認(rèn)真落實(shí)談話和被談話制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，旨在通過(guò)規(guī)范談話與被談話管理流程，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，明確管理責(zé)任，完善合規(guī)管理體系，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)拓展、風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)監(jiān)督等所有涉及談話與被談話的場(chǎng)景，包括但不限于內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)排查、違規(guī)處置、合規(guī)培訓(xùn)等情形。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“談話專(zhuān)項(xiàng)管理”：指公司為實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)，通過(guò)談話方式收集信息、反饋問(wèn)題、督促整改、強(qiáng)化意識(shí)等管理活動(dòng)，包括但不限于談話發(fā)起、記錄、評(píng)估、整改及歸檔的全流程管理。（二）“專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”：指公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能引發(fā)重大損失、法律糾紛或聲譽(yù)損害的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“合規(guī)要求”：指國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、公司內(nèi)部制度及政策規(guī)定中關(guān)于業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)防控、行為規(guī)范的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保談話與被談話制度覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及崗位層級(jí)，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行主體的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先安排談話資源，提高管理針對(duì)性。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估制度有效性，優(yōu)化流程機(jī)制，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司談話與被談話專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌制度制定、執(zhí)行監(jiān)督及重大事項(xiàng)決策；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域談話管理的組織實(shí)施及考核。第六條設(shè)立談話與被談話專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門(mén)代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)職能，定期召開(kāi)會(huì)議研究管理事項(xiàng)。第七條牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)：（一）牽頭制定和完善談話與被談話管理制度，確保與公司戰(zhàn)略目標(biāo)及合規(guī)要求一致；（二）組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，動(dòng)態(tài)更新談話重點(diǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門(mén)談話管理執(zhí)行情況，定期通報(bào)問(wèn)題，推動(dòng)整改落實(shí)；（四）統(tǒng)籌年度談話計(jì)劃，協(xié)調(diào)資源分配，優(yōu)化管理效率。第八條專(zhuān)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)：（一）審核業(yè)務(wù)部門(mén)談話方案，確保談話內(nèi)容符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)；（二）優(yōu)化談話流程，開(kāi)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)化工具，提升談話規(guī)范性；（三）處置違規(guī)談話行為，對(duì)違規(guī)情形進(jìn)行問(wèn)責(zé)，維護(hù)制度嚴(yán)肅性；（四）收集行業(yè)合規(guī)動(dòng)態(tài)，為制度修訂提供依據(jù)。第九條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位負(fù)責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域談話管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)上報(bào)異常情況；（二）組織員工進(jìn)行談話培訓(xùn)，強(qiáng)化崗位合規(guī)意識(shí)，確保執(zhí)行到位；（三）配合牽頭部門(mén)及專(zhuān)責(zé)部門(mén)開(kāi)展談話評(píng)估，持續(xù)改進(jìn)管理實(shí)踐；（四）建立內(nèi)部談話記錄臺(tái)賬，確保資料完整可追溯。第十條基層執(zhí)行崗（如業(yè)務(wù)員、項(xiàng)目經(jīng)理等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確自身在談話管理中的義務(wù)與權(quán)利；（二）主動(dòng)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索或潛在風(fēng)險(xiǎn)，配合調(diào)查核實(shí)；（三）拒絕參與任何形式的不合規(guī)談話，及時(shí)向上級(jí)反映異常情況；（四）妥善保管談話相關(guān)資料，不得泄露敏感信息。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條采購(gòu)領(lǐng)域：供應(yīng)商盡職調(diào)查應(yīng)嚴(yán)格遵循“五看三查”標(biāo)準(zhǔn)（看資質(zhì)、看業(yè)績(jī)、看信譽(yù)、看財(cái)務(wù)、看合規(guī)，查背景、查關(guān)聯(lián)、查風(fēng)險(xiǎn)），禁止向特定關(guān)系人采購(gòu)。第十二條招標(biāo)領(lǐng)域：招標(biāo)流程必須符合《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，禁止泄露標(biāo)底、圍標(biāo)串標(biāo)等行為，所有關(guān)鍵環(huán)節(jié)需經(jīng)合規(guī)審核后方可實(shí)施。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：資金審批權(quán)限按金額分級(jí)管理，大額資金使用需經(jīng)兩人復(fù)核，稅務(wù)申報(bào)必須真實(shí)準(zhǔn)確，嚴(yán)禁虛開(kāi)發(fā)票或隱匿收入。第十四條市場(chǎng)領(lǐng)域：廣告宣傳內(nèi)容需經(jīng)法務(wù)部門(mén)審核，禁止夸大功效或貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，所有市場(chǎng)活動(dòng)須備案留痕。第十五條數(shù)據(jù)領(lǐng)域：信息采集必須明確用途，存儲(chǔ)過(guò)程加密處理，禁止非法獲取或泄露客戶隱私，定期開(kāi)展數(shù)據(jù)安全檢查。第十六條安全領(lǐng)域：生產(chǎn)場(chǎng)所須符合安全標(biāo)準(zhǔn)，隱患排查實(shí)行“五定”原則（定整改責(zé)任人、定整改措施、定整改時(shí)限、定整改標(biāo)準(zhǔn)、定整改預(yù)案），重大隱患必須停工整改。第十七條合同領(lǐng)域：簽訂合同前需完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，禁止簽訂權(quán)責(zé)不對(duì)等條款，所有合同變更必須經(jīng)授權(quán)人審批。第十八條人力資源領(lǐng)域：?jiǎn)T工離職需辦理合規(guī)交接，禁止強(qiáng)制調(diào)崗或克扣薪酬，招聘環(huán)節(jié)嚴(yán)禁設(shè)置歧視性條件。第十九條職業(yè)道德領(lǐng)域：禁止收受商業(yè)賄賂，禁止泄露公司機(jī)密，禁止在履職外從事與公司利益沖突的活動(dòng)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)政策及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，每年至少開(kāi)展一次專(zhuān)項(xiàng)制度評(píng)估，及時(shí)修訂完善。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：各部門(mén)每季度開(kāi)展一次專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由牽頭部門(mén)匯總分級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知書(shū)，明確應(yīng)對(duì)措施。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：所有重大決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)前必須同步開(kāi)展合規(guī)審查，未通過(guò)審查不得實(shí)施，實(shí)行“一票否決”。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，牽頭部門(mén)協(xié)調(diào)資源，必要時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形按“三重處罰”原則處理（經(jīng)濟(jì)處罰、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分），嚴(yán)重者移交司法機(jī)關(guān)，并同步完善內(nèi)控流程。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年開(kāi)展一次專(zhuān)項(xiàng)管理效果評(píng)估，結(jié)合考核數(shù)據(jù)、員工反饋及行業(yè)標(biāo)桿，提出優(yōu)化建議，納入次年工作計(jì)劃。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需簽署談話管理責(zé)任書(shū)，明確“一崗雙責(zé)”，將談話管理納入述職報(bào)告內(nèi)容。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將談話管理成效納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，優(yōu)秀案例予以表彰，考核結(jié)果與晉升評(píng)優(yōu)直接掛鉤。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展談話管理培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范，每年至少培訓(xùn)兩次。第二十一條信息化支撐：開(kāi)發(fā)談話管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程電子化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、資料自動(dòng)歸檔，提高管理效率。第二十二條文化建設(shè)：編制《談話管理合規(guī)手冊(cè)》，發(fā)布典型案例，定期開(kāi)展合規(guī)宣誓活動(dòng)，營(yíng)造“人人合規(guī)”的氛圍。第二十三條報(bào)告制度：各部門(mén)每月提交談話管理報(bào)告，內(nèi)容包括談話數(shù)量、重點(diǎn)事項(xiàng)、整改落實(shí)情況；每年提交年度總結(jié)報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審