企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審自查表模板適用范圍與應(yīng)用場景質(zhì)量管理體系認(rèn)證前或監(jiān)督審核前的全面自查；企業(yè)內(nèi)部年度/半年度質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效性評估；針對特定過程（如產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)制造、供應(yīng)鏈管理）的專項自查；發(fā)生質(zhì)量或客戶投訴后，對相關(guān)管理環(huán)節(jié)的追溯性自查；管理層變更、組織架構(gòu)調(diào)整或流程優(yōu)化后的體系適應(yīng)性自查。自查工作流程與操作步驟第一步：明確自查目標(biāo)與范圍確定自查目標(biāo)：結(jié)合企業(yè)當(dāng)前質(zhì)量管理重點（如提升產(chǎn)品合格率、優(yōu)化客戶投訴處理流程、強(qiáng)化供應(yīng)商管理等），明確本次自查需達(dá)成的具體目標(biāo)（例如：驗證“設(shè)計開發(fā)變更控制”流程的符合性，檢查“不合格品處置”記錄的完整性等）。界定自查范圍：明確覆蓋的部門（如研發(fā)部、生產(chǎn)部、采購部、質(zhì)量部等）、核心過程（如市場調(diào)研、產(chǎn)品設(shè)計、采購、生產(chǎn)、檢驗、倉儲、交付等）以及適用的體系條款（如ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中的4.組織環(huán)境、5.領(lǐng)導(dǎo)作用、6.策劃、7.支持、8.運(yùn)行、9.績效評價、10.改進(jìn)等）。第二步：組建自查小組并分工指定自查組長：由管理者代表或具備內(nèi)審員資格的高層管理人員擔(dān)任組長，負(fù)責(zé)整體策劃、協(xié)調(diào)及報告審核。配備自查組成員：根據(jù)自查范圍，吸納各相關(guān)部門的骨干人員（如質(zhì)量工程師、生產(chǎn)主管、采購專員等）加入，成員需具備獨立性和客觀性，避免自查本部門主導(dǎo)工作。明確職責(zé)分工：組長負(fù)責(zé)制定自查計劃、分配任務(wù)、匯總問題；組員負(fù)責(zé)依據(jù)檢查表開展現(xiàn)場檢查、記錄證據(jù)、整理不符合項。第三步：準(zhǔn)備自查依據(jù)與文件收集體系文件：整理與質(zhì)量管理體系相關(guān)的文件，包括但不限于：質(zhì)量手冊、程序文件（如《文件控制程序》《記錄控制程序》《內(nèi)部審核程序》等）；作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)范（如《生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書》《檢驗規(guī)程》等）；企業(yè)管理制度（如《質(zhì)量獎懲辦法》《供應(yīng)商管理辦法》等）；相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如《產(chǎn)品質(zhì)量法》《GB/T19001-2016idtISO9001:2015》等）。設(shè)計自查檢查表：參考本模板“內(nèi)審自查表核心內(nèi)容框架”，結(jié)合企業(yè)實際調(diào)整檢查條款，保證覆蓋關(guān)鍵控制點。第四步：實施現(xiàn)場自查與記錄召開首次會議：自查組與受審核部門負(fù)責(zé)人溝通自查計劃、流程及要求，明確配合事項?，F(xiàn)場檢查取證：文件查閱：檢查體系文件的有效性（如版本號、審批記錄）、適宜性（如是否覆蓋實際操作）及執(zhí)行情況（如記錄是否完整、簽字是否規(guī)范）；現(xiàn)場觀察：跟蹤實際操作是否符合文件規(guī)定（如生產(chǎn)過程是否按作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行、檢驗人員是否使用校準(zhǔn)合格的設(shè)備）；人員訪談：隨機(jī)詢問崗位人員對體系要求、崗位職責(zé)的理解（如“不合格品處理流程是什么？”“發(fā)覺原材料不合格如何上報？”），驗證培訓(xùn)效果。記錄檢查結(jié)果：對檢查過程發(fā)覺的事實（包括符合項和不符合項）詳細(xì)記錄，注明時間、地點、涉及人員及證據(jù)（如記錄編號、現(xiàn)場照片等），保證可追溯。第五步：匯總問題并分析原因整理不符合項：對照體系標(biāo)準(zhǔn)或文件要求，將現(xiàn)場檢查中發(fā)覺的不符合項分類（如體系性不符合——文件規(guī)定缺失；實施性不符合——未按文件執(zhí)行；效果性不符合——執(zhí)行未達(dá)預(yù)期），并填寫《不符合項報告》，明確問題描述、違反條款及證據(jù)。分析根本原因：對不符合項采用“5Why分析法”或魚骨圖等工具，從人員、設(shè)備、材料、方法、環(huán)境、測量等方面分析根本原因，避免僅停留在表面問題（如“記錄填寫不規(guī)范”的根本原因可能是“未開展記錄填寫培訓(xùn)”或“表格設(shè)計不合理”）。第六步：制定整改措施并驗證制定整改計劃：針對不符合項，由責(zé)任部門制定糾正措施，明確整改措施、完成時限、責(zé)任人及驗證人，經(jīng)自查組長審核后下發(fā)。實施整改：責(zé)任部門按計劃落實整改，如修訂文件、加強(qiáng)培訓(xùn)、優(yōu)化流程等，并保留整改記錄（如培訓(xùn)簽到表、新版文件發(fā)布記錄等）。驗證整改效果：自查組在整改期限后3-5個工作日內(nèi)，通過現(xiàn)場復(fù)查、記錄核查等方式驗證整改措施的有效性，保證問題關(guān)閉且未引發(fā)新風(fēng)險。第七步：編制自查報告并改進(jìn)編寫自查報告：內(nèi)容包括自查概況（目標(biāo)、范圍、時間、組成員）、自查發(fā)覺（符合項總結(jié)、不符合項清單及整改情況）、體系運(yùn)行評價（總體有效性、優(yōu)勢與不足）、改進(jìn)建議等。提交管理評審：將自查報告提交企業(yè)管理層，作為管理評審輸入，為體系持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。更新體系文件：根據(jù)自查中發(fā)覺的體系性缺陷（如文件缺失、不適用），及時修訂質(zhì)量手冊、程序文件等，保證體系與實際運(yùn)行同步。內(nèi)審自查表核心內(nèi)容框架體系條款檢查內(nèi)容符合情況問題描述（不符合項填寫具體位置、現(xiàn)象及證據(jù)）整改措施責(zé)任人完成時限驗證結(jié)果4.組織環(huán)境企業(yè)是否確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)的內(nèi)外部因素？是否識別相關(guān)方的需求和期望？□符合□不符合例：未識別“客戶交付周期縮短”這一市場需求變化（證據(jù)：管理評審記錄無相關(guān)內(nèi)容）組織市場部開展客戶需求調(diào)研，更新《內(nèi)外部環(huán)境分析報告》*市場部經(jīng)理YYYY-MM-DD□有效□無效5.領(lǐng)導(dǎo)作用最高管理者是否保證質(zhì)量方針在組織內(nèi)得到理解和執(zhí)行？是否提供資源保障體系運(yùn)行？□符合□不符合例：質(zhì)量方針未在車間公示（證據(jù)：現(xiàn)場檢查未發(fā)覺張貼文件）修訂《質(zhì)量方針發(fā)布程序》，明確各部門公示要求，*質(zhì)量部于月底前完成張貼*質(zhì)量部主管YYYY-MM-DD□有效□無效7.支持-資源是否配備所需的基礎(chǔ)設(shè)施（如生產(chǎn)設(shè)備、檢測儀器）？是否建立設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄？□符合□不符合例：#3生產(chǎn)線注塑機(jī)未按計劃保養(yǎng)（證據(jù)：《設(shè)備保養(yǎng)記錄》顯示YYYY年MM月未執(zhí)行）立即安排設(shè)備部對#3注塑機(jī)進(jìn)行保養(yǎng)，修訂《設(shè)備保養(yǎng)計劃》，增加“保養(yǎng)完成率”月度考核*設(shè)備部主管YYYY-MM-DD□有效□無效8.運(yùn)行-生產(chǎn)和服務(wù)提供生產(chǎn)過程是否設(shè)置關(guān)鍵控制點？是否按規(guī)定進(jìn)行首件檢驗？□符合□不符合例：A產(chǎn)品焊接工序未執(zhí)行首件檢驗（證據(jù)：《生產(chǎn)記錄》無首件檢驗簽字）對焊接操作工進(jìn)行首件檢驗培訓(xùn)，質(zhì)量部每日抽查首件檢驗執(zhí)行情況，發(fā)覺違規(guī)按《質(zhì)量獎懲辦法》處理*生產(chǎn)部經(jīng)理YYYY-MM-DD□有效□無效9.績效評價-監(jiān)視和測量是否對顧客滿意度進(jìn)行監(jiān)視？是否收集和分析顧客反饋數(shù)據(jù)？□符合□不符合例：Q3未發(fā)放顧客滿意度調(diào)查表（證據(jù)：無調(diào)查記錄及數(shù)據(jù)分析報告）10月15日前完成Q4顧客滿意度調(diào)查，12月20日前形成分析報告，針對低分項制定改進(jìn)措施*客服部經(jīng)理YYYY-MM-DD□有效□無效10.改進(jìn)-不合格品控制是否按規(guī)定對不合格品進(jìn)行標(biāo)識、隔離和評審？處置記錄是否完整？□符合□不符合例：倉庫發(fā)覺5件外觀不合格成品未掛“不合格”標(biāo)識（證據(jù)：現(xiàn)場照片、倉庫臺賬）立即對不合格品進(jìn)行隔離標(biāo)識，組織生產(chǎn)、質(zhì)量部分析原因，倉庫完善《不合格品臺賬》*倉庫主管YYYY-MM-DD□有效□無效執(zhí)行過程中的關(guān)鍵要點客觀公正原則：自查需基于事實和證據(jù)，避免主觀臆斷，對發(fā)覺的問題一視同仁，不回避、不隱瞞。聚焦有效性：不僅檢查“是否做了”（符合性），更要驗證“做得怎么樣”（有效性），如“培訓(xùn)是否提升了員工能力？”“流程優(yōu)化是否提高了效率？”。閉環(huán)管理要