落實(shí)值班值守制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化專項風(fēng)險管控的指導(dǎo)意見》及公司實(shí)際管理需求，旨在規(guī)范公司值班值守工作，提升應(yīng)急響應(yīng)能力，防控運(yùn)行風(fēng)險，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于業(yè)務(wù)運(yùn)營、信息系統(tǒng)、安全生產(chǎn)、后勤保障等場景下的值班值守工作。值班值守范圍包括但不限于業(yè)務(wù)監(jiān)控、設(shè)備維護(hù)、安全巡查、應(yīng)急處置等情形。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）XX專項管理：指公司針對特定領(lǐng)域（如安全生產(chǎn)、信息安全、業(yè)務(wù)連續(xù)性等）實(shí)施的系統(tǒng)性風(fēng)險防控與合規(guī)管理體系，包括值班值守制度的規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)督與改進(jìn)。（二）XX風(fēng)險：指在值班值守過程中可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性偏差、設(shè)備故障、安全事件、業(yè)務(wù)中斷等對組織運(yùn)營造成威脅的潛在因素。（三）XX合規(guī)：指值班值守工作須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保操作行為合法合規(guī)、責(zé)任明確、流程規(guī)范。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：確保值班值守工作覆蓋公司所有業(yè)務(wù)場景與關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不留管理空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各級管理主體與執(zhí)行崗位的值班值守職責(zé)，建立可追溯的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險場景與關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，強(qiáng)化動態(tài)監(jiān)測與快速處置能力。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過定期評估與反饋機(jī)制，優(yōu)化值班值守流程與資源配置。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司值班值守工作的第一責(zé)任人，對值班值守制度的全面有效性負(fù)總責(zé)；分管相關(guān)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，具體組織制度實(shí)施與監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)專責(zé)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)值班值守工作，審批重大風(fēng)險處置方案，并定期開展監(jiān)督評價。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)專項管理辦公室（由XX部門承擔(dān)），履行以下職能：（一）統(tǒng)籌值班值守制度的建設(shè)與修訂，確保與公司戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)需求匹配；（二）組織專項風(fēng)險排查，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警；（三）監(jiān)督考核各部門值班值守工作成效；（四）開展培訓(xùn)宣貫，提升全員值班值守意識。第八條牽頭部門（XX部門）職責(zé)：（一）制定值班值守工作標(biāo)準(zhǔn)與操作規(guī)程；（二）定期組織應(yīng)急演練，檢驗值班值守能力；（三）收集整理值班值守異常事件，提出改進(jìn)建議；（四）監(jiān)督專責(zé)部門與業(yè)務(wù)部門的協(xié)同機(jī)制。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）審核業(yè)務(wù)部門值班值守流程的合規(guī)性；（二）優(yōu)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，降低XX風(fēng)險；（三）牽頭處置重大風(fēng)險事件，提供技術(shù)支持；（四）跟蹤值班值守制度的執(zhí)行情況。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域值班值守工作要求，明確崗位責(zé)任人；（二）開展日常風(fēng)險排查，建立異常事件臺賬；（三）配合牽頭部門與專責(zé)部門的監(jiān)督考核；（四）強(qiáng)化基層員工操作培訓(xùn)，確保規(guī)范執(zhí)行。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守值班值守操作規(guī)程；（二）及時上報異常事件，不得瞞報、漏報；（三）參與應(yīng)急演練，提升處置能力；（四）配合上級檢查，如實(shí)反映值班值守情況。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）值班記錄規(guī)范：值班人員須完整記錄值班期間設(shè)備狀態(tài)、業(yè)務(wù)異常、處置措施等信息，確保記錄準(zhǔn)確、及時；（二）交接班制度：每日/每周交接班須確認(rèn)值班日志、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)，并在交接記錄上簽字確認(rèn)；（三）遠(yuǎn)程監(jiān)控規(guī)范：值班人員須每小時巡查監(jiān)控系統(tǒng)，對異常指標(biāo)及時處置或上報。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)擅自離崗、脫崗；（二）嚴(yán)禁值班期間從事與工作無關(guān)的活動；（三）嚴(yán)禁對異常事件隱瞞不報或拖延處置；（四）嚴(yán)禁值班期間違規(guī)操作關(guān)鍵設(shè)備或系統(tǒng)。第十四條專項風(fēng)險防控點(diǎn)：（一）信息系統(tǒng)風(fēng)險：重點(diǎn)監(jiān)控服務(wù)器宕機(jī)、網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)異常等情形，建立快速阻斷機(jī)制；（二）安全生產(chǎn)風(fēng)險：每日巡查消防設(shè)施、用電安全，對隱患立即整改或上報；（三）業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險：監(jiān)控核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，制定應(yīng)急預(yù)案，確保關(guān)鍵業(yè)務(wù)快速恢復(fù)；（四）突發(fā)事件風(fēng)險：對自然災(zāi)害、社會事件等外部因素建立預(yù)警機(jī)制，及時啟動應(yīng)急響應(yīng)。第十五條值班值守流程要求：（一）監(jiān)控崗須每兩小時對關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行核對，發(fā)現(xiàn)偏離立即處置；（二）處置崗須在30分鐘內(nèi)響應(yīng)一般異常，1小時內(nèi)上報重大異常；（三）值班領(lǐng)導(dǎo)須每周抽查值班記錄，對問題及時糾正；（四）所有異常事件須納入XX風(fēng)險臺賬，閉環(huán)管理。第十六條特殊場景要求：（一）節(jié)假日值班須增加人手配置，確保雙人在崗；（二）惡劣天氣期間須加強(qiáng)巡查頻次，對重點(diǎn)區(qū)域加密監(jiān)控；（三）系統(tǒng)升級期間須實(shí)行全程值班，確保平穩(wěn)過渡。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年結(jié)合業(yè)務(wù)變化修訂值班值守制度，于每年X月X日前報領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）遇重大法規(guī)調(diào)整或外部環(huán)境變化，須立即啟動修訂程序；（三）修訂后的制度須通過公司內(nèi)部平臺發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度組織專項風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單；（二）專責(zé)部門對高風(fēng)險場景建立預(yù)警模型，通過系統(tǒng)自動發(fā)布預(yù)警通知；（三）值班人員接到預(yù)警須立即核查并采取預(yù)防措施。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將值班值守合規(guī)情況納入業(yè)務(wù)決策前置審查，重大事項須經(jīng)值班領(lǐng)導(dǎo)審批；（二）簽訂合同或啟動項目前須確認(rèn)值班值守方案，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（三）專責(zé)部門每年對合規(guī)審查記錄進(jìn)行抽查，對違規(guī)行為進(jìn)行通報。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由值班人員現(xiàn)場處置，并記錄整改措施；（二）重大風(fēng)險須立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動應(yīng)急預(yù)案，責(zé)任部門協(xié)同處置；（三）處置過程中須全程記錄，事后提交處置報告。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）值班期間發(fā)生異常事件，根據(jù)責(zé)任劃分進(jìn)行績效考核扣減；（二）重大事件視情節(jié)嚴(yán)重程度給予紀(jì)律處分，直至追究法律責(zé)任；（三）對瞞報、漏報行為實(shí)行“零容忍”，嚴(yán)肅處理相關(guān)責(zé)任人。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月X日前開展值班值守工作評估，形成評估報告；（二）評估內(nèi)容包括制度完善度、風(fēng)險防控效果、人員履職情況等；（三）評估結(jié)果與部門績效掛鉤，并用于優(yōu)化制度設(shè)計。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)須將值班值守工作納入年度工作計劃，定期檢查落實(shí)情況；（二）牽頭部門建立值班值守責(zé)任清單，明確各級責(zé)任人；（三）下屬單位須指定專人負(fù)責(zé)值班值守工作，并納入集團(tuán)統(tǒng)一管理。第二十四條考核激勵機(jī)制：（一）將值班值守合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不得低于X%；（二）對表現(xiàn)突出的個人或團(tuán)隊給予績效加分，優(yōu)秀案例納入評優(yōu)范圍；（三）對值班值守工作中出現(xiàn)重大問題的部門，實(shí)行“一票否決”。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層須參加合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握XX專項管理要求；（二）一線員工須接受崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，通過考核后方可上崗；（三）定期通過內(nèi)部平臺發(fā)布值班值守典型案例，強(qiáng)化警示教育。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)值班值守管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)人員排班、異常實(shí)時推送、處置全程留痕；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對異常指標(biāo)進(jìn)行智能分析，提升預(yù)警精準(zhǔn)度；（三）建立知識庫，沉淀值班值守操作經(jīng)驗，支持遠(yuǎn)程指導(dǎo)。第二十七條文化建設(shè)：（一）編印《XX專項合規(guī)手冊》，明確值班值守行為規(guī)范；（二）簽訂全員合規(guī)承諾書，增強(qiáng)責(zé)任意識；（三）設(shè)立“XX風(fēng)險日”，開展主題活動，營造全員參與氛圍。第二十八條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：值班人員須在2小時內(nèi)提交異常事件報告，內(nèi)容包括時間、地點(diǎn)、經(jīng)過、處置措施等；（二）年度管理