PAGE生產(chǎn)部供應(yīng)商審核制度一、總則（一）目的為確保公司生產(chǎn)所需物資及服務(wù)的質(zhì)量、供應(yīng)穩(wěn)定性和合規(guī)性，加強(qiáng)對供應(yīng)商的管理與控制，特制定本供應(yīng)商審核制度。本制度旨在規(guī)范供應(yīng)商審核流程，明確審核標(biāo)準(zhǔn)和要求，保障公司生產(chǎn)運(yùn)營的順利進(jìn)行，提高公司整體效益，同時(shí)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。（二）適用范圍本制度適用于公司生產(chǎn)部所有涉及原材料、零部件、設(shè)備及相關(guān)服務(wù)的供應(yīng)商審核管理活動。包括但不限于新供應(yīng)商的開發(fā)審核、現(xiàn)有供應(yīng)商的定期審核、專項(xiàng)審核以及供應(yīng)商變更審核等。（三）基本原則1.質(zhì)量優(yōu)先原則：始終將供應(yīng)商提供產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量作為首要考量因素，確保所采購物資及服務(wù)符合公司生產(chǎn)要求和相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.合規(guī)合法原則：嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)定，對供應(yīng)商進(jìn)行審核與管理，確保整個(gè)供應(yīng)鏈活動合法合規(guī)。3.公平公正原則：在審核過程中，對待所有供應(yīng)商一視同仁，依據(jù)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和流程進(jìn)行評估，保證審核結(jié)果客觀公正。4.合作共贏原則：注重與優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，通過共同努力實(shí)現(xiàn)互利共贏，促進(jìn)供應(yīng)鏈的持續(xù)優(yōu)化與發(fā)展。二、審核組織與職責(zé)（一）審核小組構(gòu)成成立由生產(chǎn)部相關(guān)人員、質(zhì)量控制部門人員、采購部門人員及其他相關(guān)專業(yè)人員組成的供應(yīng)商審核小組。根據(jù)審核內(nèi)容和專業(yè)需求，小組成員可包括生產(chǎn)工藝工程師、質(zhì)量檢驗(yàn)員、采購專員、法務(wù)專員等。（二）各成員職責(zé)1.生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)供應(yīng)商審核工作的領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)調(diào)，確保審核工作按計(jì)劃有序進(jìn)行。對審核結(jié)果進(jìn)行最終決策，確定是否批準(zhǔn)供應(yīng)商進(jìn)入公司供應(yīng)鏈或繼續(xù)合作。根據(jù)公司生產(chǎn)需求，提出對供應(yīng)商審核的重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域和特殊要求。2.質(zhì)量控制部門人員制定和完善供應(yīng)商質(zhì)量審核標(biāo)準(zhǔn)及流程，明確質(zhì)量檢驗(yàn)方法和判定準(zhǔn)則。參與供應(yīng)商現(xiàn)場審核，負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行檢查和評估。對供應(yīng)商提供的樣品進(jìn)行檢驗(yàn)和測試，出具質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告，為審核決策提供質(zhì)量依據(jù)。3.采購部門人員負(fù)責(zé)供應(yīng)商信息的收集、整理和初步篩選，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。組織和安排供應(yīng)商審核活動，與供應(yīng)商溝通審核相關(guān)事宜，確保審核工作順利開展。根據(jù)審核結(jié)果，與合格供應(yīng)商簽訂采購合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況。對供應(yīng)商的價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評估，為審核提供綜合信息。4.生產(chǎn)工藝工程師從生產(chǎn)工藝角度評估供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、工藝水平和技術(shù)裝備，確保其能夠滿足公司產(chǎn)品生產(chǎn)要求。審查供應(yīng)商的生產(chǎn)流程是否合理、高效，是否符合行業(yè)先進(jìn)水平和公司生產(chǎn)工藝布局。針對供應(yīng)商的生產(chǎn)工藝問題提出改進(jìn)建議，協(xié)助優(yōu)化供應(yīng)鏈整體生產(chǎn)效率。5.質(zhì)量檢驗(yàn)員按照質(zhì)量控制部門制定的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和流程，對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品進(jìn)行現(xiàn)場檢驗(yàn)和抽樣檢驗(yàn)。記錄檢驗(yàn)過程和結(jié)果，填寫檢驗(yàn)報(bào)告，對檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及時(shí)反饋并跟蹤整改情況。協(xié)助質(zhì)量控制部門人員進(jìn)行供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的審核，提供實(shí)際操作層面的質(zhì)量信息。6.法務(wù)專員審查供應(yīng)商的資質(zhì)文件、合同條款等法律文件，確保供應(yīng)商具備合法經(jīng)營資格，合同條款符合法律法規(guī)要求。對供應(yīng)商審核過程中涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，提供法律意見和建議，保障公司合法權(quán)益。處理與供應(yīng)商相關(guān)的法律糾紛和合規(guī)問題，確保公司供應(yīng)鏈活動在法律框架內(nèi)運(yùn)行。三、審核內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）資質(zhì)與信譽(yù)1.營業(yè)執(zhí)照：供應(yīng)商應(yīng)具備合法有效的營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍涵蓋與公司采購業(yè)務(wù)相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)。2.生產(chǎn)許可證（如有）：對于從事需要生產(chǎn)許可證的產(chǎn)品生產(chǎn)的供應(yīng)商，必須持有有效的生產(chǎn)許可證。3.稅務(wù)登記證：具備合法的稅務(wù)登記證，依法納稅，無不良納稅記錄。4.信譽(yù)評級：查詢供應(yīng)商的信譽(yù)評級報(bào)告，評估其在行業(yè)內(nèi)的信譽(yù)度，無重大負(fù)面信用記錄。5.經(jīng)營歷史：了解供應(yīng)商的經(jīng)營年限、經(jīng)營業(yè)績和市場口碑，具有一定年限的穩(wěn)定經(jīng)營歷史且業(yè)績良好者優(yōu)先考慮。（二）質(zhì)量管理體系1.質(zhì)量管理體系認(rèn)證：供應(yīng)商應(yīng)通過ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證或其他相關(guān)行業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證，且認(rèn)證有效。2.質(zhì)量管理制度：建立完善的質(zhì)量管理制度，包括原材料檢驗(yàn)、生產(chǎn)過程控制、成品檢驗(yàn)、質(zhì)量追溯等環(huán)節(jié)的詳細(xì)規(guī)定。3.質(zhì)量控制流程：具備清晰、有效的質(zhì)量控制流程，能夠確保產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定可靠，對質(zhì)量問題有快速響應(yīng)和處理機(jī)制。4.質(zhì)量檢驗(yàn)設(shè)備與人員：擁有必要的質(zhì)量檢驗(yàn)設(shè)備，并配備專業(yè)的質(zhì)量檢驗(yàn)人員，人員具備相應(yīng)的資質(zhì)和技能。（三）生產(chǎn)能力與設(shè)備1.生產(chǎn)規(guī)模：根據(jù)公司采購需求，評估供應(yīng)商的生產(chǎn)規(guī)模是否能夠滿足訂單數(shù)量和交貨期要求，具備一定的生產(chǎn)彈性。2.生產(chǎn)設(shè)備：生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)先進(jìn)、適用，能夠保證產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率，設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄良好。3.生產(chǎn)場地：生產(chǎn)場地應(yīng)符合生產(chǎn)要求，具備良好的生產(chǎn)環(huán)境，包括通風(fēng)、照明、溫度、濕度等條件。4.人員配備：擁有足夠數(shù)量的熟練工人和專業(yè)技術(shù)人員，人員配備合理，能夠滿足生產(chǎn)任務(wù)需求。（四）技術(shù)研發(fā)能力1.研發(fā)團(tuán)隊(duì)：具備專業(yè)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，能夠持續(xù)進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)和工藝改進(jìn)，以適應(yīng)市場需求和公司發(fā)展要求。2.研發(fā)投入：有一定的研發(fā)資金投入，用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)和現(xiàn)有產(chǎn)品的升級改進(jìn)。3.技術(shù)創(chuàng)新能力：在同行業(yè)中具有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，能夠提供具有競爭力的產(chǎn)品和解決方案。（五）價(jià)格與成本1.價(jià)格合理性：供應(yīng)商提供的產(chǎn)品價(jià)格應(yīng)具有市場競爭力，在保證質(zhì)量的前提下，價(jià)格合理公正，符合行業(yè)價(jià)格水平。2.成本控制能力：具備有效的成本控制措施，能夠在原材料采購、生產(chǎn)制造、物流配送等環(huán)節(jié)合理控制成本，確保產(chǎn)品價(jià)格穩(wěn)定。3.價(jià)格調(diào)整機(jī)制：明確價(jià)格調(diào)整的條件、方式和周期，在市場原材料價(jià)格波動等情況下，能夠與公司協(xié)商合理的價(jià)格調(diào)整方案。（六）交貨期與服務(wù)1.交貨期承諾：供應(yīng)商應(yīng)能夠按時(shí)、準(zhǔn)確地交付產(chǎn)品，提供明確的交貨期承諾，并嚴(yán)格履行。2.交貨期保障措施：具備有效的生產(chǎn)計(jì)劃和物流配送管理體系，能夠應(yīng)對可能出現(xiàn)的生產(chǎn)延誤、運(yùn)輸問題等，確保交貨期不受影響。3.售后服務(wù)：提供完善的售后服務(wù)，包括產(chǎn)品安裝調(diào)試、維修保養(yǎng)、技術(shù)支持等，響應(yīng)及時(shí)，解決問題能力強(qiáng)。4.客戶投訴處理：建立客戶投訴處理機(jī)制，對客戶投訴能夠及時(shí)受理、調(diào)查和處理，反饋處理結(jié)果，提高客戶滿意度。四、審核流程（一）新供應(yīng)商開發(fā)審核流程1.供應(yīng)商信息收集采購部門通過多種渠道收集潛在供應(yīng)商信息，包括網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等，建立供應(yīng)商信息庫。信息內(nèi)容包括供應(yīng)商名稱、地址、聯(lián)系方式、經(jīng)營范圍、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品特點(diǎn)、價(jià)格水平等基本情況。2.初步篩選采購部門根據(jù)公司采購需求和基本審核標(biāo)準(zhǔn)，對收集到的供應(yīng)商信息進(jìn)行初步篩選。排除明顯不符合要求的供應(yīng)商，如經(jīng)營范圍不符、信譽(yù)不佳等，確定進(jìn)入正式審核階段的供應(yīng)商名單。3.審核準(zhǔn)備審核小組根據(jù)供應(yīng)商情況制定審核計(jì)劃，明確審核時(shí)間、地點(diǎn)、人員分工及審核內(nèi)容。采購部門提前與供應(yīng)商溝通審核事宜，要求供應(yīng)商準(zhǔn)備相關(guān)資料，如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、產(chǎn)品樣本、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、生產(chǎn)工藝流程圖等。4.現(xiàn)場審核審核小組按照審核計(jì)劃對供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場審核。審核內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)場地、設(shè)備、人員、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)工藝等方面。質(zhì)量檢驗(yàn)員對供應(yīng)商提供的樣品進(jìn)行檢驗(yàn)測試，生產(chǎn)工藝工程師評估生產(chǎn)工藝水平，法務(wù)專員審查相關(guān)法律文件。審核過程中，審核人員應(yīng)做好記錄，填寫審核檢查表。5.審核報(bào)告編制審核結(jié)束后，審核小組各成員根據(jù)現(xiàn)場審核情況和各自負(fù)責(zé)的審核內(nèi)容編寫審核報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括供應(yīng)商基本情況、審核發(fā)現(xiàn)的問題、整改建議及審核結(jié)論等。審核小組對審核報(bào)告進(jìn)行匯總和討論，形成統(tǒng)一的審核意見。6.審核決策生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人根據(jù)審核報(bào)告和審核意見，做出是否批準(zhǔn)供應(yīng)商成為公司新供應(yīng)商的決策。對于審核合格的供應(yīng)商，納入公司供應(yīng)商名錄，并通知采購部門與其簽訂采購合同；對于審核不合格的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)向其說明原因，并記錄在供應(yīng)商信息庫中，不再考慮其作為新供應(yīng)商。（二）現(xiàn)有供應(yīng)商定期審核流程1.審核計(jì)劃制定每年年初，采購部門根據(jù)公司生產(chǎn)計(jì)劃、供應(yīng)商表現(xiàn)及風(fēng)險(xiǎn)評估等因素，制定現(xiàn)有供應(yīng)商年度定期審核計(jì)劃。審核計(jì)劃明確審核供應(yīng)商名單、審核時(shí)間、審核內(nèi)容及審核人員安排等。2.資料收集與自查采購部門提前通知供應(yīng)商準(zhǔn)備年度審核所需資料，包括上一年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況報(bào)告、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、客戶反饋等。同時(shí)，要求供應(yīng)商對自身質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)能力、交貨期等方面進(jìn)行自查，填寫自查報(bào)告。3.文件審核審核小組對供應(yīng)商提交的資料進(jìn)行文件審核，重點(diǎn)審查供應(yīng)商的資質(zhì)文件、質(zhì)量體系文件、生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告、財(cái)務(wù)狀況等。分析資料中是否存在不符合要求或潛在風(fēng)險(xiǎn)的情況，如資質(zhì)證書過期、質(zhì)量事故頻發(fā)、財(cái)務(wù)狀況惡化等。4.現(xiàn)場審核（視情況而定）根據(jù)文件審核結(jié)果，對于存在疑問或風(fēng)險(xiǎn)較高的供應(yīng)商，審核小組進(jìn)行現(xiàn)場審核?，F(xiàn)場審核內(nèi)容與新供應(yīng)商開發(fā)審核類似，重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商在過去一年中的變化情況及存在的問題整改情況。5.審核報(bào)告與溝通審核結(jié)束后，審核小組編制審核報(bào)告，詳細(xì)記錄審核情況、發(fā)現(xiàn)的問題及改進(jìn)建議。采購部門與供應(yīng)商進(jìn)行溝通，反饋審核結(jié)果，要求供應(yīng)商針對審核發(fā)現(xiàn)的問題制定整改計(jì)劃，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交整改報(bào)告。6.審核結(jié)果處理生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人根據(jù)審核報(bào)告和供應(yīng)商整改情況，對供應(yīng)商進(jìn)行分類處理。對于審核合格的供應(yīng)商，繼續(xù)保持合作關(guān)系；對于存在一般問題但已整改到位的供應(yīng)商，給予警告并要求持續(xù)改進(jìn)；對于問題嚴(yán)重且整改不力的供應(yīng)商，采取暫停合作、減少訂單量或取消合作等措施。（三）專項(xiàng)審核流程1.專項(xiàng)審核啟動當(dāng)公司生產(chǎn)出現(xiàn)重大質(zhì)量問題、市場環(huán)境發(fā)生重大變化、法律法規(guī)有新要求或供應(yīng)商出現(xiàn)異常情況時(shí)，由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人決定啟動專項(xiàng)審核。采購部門負(fù)責(zé)組織專項(xiàng)審核工作，明確審核目的、范圍、重點(diǎn)和時(shí)間要求。2.審核實(shí)施審核小組按照專項(xiàng)審核要求，對供應(yīng)商進(jìn)行全面深入的審核。審核內(nèi)容根據(jù)專項(xiàng)審核的原因和重點(diǎn)確定，可能包括特定產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)工藝改進(jìn)、環(huán)保合規(guī)情況、法律法規(guī)執(zhí)行情況等。審核方式可采用文件審核、現(xiàn)場審核、數(shù)據(jù)分析、人員訪談等多種形式。3.審核報(bào)告與決策審核結(jié)束后，審核小組及時(shí)編制專項(xiàng)審核報(bào)告，詳細(xì)闡述審核過程、發(fā)現(xiàn)的問題及對公司生產(chǎn)的影響。生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人根據(jù)審核報(bào)告做出決策，如要求供應(yīng)商立即整改、暫停合作進(jìn)行整頓、調(diào)整采購策略等。決策結(jié)果應(yīng)及時(shí)通知采購部門和相關(guān)部門執(zhí)行。（四）供應(yīng)商變更審核流程1.變更申請供應(yīng)商提出變更申請，包括變更內(nèi)容（如產(chǎn)品規(guī)格、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)地址、法定代表人等）、變更原因及預(yù)計(jì)變更時(shí)間等。采購部門收到變更申請后，對變更事項(xiàng)進(jìn)行初步評估，判斷是否需要進(jìn)行審核。2.審核準(zhǔn)備對于需要審核的供應(yīng)商變更申請，采購部門通知審核小組，審核小組制定審核計(jì)劃，明確審核重點(diǎn)和方法。要求供應(yīng)商提供變更相關(guān)的詳細(xì)資料，如變更方案、技術(shù)文件、質(zhì)量保證措施等，并準(zhǔn)備好現(xiàn)場審核所需的文件和工具。3.審核實(shí)施審核小組根據(jù)審核計(jì)劃對供應(yīng)商變更情況進(jìn)行審核?，F(xiàn)場審核供應(yīng)商變更后的生產(chǎn)場地、設(shè)備、人員、工藝等是否符合要求，文件審核變更相關(guān)的技術(shù)文件、質(zhì)量體系文件等是否有效。質(zhì)量檢驗(yàn)員對變更后生產(chǎn)的樣品進(jìn)行檢驗(yàn)測試，確保產(chǎn)品質(zhì)量不受影響。4.審核報(bào)告與批準(zhǔn)審核結(jié)束后，審核小組編制審核報(bào)告，給出審核結(jié)論。生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人根據(jù)審核報(bào)告決定是否批準(zhǔn)供應(yīng)商變更。如批準(zhǔn)變更，采購部門應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商變更后的采購合同條款；如不批準(zhǔn)變更，應(yīng)向供應(yīng)商說明原因，要求其恢復(fù)原狀或重新提出合理的變更方案。五、審核結(jié)果應(yīng)用（一）供應(yīng)商分類管理根據(jù)審核結(jié)果，將供應(yīng)商分為A、B、C三類。1.A類供應(yīng)商：審核結(jié)果優(yōu)秀，在質(zhì)量管理、生產(chǎn)能力、交貨期、服務(wù)等方面表現(xiàn)卓越，能夠長期穩(wěn)定地為公司提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)。對于A類供應(yīng)商，公司給予優(yōu)先合作待遇，如增加訂單量、簡化采購流程、提供一定的價(jià)格優(yōu)惠等。2.B類供應(yīng)商：審核結(jié)果良好，基本能夠滿足公司生產(chǎn)需求，但在某些方面還有一定的提升空間。對于B類供應(yīng)商，公司保持正常合作關(guān)系，定期進(jìn)行溝通和輔導(dǎo)，幫助其改進(jìn)不足，逐步提高供應(yīng)質(zhì)量。3.C類供應(yīng)商：審核結(jié)果較差，存在較多問題，如質(zhì)量不穩(wěn)定、交貨期經(jīng)常延誤、服務(wù)不到位等。對于C類供應(yīng)商，公司采取限制合作措施，如減少訂單量、加強(qiáng)監(jiān)督檢查、要求其限期整改等。如整改后仍不符合要求，逐步淘汰出公司供應(yīng)商名錄。（二）采購策略調(diào)整根據(jù)供應(yīng)商分類情況，調(diào)整采購策略。對于A類供應(yīng)商，采用集中采購、長期合作的策略，以獲取更有利的采購條件；對于B類供應(yīng)商，根據(jù)其表現(xiàn)和市場情況，靈活調(diào)整采購量和采購價(jià)格；對于C類供應(yīng)商，嚴(yán)格控制采購風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎下單，加強(qiáng)對采購產(chǎn)品的檢驗(yàn)和驗(yàn)收。（三）供應(yīng)商激勵與約束1.激勵措施對審核結(jié)果優(yōu)秀的供應(yīng)商給予表彰和獎勵，如頒發(fā)優(yōu)秀供應(yīng)商證書、給予一定的經(jīng)濟(jì)獎勵、優(yōu)先參與公司新項(xiàng)目合作等。通過激勵措施，鼓勵供應(yīng)商持續(xù)提高供應(yīng)質(zhì)量和服務(wù)水平，與公司建立更加緊密的合作關(guān)系。2.約束措施對于審核不合格或違反合作協(xié)議的供應(yīng)商，采取相應(yīng)的約束措施。如扣除貨款、暫停合作、取消合作資格等。同時(shí)，將供應(yīng)商的不良表現(xiàn)