǎn)品銷售500,00030%預(yù)付款，到貨款60%，質(zhì)保金10%15個(gè)工作日*法務(wù)□審核通過(guò)表2：合同審核要點(diǎn)清單表審核模塊審核要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（□符合□不符合□需修改）備注主體信息客戶名稱與主體證明是否一致需與營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件完全一致□符合如客戶為簡(jiǎn)稱，需補(bǔ)充說(shuō)明合同標(biāo)的產(chǎn)品/服務(wù)名稱、規(guī)格、數(shù)量是否明確無(wú)模糊表述，需與訂單確認(rèn)單一致□需修改原合同表述為“一批設(shè)備”，需補(bǔ)充具體型號(hào)及數(shù)量付款條款質(zhì)保金比例是否≥5%符合公司財(cái)務(wù)制度□符合質(zhì)保金5%，12個(gè)月后返還違約責(zé)任違約金比例是否≤30%不超過(guò)法定上限□不符合原約定逾期付款違約金為5%/日，修改為0.05%/日爭(zhēng)議解決是否約定公司所在地法院優(yōu)先約定“我方所在地有管轄權(quán)法院”□需修改原約定“由客戶所在地法院管轄”，修改為“由我方住所地人民法院管轄”表3：審核意見反饋與跟蹤表合同編號(hào)反饋部門反饋日期審核意見（具體描述修改項(xiàng)）修改期限業(yè)務(wù)部門對(duì)接人修改狀態(tài)（□待修改□已修改□已確認(rèn)）SC2024-001法務(wù)部2024-03-16修改驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)為“按《產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范V2.0》執(zhí)行”2024-03-18*業(yè)務(wù)員□已確認(rèn)SC2024-001財(cái)務(wù)部2024-03-16補(bǔ)充“開票類型為增值稅專用發(fā)票，開票時(shí)間為預(yù)付款到賬后5個(gè)工作日內(nèi)”2024-03-18*業(yè)務(wù)員□已確認(rèn)表4：合同審批流程記錄表合同編號(hào)審批環(huán)節(jié)審批人審批日期審批意見簽名SC2024-001業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*經(jīng)理2024-03-19同意按修改后條款簽署（電子簽名）SC2024-001法務(wù)總監(jiān)*總監(jiān)2024-03-19審核意見已落實(shí)，同意審批（電子簽名）SC2024-001總經(jīng)理*總2024-03-20同意簽署，按流程歸檔（電子簽名）四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)主體資格審查“三查”：查客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、是否被吊銷注銷）、查授權(quán)委托書（若簽約人非法定代表人，需核對(duì)授權(quán)范圍及期限）、查履約能力（可通過(guò)過(guò)往合作記錄、信用報(bào)告等輔助判斷）。條款明確性原則：避免使用“合理期限”“行業(yè)慣例”等模糊表述，需量化或明確標(biāo)準(zhǔn)（如“交付周期為15個(gè)工作日，自預(yù)付款到賬之日起計(jì)算”）。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避優(yōu)先：對(duì)于格式合同或客戶提供的合同文本，需重點(diǎn)排查“霸王條款”（如“客戶可單方解除合同且我方不承擔(dān)責(zé)任”），必要時(shí)增加“本合同與附件具有同等法律效力”“附件為本合同不可分割的一部分”等條款。內(nèi)部協(xié)作時(shí)效：審核環(huán)節(jié)需在3個(gè)工作日內(nèi)完成（資料補(bǔ)充時(shí)間不計(jì)入），緊急合同（如客戶要求的交付周期較短）可啟動(dòng)“加急審核流程”，但需保證審核