證券投資考試試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共20分）1.以下哪種證券不屬于固定收益證券？（）A.國債B.普通股股票C.公司債券D.優(yōu)先股股票2.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（）。A.道氏理論B.波浪理論C.江恩理論D.隨機漫步理論3.反映公司在一定會計期間經(jīng)營成果的報表是（）。A.資產(chǎn)負債表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.股東權(quán)益變動表4.以下哪個不是證券投資基金的特點？（）A.集合理財B.分散風(fēng)險C.高風(fēng)險高收益D.專業(yè)管理5.通常所說的道瓊斯指數(shù)是指（）。A.道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)B.道瓊斯運輸業(yè)股價平均數(shù)C.道瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)D.道瓊斯股價綜合平均數(shù)6.某股票上一年每股現(xiàn)金股利為2元，預(yù)計年增長率為5%，如果投資者要求的收益率為10%，則該股票的內(nèi)在價值為（）元。A.20B.21C.40D.427.證券市場的基本功能不包括（）。A.籌資-投資功能B.定價功能C.資本配置功能D.宏觀調(diào)控功能8.持有一個股份公司已發(fā)行股份5%的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達到該比例之日起（）日內(nèi)向該公司報告。A.3B.5C.7D.109.以下不屬于技術(shù)分析指標的是（）。A.MACDB.KDJC.EPSD.RSI10.債券按計息方式可分為單利債券、復(fù)利債券和（）。A.貼現(xiàn)債券B.附息債券C.累進利率債券D.零息債券二、多項選擇題（每題2分，共20分）1.證券投資的宏觀經(jīng)濟分析主要包括（）。A.宏觀經(jīng)濟運行分析B.宏觀經(jīng)濟政策分析C.行業(yè)分析D.公司分析2.股票的特征包括（）。A.收益性B.風(fēng)險性C.流動性D.永久性3.影響債券價格的主要因素有（）。A.債券的票面利率B.市場利率C.債券的到期期限D(zhuǎn).債券的信用等級4.證券投資基金按運作方式不同可分為（）。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金5.技術(shù)分析的三大假設(shè)是（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.價格沿趨勢移動C.歷史會重演D.投資者都是理性的6.上市公司的內(nèi)幕信息包括（）。A.公司的重大投資行為B.公司的重大購置財產(chǎn)的決定C.公司分配股利或者增資的計劃D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任7.證券市場監(jiān)管的原則包括（）。A.依法監(jiān)管原則B.保護投資者利益原則C.“三公”原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則8.以下屬于證券投資風(fēng)險中的非系統(tǒng)性風(fēng)險的有（）。A.信用風(fēng)險B.經(jīng)營風(fēng)險C.財務(wù)風(fēng)險D.利率風(fēng)險9.基本分析的內(nèi)容主要包括（）。A.宏觀經(jīng)濟分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析10.證券投資組合的目的是（）。A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險B.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險C.實現(xiàn)收益最大化D.實現(xiàn)風(fēng)險最小化三、判斷題（每題2分，共20分）1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。（）2.股票價格的波動主要是由宏觀經(jīng)濟因素決定的。（）3.債券的票面利率越高，債券的價格就越高。（）4.開放式基金的規(guī)模是固定的，而封閉式基金的規(guī)模是不固定的。（）5.技術(shù)分析認為市場行為涵蓋一切信息。（）6.上市公司的財務(wù)報表是基本分析的重要依據(jù)。（）7.證券投資組合可以完全消除風(fēng)險。（）8.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。（）9.證券市場監(jiān)管的主要手段是經(jīng)濟手段。（）10.市盈率是指股票價格與每股收益的比率，市盈率越高，說明股票越有投資價值。（）四、簡答題（每題5分，共20分）1.簡述證券投資的基本分析方法。2.債券投資有哪些風(fēng)險？3.證券投資基金有哪些優(yōu)勢？4.簡述技術(shù)分析的三大假設(shè)。五、討論題（每題5分，共20分）1.討論宏觀經(jīng)濟政策對證券市場的影響。2.分析公司財務(wù)報表在證券投資分析中的作用。3.探討證券投資組合的意義和局限性。4.談?wù)勀銓ψC券市場監(jiān)管的理解。答案一、單項選擇題1.B2.A3.B4.C5.A6.D7.D8.A9.C10.C二、多項選擇題1.AB2.ABCD3.ABCD4.AB5.ABC6.ABCD7.ABCD8.ABC9.ABC10.BC三、判斷題1.√2.×3.×4.×5.√6.√7.×8.√9.×10.×四、簡答題1.基本分析方法包括宏觀經(jīng)濟分析，研究宏觀經(jīng)濟運行和政策；行業(yè)分析，了解行業(yè)發(fā)展階段、競爭格局等；公司分析，分析公司財務(wù)狀況、經(jīng)營管理等。通過這些分析評估證券內(nèi)在價值。2.債券投資風(fēng)險有利率風(fēng)險，市場利率變動影響債券價格；信用風(fēng)險，發(fā)行者違約可能；通脹風(fēng)險，物價上漲使實際收益降低；流動性風(fēng)險，債券難及時變現(xiàn)。3.證券投資基金優(yōu)勢在于集合理財，匯集眾多投資者資金；分散風(fēng)險，投資多種證券；專業(yè)管理，由專業(yè)基金經(jīng)理操作；流動性強，開放式基金可隨時申購贖回。4.技術(shù)分析三大假設(shè)：一是市場行為涵蓋一切信息，價格反映所有影響因素；二是價格沿趨勢移動，一旦形成趨勢會持續(xù)；三是歷史會重演，投資者心理和行為有重復(fù)性。五、討論題1.宏觀經(jīng)濟政策中，貨幣政策寬松時，市場資金增多，利好證券市場；財政政策積極，增加政府支出、減稅，刺激經(jīng)濟，提升企業(yè)盈利預(yù)期，推動股價上升。反之則有負面影響。2.公司財務(wù)報表能反映公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。投資者可通過分析資產(chǎn)負債表了解償債能力，利潤表了解盈利能力，現(xiàn)金流量表了解資金流動，評估投資價值和風(fēng)險。3.意義在于降低非系統(tǒng)性風(fēng)險，實現(xiàn)收益與風(fēng)險平衡