論代履行制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國合同法》及相關(guān)司法解釋、行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團母公司關(guān)于強化風(fēng)險防控、規(guī)范經(jīng)營管理的相關(guān)要求，以及公司內(nèi)部提升管理效能、防范專項風(fēng)險的客觀需求，制定本制度。旨在明確代履行制度的管理規(guī)范，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，防控法律風(fēng)險與經(jīng)營風(fēng)險，促進公司合規(guī)經(jīng)營與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在業(yè)務(wù)活動中涉及代履行制度的所有場景。包括但不限于在合同履行、行政執(zhí)行、應(yīng)急響應(yīng)等過程中，委托第三方完成特定行為的情形。公司各業(yè)務(wù)單元在具體執(zhí)行時，應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)特點，細(xì)化本制度要求。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）XX專項管理：指公司圍繞代履行制度的制定、執(zhí)行、監(jiān)督、考核、改進等全流程管理活動，旨在確保代履行行為的合法性、合規(guī)性與合理性，防范相關(guān)風(fēng)險。（二）XX風(fēng)險：指在代履行過程中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等。包括但不限于代履行人資質(zhì)風(fēng)險、行為不當(dāng)風(fēng)險、費用結(jié)算風(fēng)險、責(zé)任承擔(dān)風(fēng)險等。（三）XX合規(guī)：指代履行行為及管理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司內(nèi)部規(guī)章制度及商業(yè)道德的要求。強調(diào)合法合規(guī)是代履行制度有效實施的基本前提。第四條代履行制度的管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保代履行制度的適用范圍、管控環(huán)節(jié)、責(zé)任主體得到全面覆蓋，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確代履行制度管理中的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、考核等各環(huán)節(jié)責(zé)任主體，確保責(zé)任清晰、落實到位。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：以防范和化解代履行風(fēng)險為核心目標(biāo)，實施分級分類管理，優(yōu)先處理重大風(fēng)險。（四）持續(xù)改進原則：建立動態(tài)管理機制，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時調(diào)整優(yōu)化制度，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對代履行制度的全面實施負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、資源保障及重大風(fēng)險決策。分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織推動、監(jiān)督指導(dǎo)、問題解決及責(zé)任落實。第六條設(shè)立代履行專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)代履行制度的頂層設(shè)計、重大事項決策、跨部門協(xié)調(diào)、監(jiān)督評價及重大風(fēng)險處置。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在XX部門，承擔(dān)日常事務(wù)性工作。第七條代履行專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃代履行制度體系建設(shè)，審議制度修訂方案。（二）協(xié)調(diào)解決代履行管理中的重大問題，決策重大風(fēng)險處置方案。（三）組織對代履行制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督評價，提出改進要求。（四）定期聽取代履行管理工作匯報，評估管理成效。第八條牽頭部門即XX部門，負(fù)責(zé)代履行專項管理制度的頂層設(shè)計、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織實施、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫、信息匯總等工作。具體職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂代履行管理制度及相關(guān)實施細(xì)則。（二）組織開展代履行風(fēng)險識別、評估與預(yù)警。（三）監(jiān)督指導(dǎo)各部門、下屬單位代履行制度的執(zhí)行情況。（四）組織代履行相關(guān)培訓(xùn)、宣傳與案例分享。（五）建立代履行管理信息平臺，實現(xiàn)信息共享與動態(tài)監(jiān)控。第九條專責(zé)部門即XX部門，負(fù)責(zé)代履行業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置、技術(shù)支持等工作。具體職責(zé)包括：（一）對代履行業(yè)務(wù)活動進行合規(guī)性審查，確保符合法律法規(guī)及公司制度要求。（二）參與代履行風(fēng)險識別與評估，提出風(fēng)險防控措施建議。（三）優(yōu)化代履行業(yè)務(wù)流程，提升操作效率與規(guī)范性。（四）提供代履行相關(guān)的法律、技術(shù)等專業(yè)支持。（五）跟蹤分析代履行業(yè)務(wù)風(fēng)險事件，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位作為代履行制度的執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域代履行管理要求，開展日常風(fēng)險防控。具體職責(zé)包括：（一）根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出代履行需求申請，明確代履行內(nèi)容、范圍、標(biāo)準(zhǔn)等。（二）選擇符合條件的代履行人，并對其資質(zhì)、能力進行初步審核。（三）監(jiān)督代履行人的行為，確保其按照約定履行義務(wù)。（四）辦理代履行費用的結(jié)算與審核。（五）開展本領(lǐng)域代履行風(fēng)險排查與報告。第十一條基層執(zhí)行崗作為代履行制度的具體操作者，對自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并履行以下義務(wù)：（一）嚴(yán)格遵守代履行操作規(guī)程，按權(quán)限履行審批手續(xù)。（二）如實記錄代履行業(yè)務(wù)活動，確保信息完整、準(zhǔn)確。（三）發(fā)現(xiàn)代履行風(fēng)險或違規(guī)行為，及時向上級報告。（四）參與代履行相關(guān)培訓(xùn)，提升合規(guī)操作能力。（五）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：開展代履行業(yè)務(wù)，必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求。應(yīng)遵循公開、公平、公正原則，通過合法途徑選擇代履行人。代履行內(nèi)容應(yīng)具體、明確、可衡量，代履行標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)合理、可行。代履行過程應(yīng)全程留痕，確?？勺匪?、可核查。第十三條禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁在代履行過程中存在以下行為：（一）嚴(yán)禁虛假代履行，即以代履行名義謀取不正當(dāng)利益。（二）嚴(yán)禁指定代履行人，即通過不正當(dāng)手段限定代履行人選擇范圍。（三）嚴(yán)禁利益輸送，即在代履行過程中給予代履行人超出正常合理的利益。（四）嚴(yán)禁轉(zhuǎn)包、分包，即未經(jīng)授權(quán)將代履行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)交第三方。（五）嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密或用戶信息，即未經(jīng)授權(quán)披露代履行過程中知悉的敏感信息。第十四條專項風(fēng)險的重點防控點：（一）代履行人資質(zhì)風(fēng)險：確保代履行人具備相應(yīng)的資質(zhì)、能力與信譽，防止因代履行人資質(zhì)問題導(dǎo)致代履行失敗或質(zhì)量不達標(biāo)。（二）行為不當(dāng)風(fēng)險：監(jiān)督代履行人的行為，防止其超出授權(quán)范圍或違反約定，造成損失或聲譽影響。（三）費用結(jié)算風(fēng)險：明確代履行費用標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范費用結(jié)算流程，防止因費用問題引發(fā)糾紛。（四）責(zé)任承擔(dān)風(fēng)險：明確代履行責(zé)任劃分，防止因責(zé)任不清導(dǎo)致互相推諉或承擔(dān)不當(dāng)責(zé)任。（五）信息泄露風(fēng)險：加強代履行過程中敏感信息的保護，防止信息泄露導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險或聲譽風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十五條制度動態(tài)更新機制：代履行專項管理制度應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、集團母公司要求及公司業(yè)務(wù)發(fā)展變化，定期進行評估與修訂。牽頭部門應(yīng)每年至少組織開展一次制度評估，提出修訂建議。遇重大政策調(diào)整或業(yè)務(wù)模式變革，應(yīng)及時啟動修訂程序。制度修訂應(yīng)履行相應(yīng)的審批程序，并廣泛征求相關(guān)部門意見。第十六條風(fēng)險識別預(yù)警機制：建立代履行風(fēng)險識別、評估與預(yù)警機制。牽頭部門應(yīng)定期組織開展代履行風(fēng)險排查，識別潛在風(fēng)險點。專責(zé)部門應(yīng)參與風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級。根據(jù)風(fēng)險等級，發(fā)布預(yù)警通知，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門/下屬單位采取防控措施。風(fēng)險預(yù)警信息應(yīng)包括風(fēng)險內(nèi)容、等級、影響、建議措施等。第十七條合規(guī)審查機制：將代履行合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點。業(yè)務(wù)部門/下屬單位在提出代履行需求時，必須提交合規(guī)審查申請，專責(zé)部門應(yīng)進行合規(guī)性審查。未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶椴煌ㄟ^的，不得啟動代履行業(yè)務(wù)。合規(guī)審查應(yīng)重點關(guān)注代履行行為的合法性、合規(guī)性、必要性及風(fēng)險防控措施。第十八條風(fēng)險應(yīng)對機制：建立分級分類的風(fēng)險應(yīng)對機制。一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，并報牽頭部門備案。重大風(fēng)險由牽頭部門組織專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門/下屬單位共同處置，必要時報代履行專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組決策。風(fēng)險應(yīng)對應(yīng)遵循以下原則：快速響應(yīng)、有效控制、責(zé)任協(xié)同、及時報告。制定風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任分工、資源保障等。第十九條責(zé)任追究機制：建立代履行違規(guī)行為的責(zé)任追究機制。明確違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)及程序。對違反代履行制度的行為，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，對相關(guān)責(zé)任部門、責(zé)任人給予警告、通報批評、經(jīng)濟處罰、降職降級、紀(jì)律處分等處理。構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。責(zé)任追究應(yīng)遵循公平、公正、公開原則，并做好相應(yīng)記錄。第二十條評估改進機制：定期對代履行制度的有效性進行評估，優(yōu)化流程漏洞。牽頭部門應(yīng)每年至少組織開展一次制度評估，評估內(nèi)容應(yīng)包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險防控效果、管理效率等。評估結(jié)果應(yīng)作為制度修訂的重要依據(jù)。鼓勵業(yè)務(wù)部門/下屬單位提出改進建議，持續(xù)優(yōu)化代履行管理體系。第五章專項管理保障措施第二十一條組織保障：明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對代履行制度推進的責(zé)任。公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取代履行管理工作匯報，解決重大問題。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具體組織推動，監(jiān)督指導(dǎo)。各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)落實本部門代履行管理責(zé)任，確保制度有效執(zhí)行。建立代履行管理聯(lián)席會議制度，定期溝通協(xié)調(diào)，解決問題。第二十二條考核激勵機制：將代履行合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。對在代履行管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，給予表彰獎勵。對違反代履行制度的行為，扣減績效，取消評優(yōu)資格。建立代履行管理考核指標(biāo)體系，明確考核內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方法等。第二十三條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展代履行相關(guān)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識與操作能力。對管理層，重點開展合規(guī)履職培訓(xùn)，強化其責(zé)任意識與風(fēng)險防控能力。對基層執(zhí)行崗，重點開展操作規(guī)范培訓(xùn)，提升其合規(guī)操作能力。通過內(nèi)部刊物、網(wǎng)站、培訓(xùn)講座等多種形式，開展代履行制度宣傳，營造全員合規(guī)氛圍。第二十四條信息化支撐：通過信息化手段，提升代履行管理效率與效果。開發(fā)代履行管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控、信息共享互通等功能。利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，提升風(fēng)險識別、評估與預(yù)警能力。第二十五條文化建設(shè)：加強代履行合規(guī)文化建設(shè)，營造全員合規(guī)氛圍。發(fā)布代履行合規(guī)手冊，明確合規(guī)要求與行為規(guī)范。組織簽訂代履行合規(guī)承諾書，強化員工合規(guī)意識。開展合規(guī)案例分享，發(fā)揮警示教育作用。第二十六條報告制度：建立代履行管理報告制度，明確報告內(nèi)容、格式、時限及報送流程。業(yè)務(wù)部門/下屬單位應(yīng)定期向上級報告代履行業(yè)務(wù)開展情況、風(fēng)